案例研究方式的研究述评Word文档下载推荐.docx

1、第一种观点认为案例是特殊事件，案例就是案例，从案例中不能总结出带一般规律性的结论；第二种观点认为对案例的研究可以得出新的假说以及分析性的普遍结论。关于案例研究方式的研究对象，有学者以为案例研究方式强调从总的场景或所有因素的组合动身，描述现象发生的事件进程或事件后果，在大环境下对个体行为研究与分析进而形成假说（Shaw, 1927）；有学者以为案例研究是一种对一个特殊事件进行系统研究的方式（Nisbet,1978）；也有学者以为案例研究是对一组研究方式的笼统术语，这些方式着力于对一个事件进行研究（Adelman,1997）；更有学者以为案例研究是对一个人、一件事件、一个社会集团，或一个社区所进行

2、的深切全面的研究（风笑天，2005）。Robert Yin和大部份案例研究法的资深学者都以为案例研究适合回答“怎么回事”和“为何”的问题。关于研究路径，大多数学者普遍认为案例研究方法是一套明确、有系统的程序与技术，用来分析由田野中所获取的庞大原始数据，并且将之概念化，形成扎根于现实世界的理论（J. Corbin，柯宾，1990）；案例研究是从具体经验事实走向一般理论的一种研究工具，它综合运用多种收集数据和资料的技术与手段，通过对特定社会单元（个人、团体组织、社区等）中发生的重要事件或行为的背景、过程的深入挖掘和细致描述，呈现事物的真实面貌和丰富背景，在此基础上进行分析、解释、判断、评价或者预测

3、（王金红，2007）。可是有学者以为案例研究作为一种研究方式，案例研究似乎第一用于描述今世事件，并从中得出归纳性的普遍结论（Gee, 1950；马克霍哲，2002）；也有学者以为案例研究是用来阐明和支持命题和规则的方式，而不是归纳出新的假说（Bernard, 1928）。关于案例研究的资料收集方式，案例研究作为一种研究思路包含了各种方法，涵盖了设计的逻辑、资料收集技术，以及具体的资料分析手段，是经由系统化的资料收集与分析，并发掘与发展暂时已验证过的理论。一般认为案例研究是一种运用历史数据、档案材料、访谈、观察等方法收集数据，并运用可靠技术对一个事件进行分析，从而得出带有普遍性结论的研究方法（张

4、梦中，马克可是有学者以为案例研究既不是资料搜集技术，又不仅限于设计研究方案本身，而是一种全面的、综合性的研究思路（应国瑞，Robert K. Yin, 2005）。通过对案例研究方式的研究对象、研究问题类型和资料搜集方式等方面进行综述，咱们发觉案例研究具有情境性、系统性、典型性、综合性等特点。因此，案例研究能够概念为：综合运用历史数据、档案材料、访谈、观察等多种搜集数据和资料的技术与手腕，对某一背景下的特定社会单元（个人或集体组织）中发生的典型事件的背景、进程进行系统地、综合地描述和分析，从而在此基础上进行解释、判断、评价或预测。案例研究所得出的结论不依赖于抽样原理，采用“分析性归纳”，而非“

5、统计性归纳”的方式，案例研究的有效性更多地依赖于在理论的指导下对资料的分析。二、对案例研究方法论的研究关于案例研究的目的的研究，案例研究的目的在于发现从未见过也未曾听过的问题、重新认识该问题，让看不见的问题被看见（谢芳，2009）；也有学者认为案例研究的主要目的是形成理论，社会科学中不存在验证性案例研究（吕力，2011）。采用案例研究方法的研究者在具体实施过程中也可以根据不同目的或需要采取不同的程序（表1）。关于案例研究分类的研究，根据研究任务的不同进行分类，案例研究方法可以被区分为五种类型（Scapens,1990; Hussey Hussey, 1997），即探索型、描述型、例证型、实验型

