《员工违规处理办法》测试题二Word文件下载.docx

1、案行有关人员的责任，并可视情况不再追究或减轻追究上级行有关人员的责任。9、 监察部门对违规人员进行纪律处分时，需并处其他处理的，移送（ ）进行处理。10、 （ ）按照员工管理权限和程序，对违规责任人员作出纪律处分决定。11、 主管人员，是指各级行内设机构负责人、（ ）及运营主管。12、 利用职务上的便利，将公物占为个人使用，长期不予归还，时间超过（13、 连续旷工超过（ ）天的，给予解除劳动合同处理。14、 无正当理由经常迟到、早退或者擅自脱岗，经批评教育无效，（ ）内累计15次的，给予解除劳动合同处理。15、 单位列入固定资产管理的设备、用具，配备给个人使用，在岗位、部门变更或调离后不移交或

2、拒不归还的， 给予有关责任人员（ ）处分。16、 诬告陷害他人的，给予有关责任人员（ ）处分。17、 受到降职、撤职处分的，解除处分（ ）对原岗位职务的恢复。18、 对领导班子成员或主管人员违规授意或指令不抵制、不报告，或迎合办理的，给予有关责任人员（ ）处分。19、 给予员工开除处分的，须经本级行（ ）通过。20、 因违规行为受到纪律处分的员工，对处分决定不服的，可以在收到处分决定之日起（ ）个工作日内向作出处分决定的监察部门申请复审。二、判断对错（每题1分。对的打V,错的打X）1、 纪律处分包括：警告、记过、记大过、撤职、留用察看、开除。 （）2、 撤职处分的处分期为24个月。（）3、 受

3、到记过、记大过处分的，从处分决定下达当月起按当年绩效工资标准 停发6个月绩效工资。4、 受到纪律处分的员工，在处分期内，不得晋升提拔使用。5、 盗窃本行财物或本行员工私人财物的，给予有关责任人员记大过至开除处分。（ ）6、 对违规人员作出纪律处分决定抄送监察部门后， 由人力资源部门负责按本办法规定办理绩效工资、职务职级调整和归档等手续。7、纪律处分和其他处理可单独使用，也可合并使用。8、受到降职处分的降两级聘任职务。9、采取不正当手段谋取职务或职级待遇的， 给予有关责任人员记过至开除 处分。10、通过员工个人账户，与社会人员发生非正常资金往来， 超出 3 万元（含） 以上的，给予有关责任人员记

4、大过至开除处分。三、单选题 （10分、每题 1 分）1、本规定所称从重处理，是指在规定的处理幅度以内按（ ）处理。A、上追两级 B、上追一级 C、上限2、因违规行为受到纪律处分的员工， 对处分决定不服的可申请复审； 对复 审决定仍不服的，可向复审部门的（ ）申请复核。A、同级行监察部门 B、同级行纪检部门 C、上级行监察部门 D、上级行 纪检部门3、 纪律处分期内， 对于受处分人在纪律处分期间工作表现特别突出或有立 功表现的，由受处分人提出申请， （ ）同意，可以提前解除处分。A、监察部门 B、人事部门 C、行务会 D、原处理行4、 员工对解除劳动合同有争议的，可以向（ ）申请调解。A、上级行

5、劳动争议调解委员会，B、本级行劳动争议调解委员会，C、社会劳 动保障局，D、上级行监察部门5、 故意刁难、欺骗客户或服务态度恶劣，造成严重后果的，给予（ ）处 理。A、警告至记大过 B、解除劳动合同 C、记大过至开除 D、记大过至撤职6、对违规责任人员给予记大过（含）以上纪律处分的，必须由二级分行（含）以上行长办公会或党委会研究决定，并由（ ）执行。A、人事政工部门 B、监察部门 C、工会委员会 D. 纽委会7、 在本行办公或营业场所无理取闹、 打架斗殴，影响工作秩序和本行社会形象的，给予有关责任人员（ ）处分。A、警告至记大过 B、警告至撤职 C记大过至开除 D.记大过至撤职8、 严重违反劳

