湖北省基金从业资格债券交易市场体系模拟试题.docx

1、湖北省基金从业资格债券交易市场体系模拟试题湖北省2015年基金从业资格:债券交易市场体系模拟试题 本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。 一、单项选择题(共50题,每题2分。每题的备选项中,只有一个最符合题意) 1.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高,这主要得益于_。 A.基金的强制信息披露制度 B.基金从业人员较高的专业水平 C.基金管理人员较高的道德水准 D.基金管理人设立了内部流程控制 2.下列情况中,有利于公司股票价格上升的有_。 A.货币供应量宽松 B.公司业绩稳定增长 C.公司股息提高 D.印花税税率提高 3.对已经设立的基金开展再营销的行为

2、是指_。 A.人员推销 B.持续营销 C.营业推广 D.公共关系 4.下列关于基金管理人的说法,不正确的是_。 A.基金管理人的职责是实现资产的保值和增值,因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要 B.基金管理人对于投资者负有重要的信托责任 C.基金管理人在基金运营中处于核心地位,只有基金管理人才有权发售基金份额,进行基金资产的投资管理 D.基金管理人应根据投资指令,办理基金名下的资金往来 5. 开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A.5000万 B.1亿 C.2亿 D.5亿 6. 货币市场基金的份额净值_。 A.固定在1元人民币 B.随市场利率的上升而减少 C.随市

3、场利率的上升而增加 D.随平均剩余期限的增加而增加 7. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种_。 A.金融证券 B.货币证券 C.商品证券 D.资本证券 8. 根据证券投资基金法规定,对于封闭式基金的募集申请,中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。 1 A.3 B.6 C.9 D.12 9. 公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的_。 A.票面价值 B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值 10. 甲公司与乙公司签订建设工程合同,由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程;合同签订后不久,甲公司所在地发生特大地震,原拟建办

4、公大楼的土地已经洼陷,甲公司损失惨重,拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定,下列说法正确的是_。 A.乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点,继续履行建设工程合同 B.甲公司有权通知乙公司解除合同,但应当向乙公司承担违约责任 C.只有经乙公司同意,甲公司才能解除合同 D.甲公司有权通知乙公司解除合同,且无须承担任何违约责任 11. 关于债券的基本性质,下列描述错误的是_。 A.债券本身有一定的面值,通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B.债券与其代表的权利联系在一起,转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C.债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D.债券代表债券投资者的权利,

5、这种权利是一种债权 12. 假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为()元。 A.1 B.1.05 C.1.13 D.1.24 13. 制定和执行交易计划。 A.研究部 B.投资部 C.交易部 D.法律部 14. 根据投资目标的不同,基金可以分为_。 A.契约型基金与公司型基金 B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C.主动型基金和被动(指数)型基金 D.交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 15. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于_。 A.股票 B.债券 C.开放式基金 D.封

6、闭式基金 16. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是_。 A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露 B.开放日的收益公告,应在当日进行披露 C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 17. 下列关于我国证券交易所的说法,不正确的是_。 A.实行自律管理 B.不以盈利为目的 C.是基金市场的监管机构 D.对基金的投资交易行为承担着重

7、要的一线监控管理职责 二、多项选择题(共36题,每题2分。每题的备选项中,有多个符合题意) 18. 根据证券投资基金信息披露管理办法,基金管理人应当在_,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。 A.基金募集申请经中国证监会核准当日 B.基金募集申请经中国证监会核准次日 C.基金合同生效的当日 D.基金合同生效的次日 19. 基金交易费中,由证券公司向基金收取的是_。 A.佣金 B.过户费 C.经手费 D.证管费 20. 下列关于国家股的说法,错误的是_。 A.国家股是国有股权的一个组成部分 B.国家股可由国务院授权投资的机构持有 C.国有股权原则上不可以转让 D.国有资产管理部门是国有股权行

8、政管理的专职机构 21. 资产证券化是以特定的_为基础发行证券。 A.资产池 B.投资组合 C.偿债资产 D.债务池 22. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时,将被责令改正,警告,并处罚款。 A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 23. 无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A.股票名称 B.股票编号 C.股票的记载方式 D.股东权利 24. 有“宏观经济晴雨表”之称的是()。 A.主板市场 B.创业板市场

