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1、12回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的（）。A收益与风险B成本与风险C收益与流动性D收益与成本13在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。A第一个B中间一个C倒数第二个D最后一个14证券营业部的通讯设备管理包括（）。A数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养B机型、容量、数量C机型先进、容量充足、数量足够D运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度15根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。A地方债券B企业债券C国际债券D金融债券16

2、集中交易市场是有组织的市场，这种市场主要是指（）A证券交易所B证券经营机构C场外交易D柜台市场17在年度报告中，对持股（）以上的法人股东，应介绍股东单位的法定代表人、经营范围及持有股份的质押情况。A2B5C8D1018证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。A1 5%B3 8%C5 10%D2 10%19（）是正确的。A证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。C证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款

3、甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。20（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。A证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查B经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书C经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核D证券经营机构根据证券经营机构证券自营业务管理办法第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件21我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。A1B2C3D422以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。B保证金23证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。A

4、交易量较大，交易手续简单B交易量较大，交易手续复杂C交易量较小，交易手续简单D交易量较小，交易手续复杂24目前，我国证券交易所采用的是（）模式。A法人结算B企业结算C投资者结算D银行结算25工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。A4 10B5 10C4 15D10 426准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。A全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”B一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”C主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”D一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”27证券营业部员工的培训大体可分（）。A职前培训、在职培训、离

5、职培训B业务培训、专业培训C在岗培训、离岗培训D自学、专人辅导28系统性风险一般包括（）A利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险B企业风险、违约风险C经营风险、信用风险D基本风险，经营管理风险29在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是（）的。A合一B相同C联动D分解30上市公司应在每个会计年度的前6个月结束后（）内编制完成中期报告。A60日B30日C90日D120日31非系统性风险一般包括（）。B企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险C基本风险，经营管理风险D基本风险和非基本风险32根据公司法的规定，股份有限公司的设立采取（ ） 设立的原则。A登记B行政许可C注册D协议33

6、机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（）米。A10B15C20D534证券交易风险的自律管理包括（）A制度建设、实时监控、行业检查B事先预警、内部自查、事后监查C制度建设、内部自查、行业检查D事先预警、实时监控、事后监查35标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。A公式B折算率C面值D现值36（）属于明文列示的内幕交易行为。A发行人在招股说明书中作出虚假陈述B证券经营机构将有利的价格留作自营，将不利的价格留给投资者C发行人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易D证券经营机构以自营帐户为他人或以他人名义为

7、自己买卖证券37（）不得开立B股帐户。A外国法人、自然人和其他组织B港澳台地区的法人、自然人和其他组织C中国法人、自然人及其他组织D定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。38中国证监会于1998年制定并颁布了（），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）B营业部机房管理规范（试行）C证券经营机构信息系统管理规范（试行）D证券经营机构营业部信息系统技术管理规范39证券营业部电脑的软件管理包括（）。A机型、容量、数量B运行效率、行情分析系统和业务

8、处理速度、精度C运作效率快速；行情分析系统先进、齐全；业务处理过程快捷、准确D机型先进、容量充足、数量足够40证券买卖双方在交易达成之后，于下一营业日进行证券和价款的收付，完成交收的交收方式称为（）。A当日交收B次日交收C例行日交收D特约日交收41目前，我国对（）实行T+3交收方式。AA股BB股C基金券D债券42清算是交割、交收的基础和（）。A保证B后续C内容D完成43准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明B由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明C由

9、具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表D正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明44证券的回购交易实际是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。A股票B公司债券C有价证券D可转换债券45中国证监会于（）年制定并颁布了证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行），从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。A1997B1998C1999D199646准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A机构批设机关颁

10、发的企业法人营业执照（副本）B机构批设机关颁发的经营金融业务许可证（副本）C机构批设机关主要业务人员的证券业从业人员资格证书D国家证券管理机关颁发的经营证券自营业务资格证书47证券公司自营业务的特点之一是（）。A决策的限制性B收益的不稳定性C交易的持久性D买卖的间接性48证券营业部电脑的硬件管理包括（）。B机型先进、容量充足、数量足够C运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度D运作效率快速；49证券营业部经营管理一般包括（）C营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理D硬件管理、软件管理50证券营业部对员工的要求主要包括（）。A道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理

11、素质的要求B道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养C知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明D职业道德、社会公德、社会责任心5A上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。A120B60C90D1505B证券服务部筹建期为（）个月。A3B5C6D953（）不属于上市后的证券存管业务。A股东名册登录B交易过户C发放现金红利D非交易过户54信用交易风险又可分为（）A被诈骗风险、亏损风险、违规风险B被诈骗风险、亏损风险、交割风险C被诈骗风险、亏损风险、其他风险55上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：（）交易数量必须是（1手为1000元面额国债）及其整数倍。不符

12、合交易数量要求的申报为无效申报。A1手B10手C100手D1000手56按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A政策风险，经营管理风险，系统保障风险及其他风险B基本风险，非基本风险C系统风险，非系统风险57证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）A系统风险和非系统风险B基本风险，经营管理风险C信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险58在基金（）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。A资产净值B资产总值C负债净值D负债总值59证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）60（）不是证券经纪商应发挥的

13、作用。A充当证券买卖的媒介B提供咨询服务C获取一定的利润D稳定证券市场61所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。A系统风险B非系统风险C基本风险D主要风险62上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A公司制B会员制C合同制D承包制63（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。C特约日交收D发行日交收64下述（）不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。A选择交易对手的自主性B选择交易品种的自主性C选择交易方式的自主性D选择交易价格的自主性65证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。A灵活性B收益性C持久性D稳定性66深圳

