证券投资基金试题1Word文件下载.docx

1、B投资活动所受到的限制和约束少 C基金募集对象不固定 D采取非公开方式发售 10保本基金将大部分资金投资于（）。A股票 B货币市场工具 C衍生金融工具 D与基金到期日一致的债券11根据开放式证券投资基金试点办法的规定，开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额（）时，为巨额赎回。A5%B10%C15%D20%12目前，我国股票型基金的认购费率大多在（）。A2%2.5%B1%1.5%C1%以下 D013依照证券投资基金法的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的（）以上通过。A1/4B1/2C1/3D2/314开放式基金的认购采取（）的方式。A份额认购 B金额认

2、购 C债券认购 D份额或金额认购 15开放式基金份额的发售，由（）负责办理。A基金管理人 B商业银行 C证券公司 D专业基金销售机构 16获准上市的基金，须于上市首日前的（）个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。A7B5C3D117一般情况下，基金管理公司内部制定和监督执行风险控制政策的机构是（）。A投资决策委员会 B风险控制委员会 C董事会 D基金份额持有人大会 18公司型基金的最高权力机构是（）。A基金公司监事会 B基金公司董事会 C基金管理公司董事会 D基金公司股东大会 19封闭式基金的合同生效的条件之一是封闭式基金募集期限届满，基金份额持有人人数达到（）人以上。A5

3、0B100C200D30020下列管理费用中，由高到低的是（）。A认股权证基金、股票基金、债券基金、货币市场基金 B股票基金、债券基金、货币市场基金、认股权证基金 C债券基金、货币市场基金、认股权证基金、股票基金 D货币市场基金、认股权证基金、股票基金、债券基金21由基金投资者直接支付的费用是（）。A申购费 B基金管理费 C基金托管费 考试大中国教育考试门户网站（wwwExamda。D信息披露费 22（）指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。A外部环境 B宏观环境 C内部环境 D微观环境 23如果投资者在2010年4月15日（周

4、五，法定节假日前最后一个工作日）赎回了基金份额，那么投资者享有利润的期限至（）。A4月15日 B4月16日 C4月17日 D4月18日 24发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为（）。A基金承销 B基金代销 C基金包销 D敞开发售 25基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（）。A健全性原则 B有效性原则 C审慎性原则 D相互制约原则 26在基金管理公司的治理结构中，处于核心地位的是（）。B公司监管机构 C公司董事会 D公司经理层 27在公司内部控制的主要内容

5、中，不属于投资管理业务控制的是（）。A明确揭示研究业务和投资决策业务可能存在的风险并采取控制措施 B按照投资管理业务的性质和特点严格制定各项管理制度 C明确揭示交易业务中可能存在的风险并采取控制措施 D严格制定信息系统的管理制度 28我国证券投资基金规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A信托投资公司 B政策性银行 C商业银行 D保险公司 29基金托管业务技术系统的系统安全运作特征是指（）。A基金托管的主要业务活动都可以通过技术系统完成 B都配置了能够满足基金托管业务运作需要的系统 C都建立了系统管理相应的规章制度，并通过专人管理 D都能够从技术手段上保证基金托管业务的安全运

6、作 30基金管理公司的回报主要来源于（）。A自有资产的运用 B管理费和手续费 C基金资产回报 D佣金31根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后公告的时间是（）。A3个工作日内 B3日内 C5个工作日内 D5日内 32（）是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。A资产保管 B资金清算 C投资监督 D会计复核 33支付基金相关费用的资金清算属于（）。A交易所交易资金清算 B全国银行间债券市场交易资金清算 C场外资金清算 D场内资金清算 34交易所资金清算流程中，执行清算指令是指（）日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。ATBT+1CT+2w

7、ww.xamda.CoM考试就上考试大DT+335（）的投资主要关注对各单只股票的分析，选择有吸引力的个股，而不过分关注宏观经济和市场周期。A自下而上 B自上而下 C积极型 D消极型 36市场营销分析过程中，评估的外部因素不包括（）。A经济发展趋势与结构 B证券市场发展状况 C法律法规及政策预期 D主要的销售渠道和相关代销渠道的潜力 37基金信息披露最根本、最重要的原则是（）。A真实性原则 B准确性原则 C及时性原则 D公平披露原则 38下列不得参与股指期货交易的是（）。A股票基金 B混合基金 C保本基金 D债券基金 39我国基金监管的首要目标是（）。A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和

