《证券交易》模拟题三Word文档格式.docx

1、交易的优先顺序为_。A 乙甲丙 B 甲乙丙 C 乙丙甲 D 甲丙乙10 上证交易所7天国债回购的佣金标准是成交金额的_。A 0.025% B 0.0125% C 0.0075% D 0.01%11 深交所规定，中小企业板上市公司在连续120个交易日内，如果公司股票通过深交所交易系统实现的累计成交量低于_，就会被实行退市风险警示。A 300万股 B 500万股 C 1000万股 D 2000万股12 申请上市的权证不得低于_。A 1000万份 B 5000万份 C 7000万份 D 1亿份13 上证所在A股现金红利派发日程安排中，向证券交易所提交公告的申请日为公告日（T）_。A T-1 日前 B

2、 T-2 日前 C T-3 日前 D T-5 日前14 可转债自发行之日起后_方可转换为公司股票A 12个月 B 24个月 C 6个月 D 3个月15 申购日后的_，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。A 2天 B 3天 C 1天 D 4天16 存在退市风险公司的股票简称前冠以_字样。A *ST B ST C S*ST D PT17 持有超过可流通数量_的持有人名单将被证交所公布。A 5% B 3% C 10% D 1%18 深圳证券交易所规定，申请上市的基金募集的资金不能少于_。A 2亿人民币 B 1亿万人民币 C 1000万人民币 D 5000万人民币19 根据现行有关部门的制度

3、规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后_天。A 3 B 4 C 1 D 820 申请上市的权证，持有1000份以上权证的投资者不得少于_。A 1万人 B 5000人 C 1000人 D 100人21 深圳证券交易所规定，申请上市的基金的持有人不能少于_。A 5000人 B 10000人 C 1000人 D 500人22 深圳证券交易所接受基金份额申购赎回的时间为每个交易日的_。A 9：15-11：25以及13：00-15：00 B 9：00-14：57C 9：30以及13：57 D 9：0023 证券交易内幕信息的知情人持有公司_以上股份的股东及董事。A 3% B 5% C

4、 1% D 10%24 _是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善，违规操作等导致管理的资产损失 违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。A 经营风险 B 市场风险 C 管理风险 D 法律风险25 证券公司和资产托管机构根据规定保管资产管理业务的会计账册和相关资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A 15 B 20 C 10 D 5 26 证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起_内使投资组合的比例符合集合资产管理合同的约定。A 4个月 B 6个月 C 3个月 D 9个月27 非限定性集合资产管理计划的投资范围由_决定。A 集合资产管理合同 B 证券

5、法 C 证券公司自主 D 证券公司客户资产管理业务试行办法28 集合资产管理合同可以约定证券公司暂缓支付，但期限不得超过_。A 20个工作日 B 10个工作日 C 20日 D 10日29 证券公司将其所管理的客户资产投资与一家公司发行的证券，按证券面值计算，不超过该证券发行总量的_。A 25% B 20% C 15% D 10%30 证券公司应当按_编制资产管理业务的报告。A 半年 B 季 C 月 D 周31 证券公司自营帐户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不超过其净资产的_。A 90% B 75% C 80% D 70%32 证券公司自营业务的高风险特定是指_。A 市场风险 B 经营

6、风险 C 经济风险 D 法律风险 33 融资融券合同中，客户按照规定提取担保物的，应该提前_向证券公司提出申请。A 3个交易日 B 4个交易日 C 2个交易日 D 1个交易日34 国债买断式回购交易中，大宗交易在_以上，可采用大宗交易方式进行。A 1000000手 B 100000手 C 10000手 D 1000手35 国债买断式回购交易中，每笔交易的履约金数额等于_。A 最终结算金额履约金比率 B 首次结算金额履约金比率C 最终结算金额履约金比率 D 首次结算金额36 国债买断式回够交易的最小报价变动为_。A 0.005 B 0.05 C 0.01 D 0.537 全国银行间债券回购利率由

7、交易双方自行确定，回购期限最长为_天。A 360 B 365 C 270 D 18038 证券回购交易集中竞价时，申报单位为1手，即_。A 100元 B 100元标准券 C 1000元 D 1000元标准券39 沪、深交易所的回购交易报价变动会是下面哪一项？_。A 0.005 0.001 B 0.01 0.005 C 0.05 0.03 D 0.005 0.00540 国债买断式回购交易的双方均违约的话，各自交纳的履约金应划归_。A 证券结算管理基金 B 中国结算上海分公司的账户内C 证券结算风险基金 D 上海交易所各自的账户内41 2002年开始，我国证券交易所推出_回购交易。A 金融债券

