证券从业资格考试《证券投资基金》考前押题第6套Word文档下载推荐.docx

1、5.3008：证券投资基金管理暂行办法规定基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）人民币。5000万1亿元2亿元3亿元09：证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备下列条件：注册资本不低于（）人民币，且必须为实缴货币资本；高级管理人员已取得基金从业资格，持续从事证券投资咨询业务（ ）完整会计年度。3 000万元，3个2 000万元，3个以上2 000万元，3个3 000万元，3个以上10：以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的（）原则，即基金评价过程和结果客观准确，不得使用虚假信息作为基金评价的依据，不得发布虚假的基金评价结果。一致性客观性公正性长期性11：（

2、）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。证券交易所中国证券登记结算有限责任公司中国证券业协会中国证监会12：基金持有的首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（）计量。平均价成本收盘价开盘价13：麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数，它能够体现利率（ ）的大小。相对变动额绝对变动额敏感度弹性14：（）旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。消极型投资策略积极型投资策略个人投资策略集体投资策略15：投资组合管理中

3、的核心环节是（ ）。投资风险控制投资组合风险预测资产配置资产风险控制16：申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备（）以上基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历。1年3年5年10年17：依据（ ）的不同.可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。投资目标投资对象投资理念运作方式18：基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（ ）优势。技术信息资源专业19：证券组合理论认为，证券组合承担的风险越大，则收益（ ）。越高越低不变两者无关系20：收入型基金以追求（ ）为基本目标。稳定的经常性收入资本的长期增值现金收益将资金分散投资于股票和债券21：以下不属于

4、基金募集申请材料的是（ ）。申请报告基金合同草案上市公告书招募说明书草案22：基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为（ ）和金融负债。持有至到期投资以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产贷款和应收款项可供出售的金融资产23：完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（ ）。上升下降无关保持不变24：（）管理者认为，市场不总是有效的，加工和分析某些信息可以预测市场行情趋势和发现定价过高或过低的证券，进而对买卖证券的时机和种类作出选择，以实现尽可能高的收益。被动管理型主动管理型风险喜好型风险厌恶型25：基金管理人需至少每周公告（ ）次封闭式基金的资产净值和份额净值。226：

5、我国目前只能由依法设立的（ ）担任基金管理人。基金发起人基金管理公司基金托管银行基金投资者27：关于基金评价的说法不正确的有（ ）。基金的投资目标不同，其投资范围、操作策略及其所受的投资约束也就不同债券基金与股票基金在基金绩效衡量上可以进行比较投资收益是由投资风险驱动的，而投资组合的风险水平深深地影响着组合的投资表现，表现较好的基金可能仅仅是由于其所承担的风险较高所致在基金评价中，计算的开始时间和所选择的计算时期不同，衡量结果也会不同28：基金管理人需至少（ ）公告1次封闭式基金的资产净值和份额净值。每周每日每月每年29：在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司的基金是（ ）。开放式基金封闭式

6、基金契约型基金公司型基金30：开放式基金的基金份额持有人未选择将所获分配的现金利润按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额的，基金管理人应当（）。支付现金劝其转为基金份额协商支付不分配利润31：证券投资基金反映的是（ ）关系，是一种受益凭证。债权债务所有权信托产权32：不追求取得超越市场表现基金是（ ）。公募基金被动型基金积极成长基金灵活配置基金33：关于基金托管费计提标准，以下说法不正确的是（ ）。通常基金规模越大，基金托管费率越高基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系目前我国封闭式基金按照0.25的比例计提开放式基金根据基金契约的规定比例计提，通常低于2.534：2007

7、年，中国证券业协会设立了（ ），负责联络与业务交流工作。基金公会基金业行会基金公司会员部证券投资基金业委员会35：在行为金融理论中，（ ）导致投资者过分重视近期实际的变化模式，而对产生这些数据的总体特征重视不够。选择性偏差保守性偏差过度自信心理偏差36：根据资产配置效果计算公式，当（ ）时，说明基金经理在资产配置上具有良好的选择能力。Tp =0Tp0Tp 037：基金信息披露最根本、最重要的原则是（ ）。真实性原则准确性原则完整性原则及时性原则38：基金评价的基础在于假设（ ）。普通投资者比基金经理具有信息优势基金经理比普通投资大众具有信息优势基金经理比机构投资者具有信息优势机构投资者比基金经

