Explaining Agricultural and Agrarian Policies in Developing Countries中文翻译版Word格式文档下载.docx

1、 在什么条件下，改革可能在新的政治均衡中持续？我们试图回答这些问题，然后研究本文中讨论的因素和理论如何帮助解释为什么快速增长和工业化的经济体，如东亚国家，已经停止了对农业的歧视，而是给它高度的保护。本文所回顾的文献中出现的哪些元素，规律和理论见解最有可能帮助解释各国和不同时期政策的变化？如何利用它们改善发展中国家的政策建议和政策制定？我们在结论部分讨论这两个问题。然后，我们反思未来的研究议程，并寻求在这篇文献评述中确定的要素如何可以用来建立和测试一个改进的农业和农业关系的政治经济学。1.1 Understanding the Theories and Models已经使用令人困惑的各种理论，模

2、型和经验查询来解决这些问题。我们使用图1作为地图来定位各种理论和模型，并构造文章。中间的椭圆形代表一个国家。外部影响来自自然或其他国家，包括冲击（S），技术选择（T），想法（I）以及贸易，借款和与其他国家联盟的机会（F）.必须解释的是包含在块中并由大写字母指定的变量。政策产出（X）包括诸如不同群体的权利分配，国家组织和公共支出模式等变量，影响经济结果（Q）（如产出的流量和价格）。积累会改变物质条件（M） - 资本存量和劳动力的数量和组成，财富的分配和农业生产的技术。 政治环境（P），包括国家的性质，利益集团的力量，或态度和意识形态，影响政策结果。各种理论和模型，用小写希腊字母表示，探讨变量之间

3、的关系。 模型包括静态经济模型（E），累积模型（c），行为理论（D）和政治决策模型（n）。 政治经济学的模型根据它们包括的变量（内生和外生）和他们所使用的行为假设而不同。图1可以概括为以下等式。 所有变量和参数是多维向量。 在研究议程的讨论中，我们简要评论同时性对实证工作的影响。静态经济模型（E）将政治结果（X）和物质条件（M）与经济结果（Q）相关联，如生产，价格，宏观经济条件的成分，和收入在整个要素所有者的分配。这些模型可以是部分或一般均衡，微观经济或宏观经济，优化或机械。 他们一般将政策看作是外生的。 累积模型（）将经济结果（Q）与其对物质条件（M）的长期影响相关联。 一些积累模型研究投资

4、，因素流动性或自然资源开采如何影响物质条件。其他人试图解释人口密度，市场准入的容易程度，或一个经济体中的资本劳动比率与创新和采用新的农业技术有关。这些模型将政治环境和政策成果视为外生的。 积累模型已广泛用于分析和估计上述扭曲政策的经济和社会成本。政治决策模型（t）将政治环境的要素与具体的政策结果以及这些政策的经济后果联系起来。 他们考虑政治行为者（最大化社会福利功能的仁慈独裁者，专制的自我利益决策者，利益集团）的行为以及投票规则和机制的性质。2. The Main Patterns of Policy, Agricultural Growth, and Rural Poverty一个多世纪以来

5、，全球农业产量增长快于粮食需求。同一时期，从农业获得生计的人口比例下降，实际粮食价格下降，在许多国家，生活在贫困中的农村家庭的比例下降。但是，在国家和地区之间在产量，生产力和农村福利方面存在巨大差异，有些经历了大的改善，其他国家的产出，生产力和农村生活水平停滞或甚至下降。 必须解释这些变化及其与政府政策和其他因素的关系。发展中国家的农业政策往往高度扭曲，正如文献所述。 Anne Krueger，Maurice Schiff和Alberto Valdes（1991）在描述1960年至1983年18个国家的政策组合时发现：大多数国家对其农业部门征税。从宏观经济政策，如汇率过高，以及进口关税和工业保

6、护等措施，对农业的间接税是农业直接税的三倍，例如出口税。大多数直接措施与该国的长期比较优势相反 - 例如，竞争性商品征税，而无竞争力（通常是粮食）作物受到保护。通过补贴信贷，基础设施，研究和推广等措施提供给农业的资源不等于提取的资源。流向农业的资源几乎完全受益于大型现代企业，而不是受农业净税收影响最大的许多小农场主与无地工人。然而，在包括在研究中的18个国家中，农业部门在增长和减贫方面的表现差异很大，取决于该国的农业结构，宏观经济环境和向农业部门提供公共物品。 这些国家分为四个主要群体，取决于他们的农业结构和他们所追求的政策。首先，基于主要由家庭农场组成的农业结构，主要的东南亚国家 - 印度尼