14、证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。67假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率.A5%B6%C7%D8%68债券回购交易的开展会提高国债的（）。A风险B收益率C成本D流动性69（）形式不属于自助委托。A当面委托B磁卡委托C电脑自助委托D远程终端委托70（）是证券经营机构欲取得证券自营业务资格所应当具备的符合标准的条件。A证券经营机构在近半年内没有严重违法违规行为B证券经营机构的证券业务与其他业务统一经营、分帐管理C设有证券自营业务专用的电脑申报终端和其他必要的设施D在近1年内未受到根据有

15、关规定取消证券自营业务资格的处罚第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。1由于风险的起因不同，证券公司从事证券自营买卖的风险一般可分为（）。A市场风险B经营管理风险C政策法律风险D基本风险2在我国，根据交易席位的报盘方式，有（）。A自营席位B代理席位C普通席位D有形席位E无形席位3营业部员工应遵守的工作及组织纪律主要包括（）。A日常工作纪律和服务规范B员工绩效考核制度C经纪业务操作规程D信息系统管理规章4在证券经纪关系中，客户是（）。A委托人B受托人C授权人D代理人5属于证券公司自营业务范围的有（）。A自营买卖上市证券B柜台自营买卖C在股票承销中采用包销方式发行股票时

16、，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入D在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分6三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）A证券中央登记结算机构C代理银行D异地资金集中清算中心E投资者7清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。A资金透支B提取存款C实物券欠库D交收指令对盘8下面 （） 是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性9（）行为属于操纵市场行为。A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖C证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必

17、要的证券买卖D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券10股权与债权过户的种类有（）。A交易性过户B同一账户明细账转户C非交易性过户D账户挂失转户 15投资者委托买卖证券时要支付（）。C过户费D印花税16在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有（）A认真与客户签订买卖证券的委托协议B坚持了解客户原则C忠实办理受托业务D接受客户全权委托E代客户保密17集合竞价时的基准价格必须同时满足（）条件。A成交量最大B最高买入价与最低卖出价相同C高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交D与该价格相同的委托一方全部成

18、交18证券交易所对于不履行义务的会员有权给予（）处分或处罚。A警告B罚款C通报D暂停参加场内交易E取消会员资格19证券回购二次清算的步骤包括（）。A回购初始交易当日的清算B回购初始交易次日的清算C回购到期日的清算D回购到期次日的清算20证券营业部的客户服务主要包括（）。A客户需求调查B对客户的一般化服务C对客户的个性化服务D客户服务的创新21在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（）。A金融期货B金融期权C股票E存托凭证22在我国，根据交易席位经营的证券种类，它们可以分为（）D特别席位E证券席位23证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（）。A净额清算原则B差额清算

19、原则C钱货两清原则D款券两讫原则24（）属于证券经营机构的禁止性行为。A集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为B以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为C证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为D委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为E非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为25在受理委托时，证券经营机构业务员应认真验对（）A本人工作证B本人居民身份证C股票帐户卡D资金帐户卡26证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：

20、（）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。A证券出售者B证券持有者C融资者D资金需求者27下述（）说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。28证券公司自营业务决策的自主性特点，表现在（）。A交易行为的自主性29按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（）类型。A自然人帐户B法人帐户C境外投资者帐户D基金帐户E证券经营机构帐户30现行的证券交易竞价方式

21、有（）。A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价D连续竞价31证券的柜台自营买卖（）。A通常交易量较小B仅为债券买卖C费时较多D比较集中32我国目前的证券交易交收方式有（）。AT十0BT十1CT十2DT十333证券公司自营业务的特点有（）。A决策的自主性B投资的方便性C交易的风险性D收益的不稳定性34上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（）A可靠B真实C完整D充实E准确35三级清算模式包含（）。B异地资金集中清算中心C证券经营机构D投资者36禁止任何金融机构以（）等方式从事证券回购交易。A租券B借券C自有债券D转债37证券交易风险的自律管理主要包括（）等方面内容。A制度建设B内部监查C行业检查D

22、岗位责任制38在证券经纪关系中，委托人的权利和义务有（）A如实填写开户书和委托单并接受经纪商审查B足额交存交易资金C可全权委托经纪商代理交易D接受交易结果E履行交割清算义务39证券交易所竞价的结果有（）的可能。A全部成交B推迟成交C不成交D部分成交40证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A具有会员资格B具有高水平的进场交易人员C具有一定量的证券买卖D具有一定水平的证券交易分析师E缴纳席位费41根据有关规定，（）属于内幕人员。A发行人董事会决议的打字员B证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员C通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员D为发行人进行审计的注册会计师

23、42股票的发行和交易应遵循的原则是：（）。A公开B公平C公正D诚实信用43在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（）。A自有资金不少于人民币2亿元B具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所C主要管理人员和业务人员具有证券从业资格D中国证监会规定的其他条件44证券经纪商有（）作用。B代替客户进行决策C向客户融资融券D提供咨询服务5。稳定证券市场45按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（）。A政策风险B基本风险C系统保障风险及其他风险D经营管理风险46根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（）。A证券回购的券种B证券回购的交易时间C以券融资方在回购期间存放的标准券数量D以资融券方在初始交易前须存入的资金数量47证券交易所竞价的结果有（）的可能。48证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权