湖南省下半证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题_精品文档.docx

1、湖南省2016年下半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.情景综合分析法的预测期间是_年。 A24 B25 C35 D36 2.消极型股票投资战略的理论基础在于_。 A有效市场假说 B弱势有效市场假设 C无效市场假设 D市场信息不对称假设 3.证券投资人是指通过证券而进行投资的_。 A自然人 B政府机构 C各类机构法人 D各类机构法人和自然人 4.公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行

2、政法规规定的其他发行行为。 A50 B100 C200 D250 5. 根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管_。 A财务部门 B业务稽核部门 C风险监控部门 D自营部门 6. （）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。 A金融时报交易所指数 B日经225股价指数 C道琼斯股价平均数 DNASDAQ市场及其指数 7. 下列关于EVA提高的方法中，不正确的有_。 A调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B对于某些业务从事有利可图的投资 C削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT D当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出

3、资金 8. 关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法不正确的是_。 A应建立健全经纪业务的实时监控系统 B应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容 C应在营业部采用统一的柜面交易系统 D应建立交易数据安全备份制度 9. 可转换公司债券每张面值为_元。 A100 B500 C1000 D5000 10. 影响风险溢价的因素不包括_。 A基础利率 B发行人的信用度 C提前赎回条款 D到期期限 11. 某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的_计算风险准备。 A20% B10% C5% D2% 12. 国内生产总值(GDP)是指一个国家(或地区)所有_在一

4、定时期内生产活动的最终成果。 A本国居民 B国内居民 C常住居民 D常住居民但不包括外国人 13. 根据证券法规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。 A最近3年无重大违法行为 B最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形 C最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。 D最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6% 14. 保荐代表人数量少于_人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 15. 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。 A双货币债券

5、B可转换欧洲债券 C附权益权证债券 D附债务权证债券 16. 下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。 A是相互制衡的关系 B是所有者和经营者之间的关系 C是委托人、受益人与受托人的关系 D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 17. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。 A指数基金 B基金中的基金 C伞型基金 D信托投资单位 18. 19811994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是_。 A记名国债 B无记名国债

6、C凭证式国债 D记账式国债 19. 上市公司行业分类指引的分类原则是以上市公司_为分类标准。 A营业范围 B营业收入 C利润总额 D主要税种 20. 全额包销方式未售出部分由持有。 A发行人 B发起人 C承销商 D董事会 21. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。 A7 B15 C30 D45 22. 年度报告扉页中的重要提示不包括_。 A管理人和托管人的披露责任 B管理人管理和运用基金资产的原则 C投资风险提示 D年度报告中注册会计师出具标准无保留意见的提示 23.

7、 证券公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，构成_。 A盗窃罪 B贪污罪 C挪用资金罪 D职务侵占罪 24. “推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于_。 A日历异常 B事件异常 C公司异常 D会计异常 25. 允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外债券的债券是（）。 A双货币债券 B可转换欧洲债券 C附权益权证债券 D附债务权证债券 26.下列属于选择性货币政策工具的是_ A法定存款准备金率 B再贴现政策 C公开市场业务 D直接信用控制 27.由基金投资者直接支付的费用有（）。 A申购

8、费 B交易佣金 C过户费 D托管费 28.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。 A法人机构 B行业组织 C事业单位 D非法人机构 29.某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。 A2158.82点 B456.92点 C463.21点 D2188.55点 30. 在证券交易所场内挂牌分销国债时，投资者买

9、入债券_。 A要交佣金 B免交佣金 C由承销商决定是否交佣金 D数额大的要交佣金，数额小的不交 31. 应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（）。 A发行人律师 B全体董事 C发行人 D全体监事 32. 盈利预测是在合理假设的基础上，按照发行人正常的发展速度，本着_的原则作出的。 A诚实信用 B责任明确 C透明 D审慎 33. 发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。 A3 B6 C12 D24 34. 开放式基金的买卖价格以_为基础。 A市场供求关系 B市场存款利率

10、C基金份额净值 D基金份额总额 35. 对于A股，我国证券交易所是在_对该证券作除权处理。 A权益登记日 B权益登记日的次一交易日 C除权前的最后交易日 D除权日 36. 投资者向证券经纪商发出买卖证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买卖证券的委托方式为_。 A限价委托 B特价委托 C市价委托 D当面委托 37. 技术分析为基础的投资战略是在否定_市场的前提下，以历史交易数据为基础的调查研究模型。 A强式效率 B异常 C弱式效率 D中式效率 38. 证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。 A每季度 B半年 C三个季度 D每一会计年度 39.

11、如果市场利率提高，则期权价格的变化是：_。 A上升 B下降 C不变 D不确定 40. 基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息_计提。 A逐周 B逐日 C逐月 D逐季 41. 新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是_。 A认购方式不同 B发行价格的确定办法不同 C认购成功者的确认方式不同 D承销方式不同 42. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为。 A8000万元 B25000万元 C15000万元 D10000万元 43. 在法人结算模式下

12、，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 A法人 B证券营业部 C投资者 D分支机构 44. 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不正确的有_。 A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 C要求会员按季编制库存证券报表 D每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 45. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券

13、D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 46. 设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货， 2年后盈利为_元。 A157.5 B165.5 C192.5 D207.5 47. 设一张债券的面额为100元，年利率为10%，期限为5年，利息在期满时一次支付。请分别按照单利债券和复利债券的计息办法来计算其到期时的利息，分别为_。 A单利：50；复利：50 B单利：50；复利：61.05 C单利：61.05；复利：50 D单利：61.05；复利：61.05 48. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以_方式发行记账式国债。 A承购包销 B行政分配 C承购代销 D公开招标 49. 深圳证券交易所规定，债券回购交易申报数量为10张及其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（）。 A1万张 B10万张 C50万张 D100万张 50. 回售条款相当于债券持有人（）。 A五条件出售给发行人的一张美式卖权 B同时持有发行人出售的一张美式卖权 C五条件向发行人购买的一张美式买权 D五条件出售给发行人的一张美式买权