6、和解释型的案例研究；也可以将案例研究方法区分为探索型、描述型、解释型和评价型四种类型。无论是在四类型分类法或五类型分类法中，人们对探索型和描述型这两种类型的案例研究的内涵基本上没有争议，这两种类型分别对应着超出现有理论框架解释范围之外和完全在现有理论框架解释范围之内的案例研究，而分歧主要集中于那些立足于现有理论框架但又尝试有所突破与发展的案例研究活动的分类及其属性上（余菁，2004）。按照罗伯特K.殷的理论，案例研究类型主要有四种：单案例研究、整体性案例研究与嵌入性案例研究、多案例研究、整体性多案例研究与嵌入性多案例研究（罗伯特K殷，2004）。也有学者以为“单案例研究和多案例研究最主要的区别

7、在于研究中利用案例数量不同，而不存在本质上的不同。”（谢宇，2006）Yin也以为单案例研究与多案例研究是同一研究方式的两个变式，二者之间没有明确的分界限，单案例研究与多案例研究最为重要的不同是理论“一阶抽象”是不是具有收敛性；结论更为靠得住、准确，更易导向定量分析，更有助于增加理解的多样性是多案例研究的明显优势，但开展多案例研究也存在明显的困难与挑战。关于案例研究方法的评价标准，Yin认为案例研究可以从构念效度、内部效度、外部效度和信度着手评价案例研究；可是有学者以为案例研究对象是“个体”，不是“样本”，是一种经验研究，它的主要目的是形成科学假说或理论，而不是验证理论，因此案例研究的评价不能

8、采用统计学上的“信度”和“效度”，而应采用主观性评价。案例研究的评价能够从案例的典型性与启发性、可信赖性、可推行性、记录的准确与简练、逻辑靠得住性、理论饱和度、结果的新鲜与重要性等方面来进行（吕力，2011）。关于案例研究方式的价值研究，成思危（2001）指出，案例研究是熟悉客观世界的必要环节，是处置复杂问题的有利工具，并指出单纯依托统计数据进行决策十分危险，而案例研究能够弥补统计的不足；有学者以为案例研究同其它研究方式相较，主要的优势在于：结果具有现实感，更能被读者同意；为其它类似案例研究提供解释；能发觉被统计方式轻忽的特殊现象；适合于个体研究，而无需研究小组（张梦中，2002）；也有学者以

9、为案例研究最明显的优势是具有深切、全面的特点，能够抽象出一些有价值的命题，或提出一些具有更深理论意义的研究课题，为后继研究提供一些有启发性的思路和有价值的研究方向（风笑天，2005）。大部份学者以为案例研究法的优势主要表现为：方式论上的独特性，研究问题的现实性，资料搜集的普遍性，适用范围的针对性，因果解释的不可替代性（阮思余、王金红，2011）。关于对案例研究限度的研究，大部分学者认为案例研究存在一些缺陷和不足（Yin, 2004；张梦中，2002；曾勇、邹志超，2011；阮思余、王金红，2011）。这些不足主要包括：案例研究的结果不易被归纳为普遍结论；案例研究的严格性容易受到质疑；案例选择的

10、边界困惑与调查过程的技术难题；案例研究耗费时间长，案例报告也可能太长，反映的问题不够明了。风笑天教授（2005）认为案例研究最大的不足是难以从中得出具有普遍意义的结论，其结果也难以进行推广。（11）但是也有学者认为以上学者“实际上是以统计调查的标准去看待案例研究。在案例研究顶用样本来类推整体是错误的。统计调查依据的是统计性归纳，而案例研究依据的是分析性归纳”（12）（周海涛，2004）。上述观点围绕的核心是案例研究方法缺乏足够的效度和信度，易受到“非理性的质疑和理性的查验”。事实上，案例研究方式本身是正确的，它有自身的利用条件和限度，只有案例研究方式应用适当，才能对理论构建起到专门好地助益作用

