证券从业资格考试基金押题卷四含答案Word格式文档下载.docx

1、B 上海证券交易所C 中央国债登记结算有限责任公司D 中华人民共和国证券登记结算有限责任公司（12） 下列关于银行业金融机构证券投资范畴表述中，对的是（）。A 银行业金融机构普通仅限于政府债券和地方政府债券B 银行业金融机构普通以长期国债作为其超额储备持有形式C 银行业金融机构不得用自有资金及中华人民共和国银监会规定可用于投资表内资金买卖政府债券和金融债券D 对于因处置贷款质押资产而被动持有股票，可以买入或卖出（13） 如下关于经济周期循环说法错误是（ ）。A 社会经济运营经常体现为扩张与收缩周期性交替B 每个周期普通都要通过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段C 经济周期对股票市场影响非常明显，是

2、景气变动从主线上决定了股票价格长期变动趋势D 股票价格变动普通比实体经济繁华或衰退滞后（14） 下列因素中 对债券转让价格变动影响较大。A 债券上市地B 债券面额C 市场利率水平D 债券承销商资信状况（15） 下列关于附权证可分离公司债券表述对的是（）。A 公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件，应当分别上市交易 B 分离交易可转换公司债券可以在任意证券交易所上市交易 C 国内首家发行分离交易可转换公司债券上市公司是在深圳证券交易所上市交易 D 分离交易可转换公司债券持有人具备转股权 （16） 会计师事务所申请证券资格,合伙会计师事务所（ ）。A 净资产不少于500万B 净资本不少于500

3、万C 净资产不少于300万D 净资本不少于300万（17） 证券公司融资融券业务管理办法规定，证券公司申请融资融券业务资格条件之一是经营证券经纪业务已满（）。A 2年B 3年C 4年D 5年（18） 公司债券利息支出属于公司（）。A 营销经费B 利润C 费用范畴D 直接成本（19） 若持有现货空头交易者紧张将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。A 买入投机B 卖出套期保值C 买入套利D 买入套期保值（20） 证券市场本质上是 直接互换场合。A 资本证券B 有价证券C 价格D 价值（21） 下列不属于证券市场中介机构有（）。A 证券公司B 证券资信评级机构C 证券业

4、协会D 证券投资征询公司（22） 最早证券化产品以 为支持。A 混合型证券B 房地产C 商业银行房地产按揭贷款D 应收账款（23） 下列关于债券表述不对的有 。A 债券和股票两者收益率互相影响B 公司破产时,债券清除顺序在股票之前C 债券持有者可参加发行公司重大事项事议和表决D 在二级市场上,由于债券利率固定,期限固定,市场价格也相对稳定（24） 金融期权交易事实上是一种权利（ ）有偿让渡。A 多方面B 互相C 单方面D 双方面（25） 美国逐渐实现利率自由化法案是（）。A 道格拉斯法案B Q条例C 1980年银行法D 巴塞尔合同（26） 金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务普通属

5、于（）。A 资产业务B 负债业务C 中间业务D 表外业务（27） 股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，特别是（）需要而产生。A 非系统性风险B 市场风险C 系统性风险D 非市场风险（28） 权证发行时,履约担保钞票金额等于（）。A 权证上市数量*行权价格*行权比例*担保系数B 权证上市数量 *行权比例* 担保系数C 权证上市数量* 行权比例* 担保系数,除以行权价格D 权证上市数量* 行权价格* 行权比例+担保系数（29） 下列不属于证券市场明显特性选项是（）。A 证券市场是价值直接互换场合B 证券市场是财产权利直接互换场合C 证券市场是价值实现增值场合D 证券市场是风险直接互换场合（3

6、0） 大宗交易是指一笔数额较大证券交易,普通在 之间进行。A 机构投资者和其她投资者B 交易所会员C 机构投资者D 券商（31） 下列关于ADR长处说法,错误是（）。A 筹资能力强B 便于非美国上市公司对其美国雇员实行员工持股筹划C 发行成本高D 上市手续简朴（32） 按照债券形态分类,无记名国债属于（ ）。A 凭证式债券B 记账式债券C 电子式债券D 实物债券（33） 如下不属于政府债券特性是（）。A 安全性高B 永久性C 收益稳定D 免税待遇（34） 在有担保存托凭证中，必要完全符合美国会计准则是（）。A 一级有担保存托凭证B 二级有担保存托凭证C 三级有担保存托凭证D 144A私募存托凭

7、证（35） 某加权股份平均数，以各样本股发行量作为权数。样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。某日A、B、C收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。这一天该股价加权平均数为（ ）。A 7.49元B 7.46元C 7.21元D 6.95元（36） 优先股东权利是受限制,最重要是（ ）限制。A 表决权B 转让权C 查阅权D 分派权（37） 上海证券交易所和深圳证券交易所分别于（）正式营业。A 1990年7月19日和1991年12月3日B 1990年7月3日和1991年12月19日C 1990年12月19日和1991年7月3日D 1990年12

