11国际工程合同中的风险分担与管理.pptx

1、管理工程学院管理工程学院1 1第第十一十一章章 国际工程合同的风险分担和管理国际工程合同的风险分担和管理管理工程学院管理工程学院本章内容本章内容v国际工程项目风险概述v国际工程风险分担原则和合同范本中的风险分担 v国际工程合同风险分析和应对v国际工程合同风险的保险国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2 2管理工程学院管理工程学院3 3第第十一十一章章 国际工程合同的风险分担和管理国际工程合同的风险分担和管理管理工程学院管理工程学院本章内容本章内容v国际工程项目风险概述v国际工程风险分担原则和合同范本中的风险分担 v国际工程合同风险分析和应对v国际工程合同风险的保险国际工程合同管理国际工程合

2、同管理课件课件4 4管理工程学院管理工程学院第一章第一章 国国际工程项目风险概述际工程项目风险概述v一、国际工程项目风险分类 v了解风险的多种类型v政治、经济、金融、社会、自然和管理风险等v二、国际工程风险的因素分析v1、项目环境风险v1）政治风险国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件5 5管理工程学院管理工程学院国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件6 6管理工程学院管理工程学院v案例2中孟加拉某大桥项目因所在国政府换届大选之年启动，朝野两党斗争激烈，造成国内发生多次全国性罢工，并造成全国公路系统陷入瘫痪，同时因爆发印孟边境冲突，严重阻碍了设备的运输和清关；v案例6孟巴矿项目中，项目所在

3、国政府部门腐败行为严重，就连简单的审批都需要高昂的公关费用，给项目实施带来大量不可预见的成本；国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件7 7管理工程学院管理工程学院v案例8伊朗地铁项目和案例10非洲公路项目中，由于政府工作效率极低，导致项目前期的审批进度极为缓慢，进而影响了整体工期计划的实施。v2）经济环境风险v案例9苏丹项目中因项目实施过程中发生税率变化，导致项目费用大增；国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件8 8管理工程学院管理工程学院v案例13尼泊尔电站项目中，项目实施期间当地货币大幅贬值，而合同规定支付承包商的卢比以不变价格支付结算，导致承包商遭受严重的汇兑损失，加之当地施工用的沙

4、石料源奇缺、开采成本高，因此物资采购成本比预算价高出很多。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件9 9管理工程学院管理工程学院3 3）法）法律环境风险律环境风险v 法律环境风险是指因项目所在国相关法律制度不健全、法律规定差异或频繁变化等因素，给承包商项目实施带来的不利影响。v例如，案例2孟加拉大桥项目中，在项目实施期间项目所在国政府宣布禁止将外币汇到国外，导致承包商无法及时收回项目资金；国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件1010管理工程学院管理工程学院v案例4印度电力项目中承包商对当地的法律体系进行了认真调研，包括当地的税法、劳工法、设备材料进口、环保、保险等相关法律与我国规定的异同，

5、并主动熟悉当地的法律制度和执法方式，有效避免项目实施中可能引起的争议；国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件1111管理工程学院管理工程学院v案例8伊朗地铁项目中，因项目实施期间税收政策发生变化，政府大幅度提高外国人的个人所得税率，对项目利润造成不利的影响；v案例13尼泊尔电站项目中，由于事先未全面掌握行业法规政策等施工中的约束条件，如不允许夜间爆破作业，使得有效施工时间严重不足。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件1212管理工程学院管理工程学院v4）社会环境风险v社会风险和环境风险v2、项目本身的风险v可行性、财务和设计、采购和施工、试运行和验收风险国际工程合同管理国际工程合同管理课

6、件课件1313管理工程学院管理工程学院v例如，案例2孟加拉大桥项目中，承包商因资金短缺，导致国内进口的钢板滞留孟加拉港无法清关，失去利用美元订货获得机会效益，加之与业主未明确部分分项工程的付款方式，业主在实际支付时将银行手续费转嫁给承包商，使得承包商不得不承担支付拖延的利息损失和手续费用；v案例6孟巴矿中，承包商在编制资金使用计划时未考虑工程款拖欠问题，在业主未能及时拨付工程进度款的情况下造成承包商的流动资金短缺，导致项目无法正常实施；国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件1414管理工程学院管理工程学院v案例7委内瑞拉项目中，在工程开工的前几个月，承包商投入大量资金却无可结算的工程交付物，

7、实际拿到资金至少有两个月的滞后期，承包商先期垫付大量资金，加之业主提出各种预扣款项，使承包商无法及时收回进度款和全额的工程款。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件1515管理工程学院管理工程学院设计风险设计风险v案例4印度电力项目中，部分分项工程必须采用印度设计标准，承包商严格做好设计方案的质量把关，才顺利通过印度政府部门的验收；v案例6孟巴矿项目中，承包商未对工程中所采用的新工艺、新材料、新结构进行充分的技术鉴定并报送业主确认，导致业主提出设计修改和变更，间接造成承包商设计提交延误、窝工成本增加；国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件1616管理工程学院管理工程学院采采购风险购风险v承

8、包商在项目招投标中忽视对施工设备及施工设备及施工方法的规定施工方法的规定，没有合理制定和及时调整采购计划，购买的施工设备不符合合同要求；国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件1717管理工程学院管理工程学院v委内瑞拉铁路项目v工程合同中确定近6000万美元的设备，业主提出所有物资全部按欧洲标准、设备的免修运转时间或运转里程是国内要求的数倍等苛刻条件，而且大批铁路施工专用设备需从中国海运，难以确切地保证日期，加之部分材料因库存管理不规范造成大量修正工作量和费用，加之需从当地采购的枕木、道砟等材料生产能力严重不足，严重制约了项目的顺利实施；国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件1818管理工程