11、。案例研究也是能够推行的，可是案例研究的推行必需符合两个原则：第一，案例中所观察到的条件之间的逻辑关系是相对稳固的，即案例条件逻辑的自洽性；第二，案例中的“条件”是可复制的。在案例研究通过“条件结果”的“复制”能够把案例研究的结果进行必然的推行和应用。三、案例研究方法应用的研究案例研究方法是社会科学研究中广泛使用的一种研究方法，迄今为止，这种研究方法已经得到社会学、人类学、教育学、政治学以及公共管理等学科研究者的认可，并且被运用到面向实践特定问题的研究之中，例如城市规划、公共管理、公共政策、管理科学、社会救济及教育等等。案例研究方法引入我国已30余年，逐渐受到国内学者的关注并得以采用，下面以工

12、商管理学、教育学、社会管理三个学科领域为例进行述评。（一）案例研究方法在工商管理学领域在工商管理学学科发展史上，很多管理理论创新并不完全是由理论推导而来，而是源于大量深入企业的调研实践和案例研究总结。通过对其中一些著名理论的回顾，可以见证案例研究方法在理论建构层面的突出贡献，就像一些学者坚持的，“案例研究不宜用于实证，而只能用于旨在构筑理论的归纳式研究，这是主流管理学理论界的一般共识”（13）（许德音、周长辉，2004）。自20世纪80年代以来，不乏管理大师通过案例研究方法总结出了许多著名的现代管理理论，例如Prahalade等在对日本电气公司（NEC）与美国通用电报电话公司（GTE）进行详细

13、的比较研究的基础上，提出的“企业核心能力”；Kaplan等通过对美国100多家企业几年来实践的总结，提出的“平衡计分卡”；Hammer等用10年时刻对数十家美国公司进行观察后，提出的“业务流程再造”等（14）（成思危，2011）。这些无一不说明案例研究方式是一种科学有效的、普遍利用的，并擅长构建新理论的研究方式。由此可见，案例研究方法在工商管理学科发展史所做出的重要的理论贡献。对此，张丽华认为，“基于对企业管理实践活动大体规律的熟悉，通过案例研究方式总结提炼升华，用来构建新理论或拓展原有理论的解释范围都被视为理论创新，这已经成为工商管理理论进展的重要途径”（15）（张丽华、刘松博，2006）。

14、余菁也以为“企业管理学为案例研究如此一种经验性、切近现实的研究方式，提供了进展和繁荣的沃土”（16）（余菁，2004）。（二）在教育领域的应用国内教育界开始重视案例研究方法是从上个世纪末开始，随着课程改革、素质教育的推进，以及民族教育、农村教育、教育公平方面的问题等不断受到重视，政府和公众迫切需要对各类教育现象进行深入研究。正如社会现象是不可复制的，不同个体、不同群体、不同地区的教育情景也是不能复制的，考虑到单纯的量化研究容易忽视这些差异性，这就给案例研究方法的应用和发展提供了重要契机。有学者认为，“质的研究的最大特点是：具有强烈的人文关切和平民意识，在自然情境下对个人的生活世界和社会组织的日

15、常运作进行探讨，提倡研究者对研究情景的参与，直面实事，与研究对象共情，对他们的生活故事和意义建构作出解释性的理解，对事物的复杂性和进程性进行长期、深切、细致的考察”（17）（陈向明，2001）。这表达了案例研究在应用于教育研究时的价值取向和适用条件。案例研究方法应用于国内教育研究的各个方面。在教师教学的研究方面，对教师信念（18）（谢翌，2006）、教师生存状态（19）（陈丽萍，2009）等问题都有涉及；在对课程课堂的研究方面，涉及课改中的学校文化（20）（唐丽芳，2005）、课改中的教师合作文化（21）（马玉宾，2007）等方面的案例。除了以上几个方面，案例研究方法还应用于学生成长、教育政策

16、等。（三）案例研究在社会管理领域的应用社会学是一门具有独立的理论和研究方法的社会科学。从理论的层面讲，社会学所提供的是与其它社会科学所不同的研究社会的视角。社会学认为案例研究法是以一个或多个个案为研究对象，通过具体分析解剖，促使人们进入特定的研究过程，获得真正的研究信息，并寻求解决问题的答案的一种定性研究方法。社会学中案例研究大部分的数据搜集都是定性的，但有些情况下也存在定量的搜集方法。通过分析大量社会管理类的文献我们发现案例研究在社会管理学领域主要有三大应用：一是对社会生活中的公共管理个案作出解释性分析。比如，以浙江嘉兴和江苏常熟等10个试点县市实施的“新型农村合作医疗与城镇居民大体医疗保险