7、西亚，马来西亚和泰国，在早期的台湾和大韩民国之后 - 和中国在20世纪70年代减少农业税，并开始支持小农。这些国家除了建立有利的宏观经济政策外，还投资于农村基础设施和社会服务，提供研究和推广服务，并支持可行的小农信贷系统。农业产出快速增长，生活贫困的农村家庭数量急剧下降。中国的经验说明了农业政策可以产生的巨大影响。 1978年中国放弃了集体农业;将大多数农地分配给家庭，给予每个家庭非常小的控制;大大提高了农产品支付的价格。在接下来的15年中，农业产量以每年6以上的速度增长。农业生产力的这种戏剧性的增长，使中国长期的经济繁荣，今天继续。第二类国家，包括阿根廷，加纳，尼日利亚，坦桑尼亚，乌干达，赞

8、比亚和许多其他非洲国家，也有以家庭农场为主的农业结构。 然而，这些国家通过维持高估的汇率，工业保护和出口税，严重地歧视农业。 此外，他们对农业提供的支持很少，他们提供的支持主要是相对低效，但政治上强大的大生产者。 除了在条件特别有利的地区，农业产量与人口增长不相适应，农村贫困急剧增加。 虽然其中许多国家最近已经启动了宏观经济稳定方案和结构改革，但它们正在改革农业政策，有一些显着的例外，只是缓慢地。包括印度，肯尼亚，墨西哥和菲律宾在内的第三类国家（包括在殖民统治期间形成的大型遗产的土地结构）还通过不利的政策对农业部门征税，如不合理的监管环境，半国营的主导地位，汇率限制和进口壁垒。但这些国家也通过

9、在农村地区实施大型公共投资方案和解决结构性问题的部分土地改革方案，部分补偿了这些不利的政策。这些政策的结合使农业产量略有增加，农村贫困减少。然而，大型农民和官僚的租金往往降低了公共支出的效率，公共支出从公共产品（例如灌溉）的投资稳步转向私人投入（例如水和电力）的扭曲性补贴，侵蚀长期增长的基础。这些公共支出模式的改革只是最近才开始，而且正在缓慢执行。第四类国家（包括巴西，哥伦比亚，危地马拉和南非）的特点是土地分配非常不平等（基尼系数均匀地高于0.8（通常有2的农民持有33的土地）可追溯到殖民时期。由于政策组合直接和间接通过工业保护和高估的汇率对农业部门征税，导致土地分配不均的情况更加恶化。为了补

10、偿，农村精英在产权分配，公共投资，服务，信贷和补贴方面受到青睐。虽然政府有时努力重新分配土地以应对农村动荡和暴力，但计划设计不良，因此实现的很少。相反，由于他们阻止租赁（通过限制产权或通过提高土地所有者对未来土地改革的恐惧）或明确禁止租赁，土地改革方案常常导致大量租户农民的驱逐，他们的收入损失通常不会超过贫困农民所取得的成果。尽管这些国家的农业产出增长迅速，直到1980年代中期，农村就业增长不足以跟上人口增长 - 因为通过补贴信贷，政府鼓励大农户购买农业机械，从而取消劳动力。在1980年代中期，随着财政和债务危机的开始，政府退出补贴信贷后，农业增长大部分停止。 结构性问题，表现在广泛的农村贫困

11、和农村暴力，再次需要注意。3. Implications of Material Conditions and Missing Markets物质条件和缺失市场的影响不可能将农业政策的后果与一般宏观经济条件和影响其他部门的政策分开考虑。 但是，分别研究影响农业政策的关键因素是有意义的，因为农业生产的物质条件和农村地区金融，保险和要素市场的具体缺陷可以解释许多观察到的规律。 我们首先确定农业生产的特殊特征及其后果。 然后我们调查政策与市场缺陷相互作用的方式，以产生效率和增长减少结果。 最后，我们探讨是否和如何物质条件可以帮助解释政策选择和扭曲。3.1 Material Conditions of

12、 Agricultural Production农业生产的特点是异质性，季节性和空间分散，以及天气和价格的巨大变化，以同样的方式影响区域内的类似生产者 - 意味着他们的收入是协变的。 这些特征加剧了由众所周知的信息不对称所引起的问题，这些不对称是保险，信贷和劳动合同的特征。 协作和信息不对称对金融和保险市场有重大影响：作物通常无法为损失投保（Peter Hazell，Carlos Pomareda和Valdes 1986），农村金融中介和信贷市场发展缓慢且困难重重（Binswanger和 Mark Rosenzweig 1986）。 空间分散，异质性和季节性意味着雇佣劳动，不分享利润，必须密切