8、月9日和1991年7月31日（38） 如下关于经济周期循环说法错误是（）。A 经济周期循环对股票市场影响非常明显B 股票价格变动往往与实际经济繁华或衰退同步运营C 经济景气变动从主线上决定了股票价格长期变动趋势D 股票价格水平普通是经济周期变动先导性指标（39） 质押证券普通应以信托形式过户给独立中介机构,在商定条件下,由（）代全体债权人行使对质押证券处置权。A 证券发起人B 证券机构C 中介机构D 证券监管机构（40） 国内证券法规定了对证券公司（ ）进行管理。A 按照规模不同B 分为综合类和经记类C 分为创新类和规范类D 按照业务类型（41） 各国政府对股票基金监管都十分严格,其重要目是

9、。A 保持基金流动性B 防止内部人员控制C 提高基金变现性D 防止基金操纵股市（42） 以样本股每日收盘价之和除以样本数得到股价平均数是（）。A 简朴算术平均数B 几何算术平均数C 加权股价平均数D 修正股价平均数（43） 国内证券投资基金法规定,基金托管人由依法设立并获得基金托管资格（ ）担任。A 投资银行B 基金公司C 商业银行D 信托投资公司（44） 如下关于外资股说法错误是（）。A 境内上市外资股以人民币标明股票面值,以人民币认购、买卖B 境外上市外资股以人民币标明股票面值,以外币认购C 境外上市外资股重要由H股、N股、S股等构成D 红筹股属于外资股（45） 交易双方在场外市场上通过协

10、商,按商定价格在将来日期买卖基本金融资产合约称为（ ）。A 金融远期合约B 金融期货C 金融期权D 金融互换（46） 当股指期货价格高于理论值时,做空股指期货,买入指数组合,这种行为被称作（ ）。A 套利B 正套C 反套D 投机（47） 深圳证券交易所中小公司板块交易由独立于主板市场交易系统第二交易系统承担,这是指（ ）。A 运营独立B 监察独立C 代码独立D 指数独立（48） 下列债券中信用风险最小是（）。A 政府债券B 金融债券C 公司债券D 公司债券（49） 如下关于公司财务状况分析说法错误是（）。A 周转率视为安全性指标B 杠杆比率视为安全性指标C 净资产收益率视为赚钱性指标D 销售利

11、润率视为赚钱性指标（50） 无记名股票与记名股票差别重要体当前（ ）。A 股东权利B 股票记载方式C 股票名称D 股票编号（51） 按照国内现行规定，如下不属于证券投资基金投资对象是（）。A 上市交易股票B 上市交易国债C 期货D 上市交易公司债券（52） 如下关于保本基金描述对的是 A 保本基金在极端状况下依然存在本金损失风险B 保本基金是不容许透支权证,股指期货等高风险金融工具C 保本基金管理人对持有人透支本金承担保本清偿义务,担保人并不承担连带责任D 保本基金当前在国内还不存在（53） 依照国内政府对世贸组织承诺，容许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过（）

12、。A 50%B 35%C 40%D 33%（54） 根据律师事务所从事证券法律业务管理办法,证券法律业务提供法律服务对象不涉及（）。A 初次公开发行股票及上市B 上市公司发行证券及上市C 上市公司召开董事会D 证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构设立、变更、解散、终结（55） 私募基金特点不涉及（）。A 私募基金只能采用非公开方式发行B 基金投资者资格会受到限制C 私募基金必要接受监管机构机关并定期公开有关信息D 基金份额投资金额较高（56） 证券市场本质上是（）直接互换场合。A 价值B 财产权利C 风险D 所有权（57） 中华人民共和国证券法于（）开始实行。A 1998年12月29日B

13、 1999年7月1日C 1999年1月1日D 1月1日（58） 合约买方向卖方支付一定费用，在商定日期内，享有按事先拟定价格向合约卖方买卖某种金融工具权利契约，称之为（）。A 金融期货B 金融期权C 金融远期合约（59） 最也许存在投资者大量赎回风险证券投资基金是（）。A 投资者保护基金B 封闭式基金C 开放式基金D 公司型基金（60） 与金融现货交易相比,金融期货交易重要目是 。A 筹集资金B 风险管理C 资金清算D 投资获利多选题（61） 在境外上市外资股除了应符合国内关于法规外，还须符合（）制定上市条件。A 美国证券交易所B 上市所在地区证券交易所C 上市所在地国家证券交易所D 香港联交