9、学院管理工程学院v3、合同参与者风险v案例4印度项目中，承包商因雇佣的当地劳务分包商能力不足、宗教活动众多，导致其分包工作效率非常低下；v案例11非洲电站项目中，分包商仅考虑自身利益，未派出精英队伍，加之管理层的指挥不力，造成劳务分包队伍的施工能力严重不足；国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件1919管理工程学院管理工程学院总结总结v国际工程项目的风险因素大体上可划分为项目环境风险（包括政治环境风险、社会环境风险、自然环境风险、市场环境风险和法律环境风险）、项目参与者风险（业主风险、咨询参与方风险、合作伙伴风险、设计方风险和分包方风险）和项目管理风险（投标决策风险、设计管理风险等其它风险）

10、。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2020管理工程学院管理工程学院国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2121管理工程学院管理工程学院第二节第二节 国国际工程风险分担原则和合同范本际工程风险分担原则和合同范本中的风险分担中的风险分担 v一、FIDIC合同条件中的风险分担v国际工程承包合同中的风险分担历来是业主和承包商最为关注的问题，它直接影响到工程的投标报价、项目实施，直至最终的争议解决。v而合理地分配风险，最大限度地体现公平的原则，是国际咨询工程师联合会(FIDIC)一直追求的目标。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2222管理工程学院管理工程学院v红皮书的全称为施工合同条

11、件(Conditions of contract for construction)，主要适用于传统工程承包模式。v此类工程项目通常是由业主在委托设计单位完成所有工程设计后，再选择施工承包商。因此，此类合同项下，承包商的工作范围较为单纯，而业主则因对整个项目的实施具有更强的主导权，承担合同项下的主要风险。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2323管理工程学院管理工程学院v银皮书的全称为设计=采购=施工/交钥匙工程合同条件（ConditionsofcontractforEPC/TurnkeyProject），主要适用于以EPC/交钥匙为基础的基础设施项目或其它开发项目。在此类项目中，承包商

12、通常从设计到最终调度全面负责，业主则直接接收最终产品，承包商在项目实施中占据主导地位，承担合同项下的主要风险。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2424管理工程学院管理工程学院二、红二、红皮书的风险分担皮书的风险分担 v1、业主的风险分担 国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2525管理工程学院管理工程学院v1）17.3款业主的风险v非业主行为（战争、自然风险），承包商可以就此索赔工期、费用。v红皮书第1.9款约定业主要承担图纸延误的责任，承包商可以就此索赔工期、费用及合理的利润。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2626管理工程学院管理工程学院v人为风险（战争、核污染），业主

13、需要承担工期延迟和成本补偿。v天灾（地震、飓风、洪水），业主需要承担工期延迟，无需赔偿。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2727管理工程学院管理工程学院v2）不可抗力Definition of Force MajeurevActs of Godv只要满足上述4项条件，即构成不可抗力。（a a）当事人一方无法控制；当事人一方无法控制；v （b）该方在签订合同前，不能对之进行合理准备；v （c）发生后，该方不能合理避免或克服；（d）不能主要归因于他方。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2828管理工程学院管理工程学院v（i）战争、敌对行动（不论宣战与否）、入侵、外敌行为；v （ii）

14、叛乱、恐怖主义、革命、暴动、军事政变或篡夺政权、或内战；v （iii）承包商人员和承包商及其分包商其他雇员以外的人员的骚动、喧闹、混乱、罢工或停工；v 国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件2929管理工程学院管理工程学院v（iv）战争军火、爆炸物资、电离辐射或放射性污染，但因承包商使用此类军火、炸药、辐射或放射性引起的除外；v （v）自然灾害，如地震、飓风、台风、或火山活动。v3）当局造成的延误（local authorties）国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件3030管理工程学院管理工程学院v5)现场数据：水文、地质和环境情况v6）不可预见的外部条件Unforeseeable E

15、ventv“外界条件”是指承包商在实施工程中遇见的外界自然条件及人为的条件和其他外界障碍和污染物，包括地表以下和水文条件，但不包括气候条件。气候条件。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件3131管理工程学院管理工程学院v如果承包商遇到了在他看来是无法预见的外界条件，则承包商应尽可能快地通知工程师。承包商可以索赔工期和费用。v但气象条件只能索赔工期。v7）变更和调整v立法变动（法律风险）业主承担工期和费用国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件3232管理工程学院管理工程学院三三、FIDICEPCFIDICEPC合同中的风险分担合同中的风险分担v1、不可预见的困难v承包商承担v2、工期延长只

16、有三种情况v合同变更或者工作量变化；v合同的约定索赔时效；v业主或者其他承包商造成的障碍；v而异常气候条件、流行病、政府原因以及及无法预见的人员和物品短缺风无法预见的人员和物品短缺风险险由承包商承担国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件3333管理工程学院管理工程学院v3、业主的风险v红皮书业主承担8方面的风险。v而银皮书v业主对于业主要求中的错误、不准确和疏漏不负责任v承包商对设计以及业主的准确性负责v*特别注意业主对于设计文件的批准，不解除承包商对于设计的最终责任。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件3434管理工程学院管理工程学院v如果业主指定某种设计方案，要求承包商必须执行，否则不予批准。则业主成为责任主体。国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件3535管理工程学院管理工程学院第第三节国际工程合同风险分析和应三节国际工程合同风险分析和应对对v了解国际工程合同管理国际工程合同管理课件课件3636管理工程学院管理工程学院第四节第四节 国国际工程合同风险的保险际工程合同风险的保险v一、保险的常见内容v1、投保人：承包商v被保险人：业主和开发商v投保范围：P281v6项内容：主