13、监督，监督成本非常高。农村地区的这些特点产生了三个主要后果。 首先，农村地区的许多机构已经根据具体的物质条件以及由此造成的金融，保险和劳动力市场的不完善情况而发展起来。 第二，完全私有化的土地权利可能不是以非常不完全市场为特征的农村经济体的最有效的安排。 第三，分配生产性资产，特别是土地的权利的方式不仅影响农村地区收入分配，而且影响农村经济的总体效率。3.2 Adaptations to Missing and Incomplete Markets不完全的市场缺乏或不完整的市场可以解释农村社会的许多特征。生存取向，对家庭劳动的依赖，以及土地和牛（或其他资产）作为储蓄工具的使用可以解释为产品、劳

14、动力、金融市场和风险转移的缺失或不良发展的结果世界各地对农业系统的许多研究表明，农业规模经济很少，而规模经济可能使得更大的农场比农户家庭使用自己的劳动力有更大的农场优势。农业规模经济的缺乏，加上监督工资劳动的高成本，意味着由所有者 - 经营者培养而不依赖永久性外部劳动的农场 - 家庭农场 - 是最有效的生产单位。 少数例外情况发生在种植园作物，或者大型农场能够克服其他市场中的缺陷，例如产出，投入或信贷的缺陷。协变量和非协变量风险可以多样化的程度对公平性和生产效率有重要的影响。 在市场不完全整合的情况下，价格可以根据诸如干旱等协变量冲击而变化很大，导致以非常低的价格销售资产。 当价格恢复正常时，

15、这样的销售让卖方没有足够的资源来购买资产（Mead Cain 1981）。 这些情况可能导致土地集中，即使在大型土地比家庭农场效率低的地方。 对于损失风险的保险能力可以导致使用诸如吃水动物之类的资产，以促进危机期间的消费平滑（Rosenzweig和Kenneth Wolpin 1993）。分成租佃制可以被视为在不平等分配的土地所有权，高环境风险和不完善信贷市场的地方向高效家庭经营者分配土地的一种方式。虽然比业主运营或固定租赁租赁效率更低的生产系统，但是分成租佃制给租户提供部分激励，努力工作和投资，而工资劳动合同却没有。社会特征。长者在管理大型家庭的生产和粮食库存方面的作用同样被解释为适应高环境

16、风险，低人口密度以及随之而来的区域间市场隔离（Claude Meillassoux 1981）。 通过迁移和婚姻创造和维持的空间多样化的社会网络有助于保证不受协变量风险和普遍性，只要更少的成本的机制来保护这些风险（Rosenzweig和Oded Stark 1989）。然而，在许多情况下，农民被迫采取次优策略，而不是因为生产环境的不可改变的物质特征和相关的市场缺陷，而是因为政府的政策。 顾客关系是一个有说服力的例子，被认为是新古典主义传统中相对有益的保险替代，但是作为马克思主义理论中一种复杂的剥削形式（Hayami和Masao Kikuchi 1984; James Scott 1976; A

17、mit Bhaduri 1986）。 确定哪个解释是有效的，需要在这些关系所采取的政策和体制框架的检查。3.3 Implications for the Evolution of Property Rights财产权利将资源使用的权利赋予个人，从而提供了对资源投资和有效利用资源的激励（Armen Alchian和Harold Demsetz 1972）。 由于监督工资劳动的高成本，将土地权明确地分配给业主经营者通常会提高农业生产的效率。然而，在信息成本高，金融和保险市场不完善的环境中，私有财产权并不总是产生最有效的农业安排。放弃对可充分贸易的产权的公共土地权利可能导致穷人的安全网的损失，放牧中

18、规模经济的使用或风险多样化的措施。此外，分配和转让私有产权的过程不是免费的。维持记录，谈判，订约和维持财产权的费用可能很高，可能超过土地价值，特别是在人口密度低和市场准入较少的农村地区。共同类型的土地使用权赋予社区成员明确的可继承使用 - 农田，牧场，森林和渔业的权利，并且通常允许在社区内进行一定程度的交换（租赁或甚至出售土地）。 它们常常以低成本提供使用权的保障，因此不阻碍个人投资于该操作。因为土地及其产出的使用属于个体耕作者，共同财产权制度很少会导致大的静态效率损失 - 不像集体农业系统。 完全个性化的产权制度只有在人口增长和专业化提高土地价值和（与限制交易到内部人员相关联的）效率损失时才