8、透明 C降低系统风险 D推动基金业的发展 40中国证监会对基金管理公司的（）是日常监管的重点。A基金准入 B公司治理监督 C内部控制情况的监督检查 D经营运作监督41基金托管银行应当建立（）离任制度。A基金托管部门高级管理人员 B基金托管部门中级管理人员 C董事长 D基金经理 42短期衡量通常是对近（）年表现的衡量。A1B2D543市场交易数量越大，交易对象的流动性越低，交易行为产生的市场冲击成本（）。A越高 B越低 C保持不变 D不相关 44根据（关于基金从业人员投资证券投资基金有关事宜的通知的规定，基金从业人员持有的开放式基金份额的期限不得少于（）个月。A3B6C9D1245因证券期货市场

9、波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述要求的，基金管理人应当在（）个交易日内调整完毕。A5B10C15D2046（）反映证券或组合对市场变化的敏感性。 www.xamda.CoM考试就上考试大A系数 B标准差 C市盈率 D市净率 47根据资本资产定价模型，市场价格偏高的证券将会（）。A位于证券市场线上 B位于证券市场线下方 C位于资本市场线上 D位于证券市场线上方 48如果股票价格波动越大，则投资组合的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异（）。A越大 B越小 C不变 D无法判断 49大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条（）弯曲的曲线来表示，而且（） 的凸性有

10、利于投资者提高债券投资收益。A向下；较高 B向下；较低 C向上；D向上；50技术分析为基础的投资战略是在否定（）市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。A强式有效 B异常 C弱式有效 D半强式有效51完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来（）。A上升 B下降 D不确定 52当投资者对未来的现金流量有特殊需求时，可采用（），同时要考察市场的流通性。A指数化的投资策略 B规避和现金流匹配的策略 C积极的投资策略 D消极的投资策略 53如果两只基金的时间加权收益率相等，下列说法正确的是（）。A早分红的基金比晚分红的基金收益率高 B两只基金的表现同样好 C分红次

11、数多的基金收益率高 D分红额高的基金收益率高 54关于免疫策略的叙述，错误的是（）。AFMReddington于1952年最早提出免疫策略 B免疫策略能消除所有债券风险 C免疫策略用来规避利率变动的风险 D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格 55在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于（）。A连接A和B的直线上 B连接A和B的直线的延长线上 C连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点 D连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点 56买入并持有资产配置策略是指按恰当的资产配置比例构造了某个投资组合后，在（）年的适当持有期间内不改变资产配置状态，保持这

12、种组合。A12B23C35D5757资产配置实际上是指投资中的（）阶段。A投资规划 B投资实施 C投资优化管理 来源：考试大D投资收益 58基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于（）而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。A风格差异 B组合差异 C类型差异 D资产差异 59基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变（）的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法。A现金比例 B资产比率 C债券比例 D股票比例 60特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理（）的程度。A收益高低 B资产组合 C风险分散 D行业分布二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40

13、分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。1关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（）。A由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全 B有利于降低投资成本 C投资人可以享受到专业化的投资管理服务 D有利于发挥资金规模优势 2中国证券投资基金试点序幕拉开的标志是1998年3月27日（）的发起作用。A招商安泰 B基金开元C基金金泰 D华安创新 3根据投资目标的不同，可以将基金分为（）。A增长型基金 B收入型基金 C混合基金 D平衡型基金 4债券基金的分析指标有（）。A净值增长率 C费用率 D周转率 5导致ETF产生跟踪误差的因素有（）。A基金分红 B系统性风

14、险 CETF的收益率 D抽样复制 6基金评价就是通过一定量指标或定性指标，对基金的风险、收益、风格、成本、业绩来源以及基金管理人的投资能力进行的分析与评判，其目的在于帮助投资者更好地了解投资对象的（），方便投资者进行基金之间的比较与选择。A背景材料 B风险收益特征 C业绩表现 D损失概率 7开放式基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担（）责任。A以基金财产承担因募集行为而产生的债务和费用 B以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用 C在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息 D在基金募集期限届满后15日内返还投资者已缴纳的

15、款项，并加计银行同期存款利息 8基金注册登记机构主要负责（）。A登记 B存管 C清算 D交收 9关于ETF份额的申购、赎回，下列说法正确的有（）。A投资者可办理申购、赎回业务的开放日为证券交易所的交易日 B投资者申购、赎回的基金份额须为最小申购、赎回单位的整数倍 C一般最小申购、赎回单位为100万份 D基金管理人有权对最小申购、赎回单位进行更改，并在更改前至少5个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 10非交易过户是指因（）等将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。A申购 B赎回 C继承 D馈赠11直接从投资者申购、赎回或转换的金额中收取