8、理具有信息优势39：下列与基金有关的费用直接从基金财产中列支的是（ ）。基金转换费申购费基金托管人的托管费赎回费40：下列关于投资管理人员的基本行为规范的表述错误的是（ ）。不得利用基金财产或利用管理基金份额之便向任何机构和个人进行利益输送不得为了基金业绩排名等实施拉抬尾市、打压股价等损害证券市场秩序的行为在授权范围内就投资、研究等事项作出客观、公正的独立判断应当树立长期、稳健、对基金管理公司负责的理念41：托管人受到监管部门的调查或托管人及其托管部门的负责人受到严重行政处罚时，托管人应当在事件发生之日起（）日内编制并披露临时公告书，并报中国证监会备案。42：根据中国证监会对基金类别的分类标准

9、，（ ）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。55%60%90%80%43：对于成长型的股票，（ ）是最常用的辅助估值工具。市盈率每股盈余成长率市净率现金流折现44：上海证券交易所的开业时间为（ ）。1990年7目1990年12月1991年7月1991年12月45：下列关于具体投资品种估值方法错误的是（ ）。交易所上市的有价证券以其估值日的开盘价估值交易所上市交易的债券以估值日收盘净价估值交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市价估值46：报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（）时

10、，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。12102047：我国相关法规规定，基金管理公司的注册资本应不低于（ ）人民币。8 000万元12 000万元15 000万元48：基金销售机构、基金营销人员在开展基金营销活动时，必须严格遵守基金营销活动的监管规定，体现了证券投资基金市场营销的（）。专业性适用性规范性服务性49：债券到期收益率被定义为使债券的（ ）与债券价格相等的贴现率，即内部收益率。面值支付现值到期终值本息和50：基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币。5亿元51：在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ ）中会有详细约定。基念份额上市交易公告

11、书招募说明书基金合同基金成立公告52：（ ）要求用样本期内所有变量的样本数据进行同归计算。标准普尔指数特雷诺指数夏普指数詹森指数53：从（ ）看，资产配置的主要类型可分为全球资产配置，股票、债券配置和行业风格资产配置。范围上风险特征上资产性质上收益特征上54：在半年度报告和年度报告的重大事件揭示中，基金管理人将披露报告期内偏离度的绝对值达到或超过（ ）的信息。0.51.555：（）要求将信息向市场上所有的投资者平等公开地披露，而不是仅向个别机构或投资者披露，不是针对不同投资者对信息进行选择性披露。公平披露原则56：在一个有效的股票市场上（ ）。存在价值高估存在价值低估既有高估，也有低估既没价值

12、高估，也没价值低估57：对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（），而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。稳定性收益性风险性流动性58：开放式基金的赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（ ），并应当归入基金财产。25303559：基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（ ）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。5，255，3060：关于费用率的计算，以下公式正确的是（ ）。费用率=基金运作费用基金总资产100费用率=基金运作费用基金平均净资产费用率=基金运作费用基金税前利润费用率=基金运作费用基金税后净资产二

13、多选题对于恒定混合策略，以下表述正确的是（ ）。恒定混合策略市场变动时的行动方向是下降时买入，上升时卖出恒定混合策略支付模式呈凸型恒定混合策略有利的市场环境是易变、波动性大的市场环境恒定混合策略支付模式呈凹型基金托管人一般通过（ ）等方式对基金资产进行核对。计算机系统电话银行登陆上海PROP远程操作平台系统登陆深圳IST远程操作平台系统基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。环境评估风险评估业务活动信息沟通和内部监控以下关于基金财产的说法，正确的有（ ）。是独立于管理人、托管人的固有财产基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相

14、抵消不同基金财产的债权债务可以相互抵消基金行业自律组织是由（ ）等行业成立的行业协会。基金投资咨询机构基金管理人基金托管人基金销售机构对多数开放式基金（不包括QDII基金）来说，在其放开申购、赎回前，一般至少每周披露一次（ ）。基金资产净值基金份额净值基金份额累计净值基金清算净值年度报告中基金净值表披露要求有（ ）。列表显示过往3个月、6个月、1年、3年、5年、自基金合同生效起至今基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较折线图显示基金自合同生效以来基金份额净值的变动情况，并与同期业绩比较基准的变动进行比较列表显示本季度基金份额净值增长率及其与同期业绩比较准收益率的比较柱状图显示基金

15、过往5年（成立不满5年的，图示基金自合同生效以来）每年的净值增长率，并与同期业绩比较基准的收益率进行比较基金托管人内部控制的目标是（ ）。保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整维护基金持有人的权益保障基金托管业务安全、有效、稳健运行LOF结合了（ ）的销售优势，为开放式基金销售开辟了新的渠道。证券公司基金销售人员交易所交易网络银行等代销机构资产的流动性是指资产以公平价格售出的难易程度，体现投资资产（ ）之间的关系。时间尺度价格尺度价值尺度规模尺度技术分析和基本分析的主要区别在于（ ）。对市场