14、所（62） 按照在一定条件下能否转换成其她品种为根据，优先股可分为（）。A 可赎回优先股票B 不可赎回优先股票C 可转换优先股票D 不可转换优先股票（63） 证券公司设立子公司,需要满足条件涉及（ ）。A 近来12个月各项风险控制指标持续符合规定原则B 近来一年净资本不得于10亿元人民币C 具备较强经营管理能力，设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务，近来一年公司经营该业务市场占有率不低于行业中档水平D 近来一年净资本不得于12亿元人民币（64） 证券投资政策性风险源于（）。A 经济周期波动B 新法规出台C 市场供求变化D 政策变化（65） （）不属于国内公司债券管理条例管

15、理范畴。A 金融债券B 短期融资券C 外币债券D 中央公司债券（66） 下列关于证券表述中对的是（）。A 证券是书面凭证B 证券是投资凭证C 证券是权益凭证D 证券不可以转让（67） 关于欧洲债券，如下说法对的有（）。A 也称为无国籍债券B 是一种老式国际债券C 在美国发行欧洲债券称为扬基债券D 欧洲债券票面使用货币普通是可自由兑换货币（68） 有价证券种类各种各样,按不同原则可分为（）。A 政府证券、政府机构证券和公司证券B 上市证券和非上市证券C 公募证券和私募证券D 股票、债券和其她证券（69） 道-琼斯指数事实上是一组股价平均数，涉及（）等指标。A 道-琼斯公正市价指数B 工业股价平均

16、数C 商业股价平均数D 公用事业股价平均数（70） 设立证券登记结算公司应当具备条件有（ ）。A 自有资金不少于人民币1亿元B 自有资金不少于人民币2亿元C 具备证券登记、存管和结算服务所必须场合和设施 D 重要管理人员和从业人员必要具备证券从业资格 （71） 关于证券公司次级债务,对的说法有 A 借入期限在2年如下 不含2年为短期次级债务B 分为长期次级债务和短期次级债务C 短期刺激债务可以计入净资本,并在开展特定业务时按规定扣除风险准备D 长期次级债务可以按一定比例计入净资本。（72） 债券投资风险相对于股票投资风险小，是由于（）。A 债券市场价格波动性大,收益高B 债券利息支付限于股息红

17、利分派C 债券市场价格相对稳定D 倘若公司破产,债券偿付在前,股票偿付在后（73） 下列关于优先股票表述对的是（）。A 股息率不固定B 剩余财产分派优先C 股息分派优先D 普通也有表决权（74） 国际证监会组织发布证券市场监管目的是（）。A 保护投资者B 保证证券市场公平、效率和透明C 最低限度地减少投资者损失D 减少系统性风险（75） 影响股票价格变动基本因素涉及（）。A 政权更迭、领袖更替等政治事件B 宏观经济和证券市场运营状况C 行业前景D 公司经营状况（76） 根据国内证券法规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准有（）。A 在境外参股证券经营机构B 变更业务范畴C 证券公司增

18、长注册资本D 证券公司变更实际控制人（77） 股票账面价值又称（）。A 每股净资产B 股票面值C 股票净值D 股票内在价值（78） 证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益,中华人民共和国证监会可以采用办法涉及（）。A 责令暂停某些业务B 责令停业整顿C 指定其她机构托管、接管D 撤销经营证券业务允许（79） 普通股股东行使资产收益权受到法律和其她方面条件限制，其中其她方面限制涉及（）。A 公司对钞票需要B 股东所处地位C 公司经营环境D 公司进入资我市场获得资金能力（80） 下列关于期货交易描述对的有（）。A 期货交易对象是原则化合约B 期货合约并不进行实物交收C

19、期货交易必要在高度组织化交易所内以公开竞价方式集中进行D 并不是所有商品都可以成为期货交易品种（81） 平衡型基金重要是在投资于（）之间进行平衡。A 价值型股票B 优先股票C 普通债券D 成长型股票（82） 国内证券法规定,禁止任何人通过与她人串通,以事先商定 互相进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量A 方式B 场合C 时间D 价格（83） 中华人民共和国证监会是国务院直属机构，是全国（ ）主管部门。A 期货市场B 证券市场C 货币市场D 外汇市场（84） 基金运作费是指为保证基金正常运作而发生应由基金承担费用,涉及（ ）。A 审计费B 经手费C 持有人大会费D 过户费（85） 证券服

20、务机构涉及（）。A 投资征询机构B 证券业协会C 律师事务所D 证券金融公司（86） 下列关于地方政府自行发债表述中,对的有（）。A 自行发债还不同于自主发债B 由财政部代办还本付息C 当前已容许试点省（市）在国务院批准发债规模限额内自行组织发债D 除登记托管等事权以外,发债定价权下放到地方（87） 如下关于亚洲债券说法对的有（）。A 需求方来自全球投资者B 用亚洲国家货币定值C 在亚洲地区发行和交易D 供应方大都来自亚洲经济体（88） 在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（ ）。A 浮动利率债券B 零息债券C 固定利率债券D 附黄金权证债券（89） 下列表述中，符合国内公司法规定普