17、制度衔接”为案例，分析了试点地域的“两制”衔接工作进展并进行了总结（22）（苗艳青、王禄生，2010）。二是通过对多个案例的归纳提出理论命题。比如，通过对美国保障性住房的三个典型案例的研究分析，提出保障性住房的绿色趋势（23）（姚栋，2011）。三是通过案例研究验证大体理论。比如，通过度析“重庆模式”来探讨我国的公共租赁住房融资模式（24）（王瑜、孙瑜，2012）；利用“公共服务经济进展动态均衡模型”，对“十二五”时期厦门市公共服务与经济进展的相关性做出预测（25）（陈振明等，2012）。四、小结从案例研究方法的概述、研究现状以及主要应用等方面进行评述，可以看出案例研究方法拥有自己独特的适用条

18、件、研究路径以及限度，不同于案例调查方法的数据处理和统计。尽管案例研究方法易受到“非理性的质疑和理性的查验”，但事实上，案例研究方式本身是正确的。咱们既要审慎发挥案例研究的优长，又要理性对待案例研究所蒙受的各类质疑。在了解案例研究方式的利用条件和限度后，要能够正确地运用案例研究方式，进行长时刻的研究和实践的经历，不断总结、系统反思案例研究本身的优长与质疑，形成自己的案例研究的方式论，并用这种方式论来指导具体的研究，才能对理论构建起到专门好的助益作用。注释：美张梦中、马克霍哲：案例研究方式论，中国行政管理2002年第1期。王金红：案例研究法及其相关学术规范，同济大学学报（社会科学版）2007年第

19、3期。美罗伯特K.殷：案例研究：设计与方式，周海涛等译，重庆大学出版社，2005年，第16页。唐同军：案例研究方式及其在国内教育研究中的应用述评，教育学术月刊2011年第12期。（16）余菁：案例研究与案例研究方式，经济管理2004年第20期。谢宇：社会学方式与定量研究，社会科学文献出版社，2006年。美罗伯特殷：设计与方式，周海涛等译，重庆大学出版社，2005年，第1216页。吕力：案例研究的目的与评价探析，商业经济2011年第11期。（14）成思危：认真开展案例研究，增进管理科学及管理教育进展，管理科学学报2001年第4期。（11）风笑天：社会学研究方法（第2版），中国人民大学出版社，20

20、05年，第249页。（12）周海涛：设计与方法，重庆大学出版社，2004年。（13）许德音、周长辉：中国战略管理学研究现状评估，管理世界2004年第5期。（15）张丽华、刘松博：从跨案例的分析到拓展现有理论的解释力中国第二届管理案例学术研讨会综述，管理世界2006年第12期。（17）陈向明：教师如何做质的研究，教育科学出版社，2001年。（18）谢翌：教师信念：学校教育中的“幽灵”一所普通中学的个案研究，东北师范大学博士论文，2006年。（19）陈丽萍：中学教师生存状态及改进对策研究以深圳市中学为个案，东北师范大学博士论文，2009年。（20）唐丽芳：课程改革中的学校文化一所学校的个案研究，东北师范大学博士论文，2005年。（21）马玉宾：新课程背景下教师合作文化的重建一所小学的个案研究，东北师范大学博士论文，2007年。（22）苗艳青、王禄生：城乡居民基本医疗保障制度案例研究：试点实践和主要发现，中国卫生政策研究2010年第4期。（23）姚栋：保障性住房的绿色趋势3个美国案例的研究与试探，建筑学报2011年第2期。（24）王瑜、孙瑜：公共租赁住房融资模式的借鉴与启示基于“重庆模式”的案例研究，财会通信2012年第2期。（25）课题组：公共服务水平与经济发展水平相适应机制建设的本土探索厦门市的案例研究，东南学术2012年第1期。