6、动纪律，（ ）内累计旷工超过10天的，给予解除劳动 合同处理。A、一年，B、六个月，C、三个月9、 被处理人拒绝签字的，须有（ ）送达人证明。A、一人 B、两名 C、两名以上10、 按照本行劳动合同管理权限解除劳动合同的，在给予违规人员解除劳动合同前，人力资源部门应事先通知工会委员会，提交（ ）讨论。A、工会委员会 B、职工代表大会 C、党委会D、行长办公会四、多选题 （10分，每题1分，少选和多选不得分）1、 其他处理含以下方式：A、通报批评 B、积分处理 C、经济处罚 D、降职 E、责令停职2、 对支行辖内当年发生一起100万元（含）以上500万元（不含）以下或两起50万元（含）以上100

7、万元（不含）以下案件的，在案发10日内，应 停止（ ）职务，或责令辞职。A、直接责任人 B、支行主管部门负责人 C、支行主管副行长 D、市行主管副行长3、 受到（ ）处分的，自处分生效之日起两年内，取消评先奖励资 格。A、记过 B、记大过 C、降职 D、撤职 E、开除4、 本办法规定的纪律处分，（ ）的处分期为12个月。A、记过 B、记大过 C、降职 D、撤职5、 有下列情形之一的，可以在本办法规定的处罚档次基础上从轻或减轻处理：A、 受到暴力胁迫时的失当行为。B、 主动报告或检举揭发他人重大违规行为，经查证属实的；C、 有证据证明，对授意、指使、强令、胁迫其违规有抵制行为或向上级报告 的；

8、D、自查发现违规问题并落实整改的；E、因不可抗力造成损失、毁损的。6、 有下列行为之一的，给予有关责任人员开除处分：A、 挪用公款或挪用、借用客户资金的；B、 参与赌博活动的；C、 经公安、司法部门认定，接受色情服务或参与卖淫、嫖娼、走私、吸毒、 贩毒的；D、 贪污、收受或索取贿赂数额超过 5000元（含）的；1、A、 利用职务便利，为他人谋取利益，贪污、收受或索取贿赂数额未达到 5000 元（不含）的；B、 与客户发生资金往来，牟取利益的；C、 侵占客户利益、故意刁难客户或多次被客户投诉，造成不良后果的；D、 利用职权，报销本人承担费用的。8、 对违规责任人员的处理原则：A 、实事求是，客观

9、公正，人人平等，程序规范；B 、视行为情节轻重，过错归责，保障员工合法权益；C 、教育与惩戒相结合；D、视违规后果，量纪适当。9、 对（ ）打击报复的在原处罚档次基础上加重处罚。A、检举人 B、证人C、鉴定人 D、主管领导10、 （ ）期间不停止原处理决定的执行。A、复审 B、复核 C、调解 D、仲裁专 业 部 分（50 分）一、填空 （20分、每题 1 分）1、 为客户提供虚假对账单、 （ ）、虚假出资证明、存款证明等 给予责任人开除处分。2、 柜员代客户办理业务或（ ），造成不良后果的给予警告至记大 过处分。3、 与持卡 人 勾 结， 帮助持 卡人 套取 现金 的 ， 给 予有 关责 任人

10、 （ ）处分。4、 向保险公司索取正常入账手续费之外的其他费用， 构成商业贿赂的， 给予有关责任人（ ）处分。5、 私自以本行名义或 超过代理权限办理业务的 给予有关责任人）处分6、私自为客户填写投保单等资料，并代客户签名的给予有关责任人 （ ）处分。7、在银行卡密码管理中， 违规受理密码重置或密码挂失业务的， 造成不良 后果的给予有关责任人（ ）处分。8、授意、指使或强迫 （ ）利用各种不正当的手段虚增电子银行交易量或注册客户数的给予有关责任人记大过至开除处分。9、发放（ ）、或内外勾结、弄虚作假骗取银行贷款的给予有关责 任人开除处分。10、在信贷调查过程中，未按规定尽职调查，调查不细不实的