21、通股股东应尽义务是（）。A 公司为增长注册资本发行新股时，股东按照实缴出资比例认购新股B 不得滥用股东权利损害公司或其她股东利益C 滥用股东权利给公司或其她股东导致损失，应当依法承担补偿责任D 滥用公司独立法人地位和股东有限责任逃避责任，严重损害公司债权利益，应当对公司债务承担连带责任（90） 基金托管人是依照法律法规规定,在证券投资基金运作中承担（ ）等相应职责当事人。A 安全保管基金财产B 按照规定召集基金份额持有人大会C 复核、审查基金管理人计算基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D 对所管理不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资（91） 证券公司风险控制指标达到预警原则,中华人民

22、共和国证监会派出机构可采用办法涉及（）。A 向其出具监管关注函并抄送公司重要股东，规定公司阐明潜在风险和控制办法C 规定公司采用办法调节业务规模和资产负债构造，提高净资本水平D 限制转让财产或在财产上设定其她权利（92） 下列金融衍生工具中,属于交易所交易衍生工具备（）。A 期货合约B 金融远期合约C 股票期权产品D 互换合同（93） 中华人民共和国证券登记结算公司为证券交易提供集中（ ）服务。A 经纪B 存管C 结算D 登记（94） 对中小公司板块与主板市场表述对的有（）。A 信息披露规定相似B 交易系统和监察系统相似C 合用基本制度规范相似D 合用发行上市原则相似（95） 从基本性质上理解

23、，债券属于（）。A 有价证券B 货币证券C 虚拟资本D 权益资本（96） 下列表述对的是（ ）。A 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局B 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增长C 当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局D 当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少（97） 依照初次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法,应当对招股阐明书内容真实、精确、完整作出保证人员涉及（）。A 发行人控股股东B 实际控制人C 保荐人D 保荐代表人（98） 芝加哥商业交易所上市品种涉及外币对外币交叉汇率期货，如（）。A 欧元对日元B 欧元对英镑C 欧

24、元对瑞士法郎D 英镑期货（99） 国内证券市场主板市场涉及（ ）。A 上海证券交易所B 创业板市场C 深圳证券交易所D 中小板块（100） 金融期货基本功能有（）功能。A 套期保值B 价格发现C 投机D 套利（101） 国内证券法规定,证券公司（ ）,必要经国务院证券监督管理机构批准。A 变更业务范畴B 变更持有3%以上股权股东C 设立、收购或者撤销分支机构D 变更公司形式（102） 按照在一定条件下能否转换成其她品种为根据，优先股可分为（ ）。A 可转换优先股B 非累积优先股C 不可转换优先股D 累积优先股（103） 符合条件 可以获批作为合格境内机构投资者 QDII,从事境外证券投资A 保

25、险公司B 商业银行C 基金公司D 证券公司（104） 关于股票价值和价格，下列表述对的是（）。A 股票自身有价值B 股票只是一张资本凭证C 股票内在价值时股票将来收益现值D 股票市场价格由股票价值决定（105） 如下对外国债券描述对的是（）。A 外国债券是一种老式国际债券B 在日本发行外国证券被称为“武士债券”C 外国债券不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国关于法令管制和约束D 债券发行人属于一种国家，债券面值货币和发行市场则属于另一种国家（106） 某基金管理公司准备发行一只股票型基金,但愿通过精选股票达到超越市场目,为扩大销售,吸引更多投资者申购, 是比较有效办法。A 设立分级基金B

26、采用ETF方式发行C 减少基金费率D 采用LOF方式发行（107） 如下关于欧洲债券表述，对的有（）。A 由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一种国家或几种国家同步承销B 发行受发行地所在国关于法规管制和约束，必要经官方主管机构批准C 预扣税普通可以豁免，投资者利息收入也免缴所得税D 债券发行者、发行地点和债券面值所使用货币可以分别属于不同国家（108） 国内证券法规定,下列属于证券交易内幕信息知情人涉及（ ）等。A 证券交易所管理人员B 持有上市公司10%以上股东C 证券登记结算机构管理人员D 证监会管理人员（109） 有价证券特性涉及（）等方面。B 收益性C 期限性D 流动性（110） 从内容上看,中华人民共和国证券市场对外开放包括如下几种方面:（）。A 有条件地开放境内公司和个人投资境外资我市场B 开放国内资我市场C 对国内香港和澳门地区开放D 在国际资我市场筹集资金判断题（111） 证券公司与其子公司间应当建立合理必要“隔离墙”,但受同