《证券市场法律法规》时间点总结Word下载.docx

1、年 证券代理开立证券账户 百分数 30% 注册资本证券公司非货币出资 100% 80%）及证券衍生品 自营权益类证券（ 净资本 85% 期货公司货币出资 30% 股份 免于聘请财务顾问 7% 股份 联合另一家保荐机构 公司 公司章程：法定性、真实性、自治性、公开性。 2/3 30%购买、出售或担保超过公司总资产 ，决定。 公司风险控制指标不合规整顿个月 3 股东 有限责任公司股东人数 5-19 （董事会： 50 ） 股东大会召开前 年度报告 20 天- 汇报时间 3 日证券公司为证券资产管理客户开立证券账户证券交易所 3 日解聘合规负责人 5 日 财务顾问不合条件 10 日诚信处罚 15 收购

2、上市公司后 日 2 高管离任后进行审计，审计报告离任之日法定代表人 / 个月 回复时间 20 日 审查境内分支机构负责人资格申请 20 审查董事、监事任职资格 日 20 日保荐人资格申请 30 &停业、解散、破产 设立、收购、撤销境内分支机构 日 45 日 保荐机构资格申请 45 变更业务范围、公司章程 &审查高级管理人员 日 3 & / 增加减少注册资本合并 / 分立 &申请实际控制人 个月 个月6 在境内外设立证券公司 6 期货公司申请设立个月 执业资格申请（证券业协会） 天30 禁入时间 5 若有关证券 年 诚信信息3 年 违反考试纪律2 年- 万以下）3-12 月（ 3 从业人员 /

3、机构拒不改正 3 年注销执业证书3-5 5-10 年 终身年证券市场禁入 3-12 月/ 12-36 月 承销不受理 检查时间 1 年/次证券经纪人 次投资主办人 2 年/ 次2 年/证券执业人员 特殊处罚 期货不符合规定条件 1-3 10-30 万倍 要约收购 若超过预定的股份，则按同等 比例收购。 以上，被强行要求收购。90%若收购人股票达到 3 / 收购达到变动 5%，通知公司日内上报国务院， 2 公告日后不得收 购。 ，通知全部股东。收购达到 30% 个月不得转让。天。完成后 30-60 收购期限： 12 原则 开立证券账户时审核：有效性、真实性、完整性、一致性 诚信信息：真实、准确、

4、公正、规范 证券 / 期货投资咨询人员：诚实信用、勤勉、审慎 区域性市场：平等、自愿、诚实信用- 转融通业务：平等、自愿、诚实信用、公平 代销金融产品：平等、自愿、诚实信用、适当性 注册资本 股份有限公司上市 3000 万 万期货公司 3000 万5000 证券公司 1 亿（净资本 5000 万）保荐机构 1 亿 （实缴货币资本） 基金管理公司 证券金融股份有限公司亿60 申请证券、期货投资咨询 万 100 其他知识点 证券分析报告：上市公司价值分析报告、行业研究报告、投资策略报 告 违规指令高级管理人员 / 董事会中国证券业协会 / 中国证监会 金融衍生工具按产品形态：独立式+嵌入式 申请证

5、券上市：证券交易所 财务顾问人参与的培训：中国证券业协会 公司提供担保方式：保证、抵押、质押 中国证券业协会自律职能管理：对会员单位&从业人员的自律管理和 代办股份转让系统的管理。会员 & 证券交易所监管职能：对证券交易活动上市公司进行管理 可冲抵保证金： A股股票、基金、债券- 公司清算：支付清算费用职工工资社会保险费用和法定补偿金 缴纳所欠税款清偿公司债务股东分配 投资、资本定价、资本配置- 资本市场的功能：筹资 证券投资人员特定禁止行为：接受他人委托从事证券投资 与委托人约定分享证券投资收益&承诺证券投资收益。损失 & 依据虚假内幕信息或者市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。 集合资产

6、业务管理：限定性 非限定性+ 真实、准确、完整（及时在信息披露里才有） 基本信息、奖励信息、处罚信息、协会自律规定其他- 他们继 续往前走。走到了沃野，他们决定停下。 被打巴掌的那位差点淹死，幸好被朋友救过来了。 被救起后，他拿了一把小剑在石头上刻了：“今天我的好朋友救了我一命。” 一旁好奇的朋友问到： “为什么我打了你以后你要写在沙子上，而现在要刻在石头上呢？” 另一个笑笑回答说：“当被一个朋友伤害时，要写在易忘的地方，风会负责抹去它； 相反的如果被帮助，我们要把它刻在心灵的深处，任何风都抹不去的。” 朋友之间相处，伤害往往是无心的，帮助却是真心的。 在日常生活中，就算最要好的朋友也会有摩擦，也会因为这些摩擦产生误会，以至于成为陌路。 友情的深浅，不仅在于朋友对你的才能钦佩到什么程度，更在于他对你的弱点容忍到什么程度。 学会将伤害丢在风里，将感动铭记心底，才可以让我们的友谊历久弥新！ 友谊是我们哀伤时的缓和剂，激情时的舒解剂； 是我们压力时的流泻口，是我们灾难时的庇护所；- 是我们犹豫时的商议者，是我们脑子的清新剂。 但最重要的一点是，我们大家都要牢记的： “切不可苛求朋友给你同样的回报，宽容一点，对自己也是对朋友。” 爱因斯坦说：“世间最美好的东西，莫过于有几个头脑和心地都很正直的朋友。” 他们继续往前走。” 专业资料 学习资料 教育培训 考试 建筑装潢资料