11、给予有关责 任人（ ）处分。11 、向不符合信用贷款条件的客户办理信用贷款的给予有关责任人（ ）处分。12、违反规定使用行政印章或者强迫他人违规用印，造成不良后果的给予 有关责任人（ ）处分。13、未按规定办理存款人死亡后或所有权争议的存款过户、支付业务的给 予有关责任人（ ）处分。14、在账户管理中，故意泄露客户的存款或账户、账号、客户身份资料等 信息的给予有关责任人（ ）处分。15、在柜台业务中，未按规定办理协助查询、冻结、扣划业务的给予有关 责任人（ ）处分。16、对吞卡保管不善或未按规定进行处理，造成严重后果的给予有关责任 人（ ）处分。17、违规为本行员工发放个人贷款，用于非法营利活

12、动的给予有关责任人18、未在营业场所醒目位置公示金融许可证、营业执照的给予有关责任人 （ ）处分。19、在有价单证、重要空白凭证管理中，有价单证、重要空白凭证在使用 前加盖业务用章的给予有关责任人（ ）处分。20、在办理票据挂失、同城清算、票据交换业务中，未按规定办理挂失手 续的给予有关责任人（ ）处分。二、判断对错（10分，对的打v错的打X）1 、在账户管理中， 未按规定审核客户有效身份证件的给予有关责任人警告 至记过处分。2、 在办理存取款过程中， 未执行分级审批制度办理大额现金支取业务， 造成严重后果的给予有关责任人记过至开除处分。3、 在现金库管理中，柜员之间“空调”现金，空库、白条抵

13、库或空库虚增存款的给予有关责任人记大过至撤职处分。4、 在办理资金往来业务中， 办理支付结算，因工作差错发生延误，影响客户和他行资金使用的给予有关责任人警告至记大过处分。5、 在上门服务中， 代客户办理应由客户到银行柜台办理的业务的给予有关责任人记大过至开除处分。6、 在信贷调查过程中，帮助、默许客户编造虚假信息资料，撰写虚假调查报告的给予有关责任人记过至开除处分。7、 在信贷审批过程中， 违规签发银行承兑汇票、 办理贴现业务的给予有关 责任人记大过至开除。8、 窃取并非法使用银行客户信息资料的给予直接责任人记大过至开除处分。9、对信访或交办、 检举、控告、 申诉案件应受理而未受理的给予有关责

14、任 人警告至记过处分。10、守库人员酒后上岗或在守库室内饮酒、打牌、会客、留宿他人的给予 有关责任人记大过至开除处分。三、单选题 （10分，每题 1 分）1、客户未落实足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户的资金 或银行资金为汇款人垫付汇款的给予有关责任人（ ）处分A、记大过至开除B、警告至记大过C、撤职至开除D、开除2、 在有价单证、重要空白凭证管理中，撤并网点的有价单证、重要空白凭 证未及时清理上缴的。给予有关责任人员（ ）处分：A、记大过至开除B、警告至记大过C、撤职至开除D、警告至记过3、 在办理票据业务中，未按规定办理票据查询、查复，未鉴别票据真伪， 导致资金被骗的。A、记大

15、过至开除B、警告至记大过C、撤职至开除D、记大过至撤职4、 未在规定时间内核销预警信息或其他违规核销预警信息的。 并导致案件 或造成资金风险的，给予有关责任人员（ ）处分：5、 在账务核对中，银企对账不符，未及时处理的；给予有关责任人员 （ ） 处分：A、记大过至开除B、警告至记大过C、撤职至开除D、警告至撤职6、在代理业务过程中， 未按规定收取代理手续费或收取代理手续费不按规 定入账；7、 在信贷审批过程中， 审批同意发放不符合借新还旧、 还旧借新条件贷款 的；给予有关责任人员记（ ）处分：8、 授信执行过程中，与抵（质）押人或出质人恶意串通，办理或授意办理 虚假抵（质）押担保手续的；9、