19、能优于公共系统。3.4 Efficiency Implications of the Initial Asset Distribution众所周知，在许多国家，土地价格超过农场利润的资本化价值。 在城郊地区，土地有许多其他用途，这并不奇怪。 然而，现象甚至远离城市，因为除了可以从农业获得的利润流之外，土地为业主提供其他服务，这些服务被资本化为地价。 如果保险市场不完善（由于协方差和道德风险问题的结合），土地提供价值作为抵押品。 土地提供额外服务，作为通货膨胀对冲，税收避难所（由于在收入和财产税制度中优惠处理农业）和抵押品以获得补贴信贷。如果土地价格超过其收入流的现值，贫困农民不能购买土地，即使

20、他们能够以当前利率获得信贷。 为了用贷款来支付土地，贫困农民必须将他们的消费量降低到低于他们可以作为工人或分担人维持的水平。 或者，即使在正常年份，他们也必须使用非农收入来偿还部分债务。 因此，人们需要储蓄或非农收入来获得土地。 这种需求倾向于使土地所有权的分配更不平等。即使没有宏观经济不稳定或政策扭曲，农村土地市场也有特殊的特点。 对于农村居民非农业机会有限，在天气正常的时期只出售少量土地。 只有当土地所有者能够从销售收入中获得更高的回报时，才能通过出售土地而获得更好的收益。 因此，由于天气不佳或商品价格低，农村土地销售很可能集中在利润较低的年份，并采取销售困难的形式。 由于同一地区的农民受

21、同样条件的影响，销售往往是放债人或其资产是其未偿还贷款的其他债权人。 因此，即使没有宏观经济或政策扭曲，土地储备也可能集中在放债人，大地主，城市收入的人或拥有财政资源的其他人的手中。这是为了效率吗？ 土地租金或分成制可以平衡土地，劳动力和资本的边际产品在土地资产持有者之间产生。但这些合同是对市场缺陷的第二好的适应，并且仍然比自有操作的农场效率低。 因此，土地或财富的初始分配将影响随后的生产要素分配，并对农村经济的长期生产能力产生重要影响。 道德风险，收入协方差和土地抵押价值意味着缺乏保险和不完善的信用市场。 因此，土地市场可能无法带来帕累托改进交易和有效的农场规模分布 - 这是第二好的例子。初

22、始土地分配对随后农业发展的强大影响可以通过比较十九世纪末在美国西部和巴西的土地分配来说明。在美国，Homesteading Acts将家庭可以获得的地块面积限制在160英亩。为了保留所有权，个人被要求耕种规定年数的地块。由业主操作的农场主导农业生产，租赁和销售只是将土地重新分配给更高效的农场家庭，工作面积相当的大小。 美国农业成为世界上最有生产力的系统之一，今天依然如此。相比之下，在巴西的大多数土地只能在不小于四平方公里（988英亩）的地段确权,比一个家庭能够经营限度大得多的区域。对细分的限制保持土地所有权高度集中。因此，巴西农业依赖工资劳动，其特点是效率和投资相对较低。只有在政府支持的进口替

23、代政策和信贷补贴促使该部门迅速资本化之后，投资和生产率才会提高。 土地交易无法大幅度减少持有股份的规模分布的不平等。3.5 Adaptations to Unequal Land Ownership Distributions由于监管雇佣劳动力是昂贵的，因此雇用劳动力的大型农场通常比小型农场效率低，并且不能向地主经营者提供足够吸引人的合同条款以诱使他们放弃自己的运行。过去，在人口密度较低的地方，大面积土地面临着招聘工人或租户-农民的严重问题。经常采取政策来减少家庭农场的利润，从而减少农户自己经营的保留效用reservation utilities of their operators。这些政策

24、包括消除对优质土地的权利; 禁止分割大土地;对个人，棚屋和劳动者征收一次性税; 限制产量的营销; 并禁止生产有利可图的作物（见第5.2节进一步讨论）。 在许多国家，即使在人口增长消除了劳动力短缺之后，这些政策仍然存在。它们导致低效率，停滞和农村贫困。出现了两种主要类型的安排，以减少非常不平等的土地所有权分配的低效率。 首先，在土地系统所有者将他们的土地租给了与他们家庭劳动的土地工作的租户。 最常见的是，这种安排是分成租佃制，是对农业的物质条件和市场缺陷的第二好的适应。 大多数土地制度现在已通过土地改革方案消除。获得对他们工作的土地的所有权为前租户提供了投资于物质和人力资本的激励和资源，对外来冲