9、 C.现货交易市场 D.中小企业板市场 25. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一,但其发行证券的品种一般仅限于_。 A.股票 B.债券 C.开放式基金 D.封闭式基金 26.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为_。 A.清算 B.结算 C.交收 D.结账 27.赎回主要原则包括_。 A.“确定价”原则 B.“未知价”交易原则 C.“金额申购、份额赎回”原则 D.“份额申购、金额赎回”原则 28.下列基金市场参与主体中,_在整个基金的运作中起着核心作用。 A.基金投资人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金监管机构 29.首次公开发行股票的定价方式是_。

10、A.询价方式 B.协商定价方式 C.上网竞价方式 D.市价折扣方式 30. 如果基金名称显示投资方向,应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A.50% B.60% C.70% D.80% 31. 证券交易所通过连续_方式形成证券交易价格。 A.拍卖 B.协商 C.公开招标 D.公开竞价 32. 基金销售人员从事基金销售活动,不得有的行为包括()。 A.为扩大市场,发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B.以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担,但特别注明该约定与基金销售机构无关 C.个人担保该基金会盈利 D.接受投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

11、 33. 基金销售市场细分中,主要的人口因素变量不包括_。 A.家庭规模 B.社会阶层 C.家庭生命周期 D.交通通信条件 34. 目前,我国可以办理开放式基金认购业务的机构类型包括_。 A.商业银行 B.证券公司 C.证券投资咨询机构 D.专业基金销售机构 35. 股票实质上代表了股东对股份公司的所有权,股东凭借股票可以获得公司的_。 A.股息 B.等额资产 C.等额资金 D.红利 36. 上市公司公开发行新股,增发价格通过询价方式确定,应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A.10 B.15 C.20 D.30 37. 下列各项中,基金信息披露不包括_。 A.

12、登记信息披露 B.募集信息披露 C.运作信息披露 D.临时信息披露 38. 下列金融产品中,信息披露程度最高的是_。 A.银行理财产品 B.银行储蓄存款 C.基金 D.券商集合计划 39. 连续两个开放日发生巨额赎回时,基金管理人可以采用的方法包括_。 A.采用部分延期赎回,并立即向中国证监会备案,在3个工作日内,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告,并说明有关处理方法 B.接受全额赎回 C.暂停接受赎回申请 D.对已经接受的赎回延缓支付赎回款项,在正常支付时间后20个工作日内支付,并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 40. 目前我国各家商业银行推广的_是结构化金融衍生工具的典

13、型代表之一。 A.资产结构化理财产品 B.利率结构化理财产品 C.股权结构化理财产品 D.挂钩不同标的资产的理财产品 41. 下列不属于基金市场服务机构的是_。 A.基金销售机构 B.基金注册登记机构 C.律师事务所和会计师事务所 D.中国证券业协会 42. 首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A.中国国际期货香港公司 B.香港中银集团 C.格林期货香港公司 D.南华期货香港公司 43. 下列关于QDII基金申购和赎回的说法,正确的有_。 A.申购和赎回的场所为基金管理人的直销中心及代销机构的网点 B.“未知价”是申购赎回的原则,即申购、赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计

14、算 C.“金额申购,份额赎回”是申购赎回的原则 D.当日的申购与赎回申请可以随时撤销 44. 关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的上市交易规则,下列说法错误的是_。 A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值 B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行 C.买入申报数量为100份及其整数倍,不足100份的部分可以卖出 D.基金申报价格最小变动单位为0.01元 45. 基金信息披露的内容不包括_。 A.募集信息披露 B.预期信息披露 C.运作信息披露 D.临时信息披露 46. 某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,公司没有内部职工股,则其首次发行的普通股数量不得少于()万股。 A.1800 B.2000 C.3000 D.4000 47. 下列各要素中,基金促销手段不包括_。 A.人员推销 B.广告促销 C.内部公告 D.营业推广 48. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在_以上;债券基金的债券投资比重必须在_以上。 A.60%;80% B.80%;60% C.60%;60% D.80%;80% 49. 基金运作费用包括_。 A.申购费 B.审计费 C.信息披露费 D.分红手续费 5