8、B 企业债券 C 国债 D 公司股票42 证券营业部提取的一般风险准备累计达到注册资本的_可不再提取。A 30% B 80% C 50% D 60%43 如果结算参与人在_日下午五点的结算备付金余额不足以履行其因T日达成的交易而产生的对结算公司的资金交付义务，那么，该结算参与人将被视为出现资金交收违约。A T+3 B T+2 C T+1 D T+044 上海证券交易所规定，对于实物券卖空，若结算单位在3个交易日仍未补足欠库的，结算公司将于_日进行强制平仓。A T+0 B T+1 C T+3 D T+445 证券委托买卖中，当委托买入时发现资金帐户不足，则应_。A 应提供融资交易 B 拒绝委托

9、C 提供融券交易 D 通知追加资金46 在中国结算公司上海分公司的资金划拨方式中，结算参与人于_日上午通过有效银行指令向银行提交划出资金申请。A T+2 B T+1 C T+3 D T 47 结算公司按照中国人民银行规定的金融同业活期存款利率向结算参与人计付结算备付金利息，_结息一次。A 每季度 B 每月 C 每半年 D 每周48 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_（R为到期日）。A R+1日15：00 B R+1日，14：00 C R日15：00 D R日14：49 我国目前的证券交割，交收有两种，即T+1交收与_。A T+0交收 B T+2交收 C T+3交收 D T+5交收50 在

10、证券交易过程中，证券和资金的收付称为_。A 交割 B 交收 C 清算 D 过户51 质押式国债到期购回金额等于_。A 成交金额100/购回价格 B 购回价格100/成交金额C 购回价格成交金额100 D 购回价格成交金额/10052 证券营业部不能经营的业务是_。A 代理还本付息 B 证券代保管，鉴证 C 证券的代理买卖 D 为客户融资53 由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的现金收付。这种方式属于_。A 证券营业部自办出纳 B 银行代理出纳 C 银行代理资金结算 D 投资者自行管理54 取得证券执业证书的人员，连续_不在机构从业的，由中国证券业协会注销其执

11、业证书。A 10年 B 2年 C 3年 D 5年55 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是_。A 清算与交割 B 结算与交收 C 结算与交割 D 清算与交收56 对境外参与人未能按时将应收应付款项汇入而出现透支，中国结算上海分公司将每天按投资金额的_收取罚金。A 0.335% B 0.5% C 0.3% D 0.1%57 证券公司在证券登记结算公司开立法人资金结算帐户时，应在其帐户中留足_。A 保证金 B 备付金 C 结算头寸 D 保证金和结算头寸58 深圳证券交易所规定，新质押式国债回购总共有几种回购品种？A 11种 B 10种 C 9种 D 8种59 营业部利润分配的顺序为_。A 弥

12、补以前年度亏损，提取一般风险准备，向投资者分配，提取法定盈余公积 公益金B 弥补以前年度亏损，提取一般风险准备，提取法定盈余公积 公益金，向投资者分配C 提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，提取法定盈余公积 公益金，向投资者分配D 提取一般风险准备，弥补以前年度亏损，向投资者分配，提取法定盈余公积 公益金60 证券公司业务数据至少保存_。A 20年 B 10年 C 5年 D 3年二、不定项选择题1 证券交易风险的自律管理主要包括_等方面内容。A 岗位责任制 B 行业检查 C 内部监察 D 制度建设2 证券交易市场的作用有_。A 提供安全、便利、迅捷的交易后服务 B 提供安全、便利、迅捷的交易服

13、务C 实施公开 公正和及时的信息披露D 为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格E 为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件3 证券公司可以从事_等业务。A 经中国证监会核定的其他证券业务 B 证券经纪 C 证券承销 D 证券自营4 在我国，根据交易席位的报盘方式，有_。A 无形席位 B 有形席位 C 普通席位 D 代理席位 E 自营席位5 证券市场的有效性包括_。A 证券市场的稳定性 B 证券市场的低成本 C 证券市场的高效率D 证券市场的高成本 E 证券市场的低效率6 风险监察包括_。A 事后监控 B 实时监控 C 事后预防 D 事先预警 E 事后总结7 证券交易

14、所特别会员享有的权利有_。A 接受证交所提供的相关服务 B 向证交所提出相关建议 C 选举和被选举权 D 对证券交易所事务的提议权和表决权 E 列席证券交易所会员大会8 下述说法正确的是_。A 在一定条件下，交易席位可以转让B 证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所C 交易席位的受让方应当是交易所会员D 证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自己使用9 根据证券法的规定，证券交易所是_的法人。A 不以营利为目的 B 实行自律管理 C 组织和监督证券交易 D 为证券集中交易提供场所和设施10 防范和控制经济业务的风险，需要从哪些方面入手_。A 证券公司的外部管理 B 证券交易