16、有效性的判定不同分析基础不同使用的分析工具不同分析得出结果不同投资收益是指基金经营活动中因（ ）等实现的损益。买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益ETF替代损益因股票、基金投资等获得的股利收益衍生工具投资产生的相关损益资产配置的类型，从范围上看可分为（ ）。全球资产配置股票、债券资产配置行业风格资产配置战略性资产配置基金托管人应当履行的职责中，（）明确了托管人是基金信息披露的责任主体或当事人之一，进而对基金的各类财务报告和定期报告等信息披露文件有复核的责任。办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见复核、审查基金管理人计算的基金资产净值

17、和基金份额申购、赎回价格按照规定召集基金份额持有人大会基准比较法在实际应用中存在的问题有（ ）。要从市场上已有的指数中选出一个与基金投资风格完全对应的指数非常困难基金经理常有与基准组合比赛的念头基准指数的风格可能由于其中股票性质的变化而发生变化公开的市场指数并不包含现金余额目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（ ）。中国证监会各地方监管局基金管理公司研究部的研究内容有（ ）。宏观与策略研究行业研究市场研究个股研究按照业务运作的顺序，一只开放式基金的托管业务流程可分为 （ ）等。签署基金合同基金募集基金运作基金终止交易所证券账户包括（ ）。全国银行间市场债券托管账户上海证券交易所证券账户深圳证

18、券交易所证券账户交易所清算备付金账户关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是（ ）。投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户后台管理系统应当具备的功能有（ ）。对基金销售分支机构、网点和基金销售人员的管理、考核、行为监控等功能交易清算、资金处理的功能提供投资资讯功能对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能用于分析ETF的收益指标包括（ ）。跟踪偏离度

19、二级市场价格收益率基金净值收益率折（溢）价率基金信息披露的原则体现在对披露（ ）方面的要求。时间内容形式对象下列关于具体投资品种估值方法正确的是（ ）。交易所上市股票和权证以开盘价估值交易所上市交易的债券按估值日收盘净价估值交易所上市不存在活跃市场的有价证券。采用估值技术确定公允价值下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有（ ）。采用现金方式分红年度利润分配比例不得低于已实现利润的90当年利润应先弥补上一年度亏损每年最多分配1次风险准备金主要用于赔偿因公司（）等给基金财产或基金份额持有人造成的损失，该制度已成为保护基金份额持有人利益的重要措施。违法违规违反基金合同技术故障突发事件世界各国和地

20、区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（ ）。共同基金单位信托基金集合投资基金证券投资信托基金以下属于价值型股票的有（ ）。低市盈率股蓝筹股收益型股票防御型股票投资者心理偏差与投资者非风险行为包括（ ）。过分自信重视当前和熟悉的事物回避损失和“心理”会计避免“后悔”心理股票基金所面临的投资风险主要包括（ ）。非系统性风险系统性风险委托代理风险管理运作风险下面关于利益冲突管理制度的表述正确的是（ ）。投资管理人员不得直接或间接为其他任何机构和个人进行证券投资活动公司员工不得买卖股票，直系亲属买卖股票的应当及时向公司报备其账户和买卖情况投资管理人员履行职责时，对可能产生个人利益冲突的情况应当

21、及时向公司报告投资管理人员不得直接或间接接受证券公司、投资公司、上市公司等其他任何机构和个人提供的礼金、旅游服务等各种形式的利益依据所承担的职责与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。基金当事人基金市场服务机构基金监管与自律机构下列关于货币市场基金的利润分配的说法正确的有（ ）。货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的利润每周一至周四进行收益分配时，仅对当日利润进行分配投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的利润投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的利润基金管理公司监察稽核部的主要工作包括（ ）。基金管理稽核财务管理稽核内部审计协

22、调公司对外信息披露基会会计工作包括（ ）。记录基金资产运作过程，完成当日所发生基金投资业务的账务核算工作完成与托管银行的账务核对，复核基金净值计算结果完成资金划转指令产生的基金资产资金清算凭证与托管行每门资金流量表间的核对设立并管理资金清算相关账户，负责账户的会计核算工作并保管会计记录从配置策略上看，资产配置可分为（ ）。买入并持有策略恒定混合策略投资组合保险策略动态资产配置策略下列关于QDII的说法不正确的是（ ）。是经中国证监会批准可以在境外募集资金进行境内证券投资的机构是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品QDII基金只可以人民币为计价货币募集以下说法中（ ）属于流动性偏好理论。市场是由短期投资者所控制的远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价