贵州基金从业资格衍生工具考试题Word文件下载.docx

1、5、_为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需到转入机构办理转入手续。 A一步转托管 B两步转托管 C多步转托管 D直接转托管 6、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_ A：现货价格 B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动 7、契约型证券投资基金的投资者享有_。 A投资管理决策权 B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 8、保本型基金的缺点不包括_。 A保本型基金只有保本期到期后才能够获得本金保证或收益保证 B保本型基金有较高的机会成本 C保本型基金要承受通货膨胀风险 D相对股票基金，保本型基金收益的不确定性较大 9、2004年6月1日

2、，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是_ A：证券投资基金会计核算办法正式实施 B：货币市场基金管理暂行办法正式实施 C：管理暂行办法正式实施 D：中华人民共和国证券投资基金法正式实施 10、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A60% B70% C80% D90%11、证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎

3、回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60% 12、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+413、销售决策流程控制要求_。 A建立完整的信息管理体系，设置必要的信息管理岗位 B重大决策过程应留有书面记录，供监察稽核部门及监管机关等单位核查 C建立科学的基金产品评价体系，审慎选择所销售的基金产品 D对其销售分支机构的整体布局、规模发展和技术更新等进行统一规划14、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。 A股东享有权利的不同 B是否记载股东姓名 C

4、投资主体的性质不同 D流通受限与否 15、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。 A：1 B：2 C：3 D：4 16、证券投资基金的客户服务方式通常包括_。 A互联网 B传真 C手机短信 D电话服务中心 17、证券投资基金托管资格管理办法对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于_人，并具有基金从业资格。 A3 B5 C10 D12 18、证券的流动性不能通过_实现。 A到期兑付 B记账 C贴现 D转让 19、基金管理人委托代

5、销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义务。 A书面代销协议 B书面委托协议 C书面交易协定 D书面合作协议 20、基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 21、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。 A收盘价 B平均价 C开盘价 D加权平均价 22、小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比_ A：更低 B：一样 C：更高 D：二者回报率没有关系 23、封闭式基金溢价发行是指_ A：基金按高于面值的价格发行 B：基金按低于面值的价格发行 C：基金按等于面值的价格发行 D：

6、以上都不是24、下列关于基金销售活动的说法，正确的有_。 A基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并在基金募集之前编制专项报告，予以存档备查 B基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务 C基金管理人的督察长应当定期检查基金销售活动的合法合规情况，在检查稽核季度报告中做专项说明，并报送证监会 D基金管理人应当自签订代销协议之日起7日内，将代销协议报送中国证监会 25、ETF具有_的特点。 A保本基金 B指数基金 C主动型基金 D基金中的基金 26、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金

7、评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 27、_是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A基金托管银行 B理财经理 C基金销售机构 D基金注册登记机构 28、基金市场营销的控制过程不包括_。 A管理部门设定具体的市场营销目标 B制定市场营销计划 C衡量企业在市场中的销售业绩 D管理部门评估广告投入效果 29、关于证券业协会的叙述正确的是_。 A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B

8、证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C根据证券法的规定，证券公司应当加入证券业协会 D证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责 30、以下不属于债券收益的是_。 A利息收入 B权益分红 C资本损益 D再投资收益 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、关于基金销售客户服务的方式中媒体和宣传手册的应用，下列论述错误的是_。 A通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期地向投资者传达专业信息和传输积极

9、的投资理念 B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力来消除投资者的紧张情绪，让大众更理性、更深刻地了解市场，可以减少非理性行为的发生 C在新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D基金宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 32、下列属于基金销售客户服务规范的有_。 A明确投资人投诉的受理、调查、处理程序 B业务基本规程应对重要业务环节实施有效复核 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D宣传推介活动应当遵循诚实信用原则，不得有欺诈、误导投资人的行为33、普通股票的特征有_。 A普通股票是风险较大的股票 B普通股票是最基本

10、的股票 C普通股票是最常见的股票 D普通股票是股票的标准形式 34、从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的_ A：法律凭证 B：电子凭证 C：书面凭证 D：法律条文35、我国的股票价格指数有_。 A沪深300指数 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数 36、记名股票是指在_上记载股东姓名的股票。 A股份公司的股东名册 B股份公司的招股说明书 C股票票面 D股份公司的公司章程 37、目前在我国，_可以担任基金托管人。 A中国工商银行股份有限公司 B中国人寿保险股份有限公司 C中国银河证券股份有限公司 D中国华融资产管理公司 38、基金账户可用于_的认购和交易。 A基金 B

11、国债 C企业债券 D公司股票 39、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化 40、对于持有期低于_年的投资人，开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。 A3 B4 C5 D641、零息债券以_面值的价格发行和交易。 A高于 B等于 C低于 D大于或等于 42、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是_阶段的主要工作。进行证券投资分析 B：组建证券投资组合 C：投资组合的修正 D：投资组合业绩评估 43、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范

12、围设置为_个等级。 A3 B5 C6 D1044、交易型开放式指数基金（ETF）申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 45、基金托管人是_权益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 46、目前，我国开放式基金的注册登记体系有_模式。 A“内置” B“外置” C“混合” D“组合” 47、证券发行人可以分为_。 A个体户 B公司（企业） C政府和政府机构 D金融机构 48、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 49、证券发

13、行市场是由_组成的。 A证券发行人 B证券业协会 C证券投资者 D证券中介机构 50、基金连续_以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接收赎回申请;已经接收的赎回申请乐意延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间的_，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。5个开放日、10个工作日 B：3个开放日、15个工作日 C：2个开放日、20个工作日 D：2个开放日、5个工作日 51、基金销售人员从事基金销售活动应当遵循_。 A投资者利益优先原则 B勤勉尽职原则 C公司利益至上原则 D诚实守信原则 52、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金_供客户选择，才能不断扩大业

14、务规模。产品 B：价格 C：规模 D：服务 53、对于基金管理费，下列说法正确的有_。 A积极管理的股票型基金一般按年管理费率1.5%计提管理费 B债券基金的管理费率一般在0.5%1.0%之间 C基金管理费是基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用 D基金管理费是为基金提供托管服务而向基金收取的费用 54、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有_。 A混合型基金 B债券型基金 C股票型基金 D货币市场基金 55、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有_。 A基金合同 B基金招募说明书 C基金托管协议 D基金年度审计报告 56、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有_。 A基金上市

15、首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C基金买入申报数量为100份或其整数倍 D基金申报价格最小变动单位为0.01元 57、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司_的基础。 A负债 B注册资本 C虚拟资本 D货币资金 58、普通股票股东的权利不包括_。 A公司重大决策参与权 B查阅公司债券存根 C公司资产收益权和剩余资产分配权 D优先分配公司剩余资产 59、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法，正确的有_。 A赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五 B基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准 C认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除 D基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准 60、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。5 B：10