16、的费用有（）。A赎回费 B信息披露费 C申购费 D基金转换费 12目前，我国基金管理人的管理费实行（）。A每日计提并累计 B每周计提并累计 C按周支付 D按月支付 13根据相关法规规定，基金行业高级管理人员包括（）。A基金管理公司的董事长 B基金管理公司的总经理 C基金管理公司的副总经理 D基金管理公司的督察长 14我国基金管理公司可以采取的组织形式包括（）。A无限责任公司 B有限合伙企业 C有限责任公司 D股份有限公司 15基金管理公司的风险管理部门包括（）。A监察稽核部 B市场部 C风险管理部 D机构理财部 16基金管理公司内部控制制度存在的主要问题是（）。A对特定岗位缺乏强制性的约束 B

17、内部控制制度执行不力、监察体系不完善 C缺乏风险度量的措施 D缺乏合理的净值估算系统 17中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注（）等方面。A公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构 B公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务 C公司董事是否具有履行职责所必需的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权 D公司是否明确经理层的职权，经理层人员是否独立、合规、勤勉、审慎地行使职权 18投资决策委员会的职责有（）。A基金的投资计划 B基金的投资策略 C基金的投资原则 D基金的投资目标 19下列各

18、项中，属于基金公司会员部主要职责的是（）。A组织拟订基金业自律规则和业务标准 B草拟或审议证券投资基金业务有关规则 C负责基金业务数据统计分析 D协助基金业委员会工作 20基金运营部包括（）。A行政管理部 B机构理财部 C信息技术部 D市场营销部21基金托管人需定期向中国证监会报送（）。A监察稽核报告 B公司财务和自有资金运用情况报告 C基金持有人名册 D对基金管理公司的监督报告 22根据有关规定，基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应当遵循（）原则。A投资人利益优先 B客观性 C独立性 来源：考试大的美女编辑们D全面性 23我国对证券投资基金销售监管的主要内容包括（）。A销售业务资格监管

19、 B销售员素质监管 C销售行为监管 D销售业绩监管 24通常从（）等方面来衡量基金产品线的内涵。A产品线的长度 B产品线的宽度 C产品线的密度 D产品线的高度 25基金资产依其形态的不同，存放于基金的不同资产账户中，这些资产账户包括（）。A银行存款账户 B清算备付金账户 C交易所证券账户 D全国银行间市场债券托管账户 26对（）买卖基金的差价收入须征收营业税。A银行 B非银行金融机构 C个人投资者 D国有企业 27开放式基金的持有人费用包括（）。B红利再投资费 C基金转换费 D赎回费 28下列各项中，属于投资收益的是（）。A持有债券获得的利息 B买卖基金获得的差价 C买入返售金融资产收入 D持

20、有股票获得的股利 29基金监管目标中，保证市场公平的含义是（）。A恰当地设立交易制度来保障交易的公平，使投资者都能够平等 B保证交易价格形成的公平性 C发现、防止和惩罚操纵市场和其他导致市场交易不公平的行为 D保证市场信息的即时公布、广泛传播和有效反映于市场价格中 30证券交易所对基金的监管主要表现为（）。A对基金从业人员资格的管理 B对基金上市的管理 C对基金投资行为的监管 D对基金管理人违法行为进行侦察和惩治31目前，针对我国基金高管人员日常监管的主要手段有（）。A年检登记制度 B定期检查制度 C谈话提醒制度 D持续教育制度 32上市公告书、年度报告、中期报告在编制完成后，应放置于（）供公

21、众查阅。A基金管理人所在地 B基金托管人所在地 C上市交易的证券交易所 D有关销售机构及其网点 33下列各项中，属于首次募集信息披露文件中的招募说明书包含的重要信息的是（）。A基金运作方式 B从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式 C基金资产净值的计算方法和公告方式 D招募说明书摘要 34基金年度报告披露的主要内容包括（）。A基金管理人和托管人在年度报告披露中的责任 B基金财务指标 C基金净值表现 D基金投资组合报告 35在我国，关于基金销售宣传有关规定，错误的是（）。A基金代销机构以低于成本的销售费率销售基金 B基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处 来源：C基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案 D基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现 36以下关于证券组合的论述，不正确的有（）。A指数化型证券组合属于主动管理类型 B国际型证券组合的业绩总体上强于只在本土投资的组合 C增长型证券组合投资者会购买很多分红的普通股 D收入和增长混合型证券组合可以通过选择收益和增长都较好的证券来实现 37资产配置的恒定混合策略的特征包括（）。A无论市场如何变动，都不采取行动 B支付模式为向下凹形 C在易变、波动的市场环境中有利 D对市场流动性要求适中 38久期综合考虑了（）对债券价格的影响，可