16、未按规定进行尽职调查， 导致未能及时识别和阻止房产、 车辆虚假按揭10、 在反洗钱工作中，为身份不明的客户提供资金交易服务或者为客户开立匿名账户、假名账户的；A、记大过至开除B、警告至记大过C、记过至撤职D、记大过至撤职四、多选题 （10分，每题 1 分，多选或少选均不得分）1、 在行内考试过程中， 有以下行为之一的， 给予有关责任人警告至记大过 处分。A、由他人替考或冒名顶替参加他人考试的； B、公开将“小抄”带入考场的;C、威胁监考人员、滋扰考场秩序的；D、其他弄虚作假，造成恶劣影响的。2、 盗窃、变造、（ ）重要空白凭证或有价单证的；给予有关责 任人员开除处分。A、套取；B、伪造C、擅自

17、印制D、买卖E、销毁3、 在有价单证、重要空白凭证管理中，有下列行为之一， 并造成不良后果 的，给予有关责任人员警告至记大过处分：A、 有价单证、重要空白凭证使用、登记、销号违反规定的；B、 营业终了，未按规定核对、清点和入库保管重要空白凭证的；C、 有价单证保管违反“证账”分管的；D、 未按规定发售或签发有价单证的；E、 用已作废或停用的重要空白凭证办理业务的4、 在柜台业务中， 有下列行为之一的， 给予有关责任人员警告至记大过处分：A、临时离职、轮休或工作调动，未按规定办理交接手续的；B 、未按规定办理挂失、换折（卡、单） 、重写磁条信息业务的；C、 未按规定办理抹账、错账冲正、挂账业务的

18、；D、 未按规定办理客户预留印鉴挂失和更换印鉴业务的；E、 未按规定办理久悬未取账户转入、支取和销户业务的；5、 在办理银行卡业务中， 有下列行为之一的， 给予有关责任人员撤职至开除处分：A、与持卡人勾结，帮助持卡人套取现金的；B 、盗用客户资料，私自以客户名义申领、补办银行卡的；C、 为单位卡套取现金的。D、 未按规定办理补卡、换卡、销卡的A、 账外发放贷款的；B、 擅自动用银行承兑汇票保证金或其他保证金的；C、 擅自动用质押单证的；D、 未按审批内容办理信贷业务，造成严重后果的；7、有下列行为之一的，给予有关责任人员解除劳动合同：A、 在办理小额农户贷款和惠农卡业务中，收受现金或索取好处的

19、；B、 骗取或挪用惠农卡资金，供本人或他人使用的；C、 越权或变相越权发放农户贷款，造成不良后果的；D、 违反规定，多人承贷少数人使用或私贷公用，造成不良后果的。8、 有下列行为之一的， 给予有关责任人员撤职至开除处分：A、 侵占截留各项收入、应收应付款项及其他各项资金的；B、 隐匿各项收入，设立和使用“小金库”的；C、 虚列各项支出及各种应收款项，设立和使用“小金库”的；D、 通过转移资产等其他形式，设立和使用“小金库”的；E、 编制虚假账务、报表，造成经营成果严重失真的；9、 有下列行为之一的， 给予有关责任人员记过至撤职处分：A、 违反规定使用与管理银行信息系统密码的；B、 离开操作岗位未按规定及时退出系统的；C、 人员岗位变动后，未按规定更改操作权限的；D、 违反规定允许他人进入机房重地的；E、 运行值班人员擅离岗位的；10 、在有价单证、重要空白凭证管理中，有下列行为之一，并造成不良后 果的，给予有关责任人员警告至记大过处分：D、 未及时上缴、销毁已作废或停用的重要空白凭证的；E、撤并网点的有价单证、重要空白凭证未及时清理上缴的