15、所的监督 C 证券公司的内部控制 D 证券监管机构的监管 E 投资者行为的规范11 投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金帐户时，必须提交个人_。A 身份证 B 户口 C 证券帐户卡 D 身份证复印件 E 法人证券帐户卡12 深圳证券交易所中小企业板块的竞价时间为_。15-9：25为开盘集合竞价时间 B 9：30-11：30，13：00-14：57为连续竞价时间C 14：57-15：00为收盘集合竞价时间 D 15：00-15：30为大宗交易时间13 证券营业部对客户委托的申报原则是_。A 客户优先原则 B 数量优先原则 C 按比例分配原则 D 时间优先原则 E 价格优先原则14 投资者在委

16、托买卖证券时，需要缴纳_。A 过户费 B 佣金 C 印花税 D 委托手续费15 股票发行登记包括_。A 送股 B 增发新股登记 C 配股 D 首次公开发行登记 E 转增股本16 集合竞价确认成交的原则为_。A 低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格B 高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格C 与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格D 可实现最大成交量的成交价格 E 可实现最大成交价格的成交量17 我国深圳交易所股票的分红派息公告中包括_。A 分红派息对象 B 红利发放日 C 除权除息日 D 股权登记日 E 分红派息比例 18 2006年5月19日，

17、_与_共同发布了资金申购上网定价公开发行股票实施办法。A 中国证券登记结算有限责任公司 B中国人民银行 C 深圳证券交易所D 上海证券交易所 E 中国证监会19 网上增发新股的定价方式有_。A 市值配售 B 网上网下同时累计投标询价 C 网上竞价 D 先向网下机构投资者询价，再于网上定价发行20 网上累计投标询价发行的操作程序为_。A 公布中签率和发行价格 B 申购配号确认 C 摇号抽签及结果的公布 D 申购资金到位 E 刊登招股说明书和发行公告 21 根据我国现行规定，网络投票时_。A 买卖方向均为卖出 B 申报股数代表表决意见 C 申报价格代表股东大会议案 D 买卖方向均为买入 E 投票代

18、码前三位数字为指定代码，后三位与上市公司股票后三位相同22 集合资产管理合同中规定禁止的行为包括_。A 将客户资产用于资金拆借 贷款 抵押融资或者对外担保等用途B 将客户资产用于可能承担无限责任的投资C 将客户资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%D 将债券用于回购E 将客户资产投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%23 集合资产管理业务的特点是_。A 集合性 B 客户资产必须进行托管C 投资范围有限定性和非限定性之分 D 通过专门帐户经营运作24 定向资产管理业务的特点是_。A 证券公司与客户必须是“一对一” B 投资范围有限定性和非限定性之分

19、C 具体投资方向应在资产管理合同中约定 D 必须在单一客户的帐户中经营运作25 取得资产管理业务资格的证券公司设立集合资产管理计划，还应当符合以下要求_。A 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元B 设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元C 设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元D 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形26 下面不属于操纵市场的行为有_。A 将自营帐户借给他人使用B 与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量C 委托其他证券公司代为买卖证券 D 自买自卖影响证券交易价格和证券交易量27 发现内幕

20、交易的方式有_。A 根据信息公开披露前后的市场表现观察 B 根据投资者交易品种和数量来分析C 根据投资者交易价格判断是否合理 D 根据投资者对象来审查是否内幕人 28 证券资产管理业务的风险_。A 法律风险 B 市场风险 C 经营风险 D 管理风险29 以下哪些属于证券自营业务的特点？A 收益的不稳定性 B 交易的频繁性 C 交易的风险性 D 信息的充分性 E 决策的自主性30 内幕人员包括_。A 重大资产重组合同的打字员 B 企业并购的法律顾问C 在发行人控股公司中的高级管理人员 D 发行人的高级管理人员31 证券公司违反规定擅自开办客户资产管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员

21、处以_。A 取消高级管理人员任职资格 B 罚款 C 取消证券从业资格 D 警告32 自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办_回购业务。A 中央银行融资券 B 地方债 C 政策性金融债 D 国债33 关于国债买断式回购交易的申报，下面叙述正确的是_。A 交易单位为手 B 申报单位为1000手或其整数倍 C 融资方申报卖出 D 最小报价变动为0.01 E 融券方申报买入 F 按每百元面值债券到期购回价申报34 下面关于买断式回购的规则，正确的是_。A 买断式回购主协议须具有履约保证条款 B 买断式回购的债券券种不同于现券买卖的券种C 进行买断式回购，交割时可以不用足额债券或资金 D 买断式回