25、击的更大的安全性，并且通常增加参与政治过程的能力（Richard Grabowski 1994）。第二，在许多南美和非洲国家的庄园系统中，租户只分配足够的土地以满足他们的生活需要，但是需要在农场主的所有者部分工作，通常为市场生产作物。这些系统不仅比地主的效率低，而且不太有利（de Janvry 1981）。土地改革，发生的地方往往导致国有农场或集体农场结构，这对工作和投资提供了很少的激励，很少导致生产率的提高。然而，在大多数地方，对即将到来的土地改革的担心促使土地所有者通过大规模驱逐来减少对雇佣或租户劳动的依赖。业主然后通常在政府补贴的帮助下使其农场操作机械化，或者将农场改造为进行大规模的牲畜

26、饲养，这需要非常少的劳动。在许多国家，由于这么多农村劳动力失业，所有非技术工人的工资下降，农村和城市贫困加剧。在本文的其余部分，我们经常提到农业的特殊材料和信息特征; 他们所暗示的产出，劳动力，金融和保险市场的困难，以及它们在发展过程中如何变化。 我们已经看到，它们对生产组织，农民行为以及产权分配，契约自由和生产效率之间的相互作用具有非常重要的影响。 看到这些条件也影响到累积过程，例如技术变革，以及决定政策的政治环境，这不奇怪。4. The Impact of Policies on Accumulation为了理解第一部分讨论的关于农村增长和福利的政策模式的全面影响，有必要了解政策对积累的影

27、响：对物质和人力资本的投资，自然资源的保护和可持续利用， 技术变革的步伐和方向。 积累过程取决于提供补充性公共物品和基础设施，因此可能受提供给农业和农村地区的公共产品的数量和质量的影响。 农村地区市场缺陷的普遍存在，以及它们对激励和积累能力的深远影响，将增加初期资产分配在确定农业生产力和农村贫困方面的重要性。4.1 Supply Response and Productivity Growth农业生产力的持续增长取决于通过研究和投资于人力和物质资本来产生新技术，这是通过政策环境促进的，政策环境为私人代理人提供参与这些活动的激励。 因此，歧视农业部门的政策将对农业增长和农村贫困产生长期的影响，以

28、及它们的静态效应。这种无力的供应反应使近视政治家能够实施农业政策，而不完全意识到或担心其对供应和增长的最终有害影响。虽然农业的短期供给响应是非弹性的，但长期反应是高度弹性的，文献明确地显示。 文献还表明，农业部门调整以在通过具有相对长的酝酿时期个人投资和迁移决定贸易部门间方面的变化。 长期来看，投资率的下降将降低所使用的实施技术的变化率，从而降低生产率和增长率（Mundlak，Domingo Cavallo和Roberto Domenech 1989）。 因此，与比较静态模型相比，政策具有更大和更远的长期后果。Ester Boserup（1965）非常详细地描述了人口增长历史上导致社会投资于土

29、地改良和灌溉设施，加强土地利用，以及采用新技术，导致每单位土地更高的可持续农业生产的方式。但是，并非所有经历人口增长和市场准入增长的社会都表现出农业生产力的增长，这表明这些反应不是自动的。歧视农业或农业经济部分（例如小农）的政策可能会减缓农业系统的演变。例如肯尼亚和埃塞俄比亚的案例（John Heath和Binswanger 1996）。在肯尼亚（马查科斯），农民享有安全的土地权，基础设施和市场的获得，相当有利的贸易条件，以及销售作物或劳动力的现金收入。 60年来，农村人口增加了四倍，而且通过产量增长和土地保护的投资来补偿。另一方面，埃塞俄比亚缺乏有利于农民投资的制度，政策和基础设施。全国横断

30、面显示高人口密度与土壤退化有关。获得适当的政策对使用现代技术的农业更为重要，因为全要素生产力的增长可以以不同的方式发生。 通过响应因素稀缺，诱发的技术变化针对对于特定经济最有效的产品或因素（Hayami和Vernon Ruttan 1985）。 如果要素价格扭曲，技术变革可能不会发生或可能不适合经济，考虑到其因素比率。 这将对效率和增长产生负面影响。4.2 Public Investment长久以来人们都知道，私人投资的潜在回报，因此其吸引力不仅受价格政策影响，而且还受到教育，基础设施，基础科学和技术传播等公共产品的补充投资的影响。然而，尽管长期的实证证据强烈表明这些地区的公共投资产生高回报，但许多发展中国家观察到的公共支出模式并不适当。许多国家仍然忽视初级教育，特