22、购以全价交易，净价结算E 回购期限最长不能超过91天 F 买断式回购期间，双方不得换券、现金交割或提前赎回35 下面说法正确的是_。A 债券回购业人员不得擅自交易未经批准上市债券 B 禁止将回购资金用于固定资产投资 期货市场投资或股本投资C 禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购业务D 债券回购业人员不得操纵交易价格，制造债券虚假价格E 禁止金融机构挪用个人或机构委托其保管的债券进行回购交易36 证券回购应当满足哪些条件？A 用于证券回购的券种必须信誉良好，流动性好B 以券融资方必须在登记结算机构保留存放等于回购抵押的债券量的标准券C 以券融资方必须在登记结算机构保留存放多于回购抵押的债券

23、量的标准券D 以券融资方必须在登记结算机构保留存放少于回购抵押的债券量的标准券E 以资融券方必须将足够的资金存入所委托的证券营业部的证券清算账户37 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容包括_。A 到期交割日 B 首次交割日 C 交割方式 D 回购利率 E 回购期限38 关于银行间债券回购的说法中，下面叙述正确的是_。A 债券交易结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行B 交易的资金结算以转账方式进行C 商业银行通过其准备金账户和人民银行资金划拨清算系统进行资金结算D 参与的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户E 债券交割方式包括见券付款 券款对付和见款付券F 在约定交割日交易双方必须

24、有足够的券或资金，不得买空或卖空39 当融资融券交易出现异常时，交易所可以视情况采取以下措施并向市场公布：A 暂停整个市场的融资买入 B 整可充抵保证金有价证券的折算率 C 整维持担保比例D 整标的证券范围 E 调整标的证券标准40 下列关于标准券的说法中，正确的有_。A 其设立简化了回购品种的设置 B 标准券是由不同债券品种按相应折算率形成的C 其设立实现了债券回购品种的标准化 D 标准券是由各种债券按一定的折算率折合相加而成E 标准券是一种虚拟的回购综合券41 目前，沪、深交易所的证券回购券种主要是_。A 国债 B 股票 C 企业债 D 政府债券42 一般来说，证券营业部的内部控制主要包括

25、_。A 内部控制机制 B 风险控制 C 内部控制制度 D 利润控制43 服务部应具备的条件_。A 有健全的风险管理制度 B 有合格的经营场所，交易设施和防火防盗等安全设施C 资金存取采取证券公司与商业银行间客户交易结算资金银证转帐方式进行D 拟任服务部负责人通过中国证监会规定的任职资格审查，有证券业从业资格的人不少于3人E 中国证监会规定的其他条件F 信息系统技术标准符合中国证监会的规定，并可支持内部控制机制的有效运行44 符合以下条件_，证券营业部可以依法转让和互换。A 近3年公司没有出现连续亏损 B 中国证监会已经规范的证券公司所属的证券营业部C 不存在被法院查封，冻结的情形D 客户交易结

26、算资金已全部归位，违法违规形成的负债已经全部清退E 公司治理结构比较混乱45 证券营业部信息系统技术管理操作规范主要包括以下几方面：_。A 技术人员管理与技术资料管理 B 计算机机房管理C 硬件设备管理和电脑软件管理 D 网络安全与病毒防范管理E 数据备份与运行文档管理 F 营业部的规章制度管理46 DVP即是_。A 共同对手方 B 钱货两清 C 分级结算 D 款券两讫 E 银货对付47 根据上海市场清算交收的有关规定，以下说法_是正确的。A 资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+1日下午5点之前将资金补入交收账户B 对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.1%收取罚款C 资金交収账户资金余额不足以支付交收款的会员单位，必须在T+日下午3之前将资金补入交收账户D 对逾期未能补足透支金额的将每天按透支金额的0.366%收取罚款48 下列选项中，符合我国证券清算、交收业务主要遵循原则的有_。A 分级结算 B 款券两讫原则 C 先交钱，后交货原则 D 差额清算原则 E 等额清算原则49 证券营业部业务发生差错时，在处理过程中一般应坚持以下原则_。A 明确差错处理程序和审批权限 B 建立差错事故报告制度C 保证正常交易原则 D 按损失大小追究责任 E 按差错性质确定责任50 证券清算交收业务坚持钱货两清的主要目的是_。A