辽宁省信用服务机构备案管理办法.docx

1、辽宁省信用服务机构备案管理办法辽宁省信用服务机构备案管理办法第一条为进一步加强与完善我省信用服务市场建设，培育和规范信用服务机构，防范与控制信用服务风险，促进信用服务行业的健康发展，根据国务院办公厅关于社会信用体系建设的若干意见（国办发2007 17号）、辽宁省企业信用信息征集发布使用办法（辽宁省人民政府第220号令）和有关法律、法规的规定，结合本省实际，制定本办法。第二条本办法所称的信用服务机构，是指依法经国家有关登记管理机关批准设立，主要从事征信、信用评估等企业信用信息服务的中介机构。第三条在本省行政区域内开展业务的信用服务机构及其从业人员，适用本办法。第四条信用服务机构开展业务，应坚持客

2、观、公正、诚实守信原则，遵守行业道德，依法保守国家秘密、企业商业秘密和个人隐私，切实维护社会公共利益、企业和个人合法权益。第五条省发展改革委负责全省信用服务机构及其从业人员的指导和监督管理工作。市政府应当积极培育信用服务市场，加强对信用服务机构的扶持。第六条凡在我省行政区域内从事信用服务的省内外、境内外信用服务机构（含分支机构），均应按照本办法相关规定向省发展改革委进行备案，同时将备案材料抄送市政府信用主管部门。第七条信用服务机构应具备下列条件：（一）有开展业务相适应的注册资本金；（二）有5名以上符合国家有关行政部门确认的职业任职资格条件的中、高级管理人员和具备数据采集、分析、加工及提供信用服

3、务和产品等所需能力的专业人员；（三）有健全的组织机构、从业规则和内部管理制度，有完整规范的信用信息征集和评估流程；（四）有严格、科学的信用信息档案管理制度、保密措施和安全防范措施，具备开展业务相适应的基本设施。第八条依法成立的信用服务机构应于办理登记注册手续后一个月内依照本办法进行备案。现已运营的信用服务机构应在本办法公布后一个月内进行备案。第九条信用服务机构以在法定注册机关注册的名称备案。备案的主要事项包括：机构名称、住所、法定代表人、工商登记号、机构性质、组织结构、股权结构、业务范围、注册资金等。第十条机构申请办理信用服务机构备案时，应主动出示和提供下列材料：（一）信用服务机构备案表；（二

4、）工商营业执照、组织机构代码证、税务登记证复印件及公司章程，并加盖机构印章；（三）法定代表人及其高级管理人员情况；（四）信用服务规程、技术标准、从业守则、信息保密制度、信用数据库情况和信用产品样本等材料。第十一条备案程序。向省发展改革委领取备案表，也可从省发展改革委网站下载，信用服务机构应如实填报备案表，经省发展改革委审核同意后予以备案，发给信用服务机构备案证（以下简称备案证）。第十二条信用服务机构有下列情形的，应当向省发展改革委申请办理变更备案手续：（一）发生与本办法第九条备案相关事项中一项及多项变更的；（二）分立与合并的；（三）设立分支机构的。第十三条信用服务机构应当自工商行政管理机关核准

5、变更登记或有关机关批准变更之日起一个月内，持下列证件和资料一式三份到省发展改革委办理变更备案手续：（一）变更备案申请书；（二）工商变更核准通知书；（三）备案表；（四）原备案证；（五）省发展改革委规定的其他资料。第十四条申请变更备案的信用服务机构提交材料齐全的，经省发展改革委审核后予以变更。需变更备案证的，由省发展改革委收回原备案证，重新核发备案证。第十五条信用服务机构应当自工商行政管理机关核准注销登记或有关机关批准宣布终止之日起一个月内，向省发展改革委申请办理注销备案手续。第十六条已备案的信用服务机构发生注销或不再从事信用服务业务等情况，在向有关部门办理手续前，应向省发展改革委提出申请，其信用

6、信息数据库应在省发展改革委的监管下妥善处置，确保信息安全。信用服务机构办理注销备案手续时，应当提交注销申请、法律文书或其他有关注销文件，经省发展改革委核准，办理注销信用服务机构备案手续，缴销备案证。第十七条省发展改革委授权市政府信用主管部门协助对本行政区域内信用服务机构进行监管。第十八条省发展改革委根据对信用服务机构的定期监管评价结果，对业绩良好的信用服务机构给予政策扶持和业务推荐。鼓励和支持各级行政主管部门或管理机构在有关的资质认定、年检年审、招标投标、政府采购、政府投资、政府贴息、政府补助、项目审批等活动中优先使用备案信用服务机构的信用服务和产品。鼓励和支持金融机构、企业、个人在信贷、担保

7、、保险、保理、贸易、合资合作等活动中使用信用服务和产品。信用服务机构要积极创新信用服务和产品，满足市场的需求。第十九条鼓励信用服务机构建立行业组织，制定行业规范，提供业务指导和服务，实行行业自律。第二十条信用服务机构备案后，应于每年2月底前向省发展改革委报送材料：1、辽宁省信用中介机构有专业职称的专业人员简表2、辽宁省信用中介机构主要专业技术人员表3、辽宁省信用中介服务机构业务统计表4、辽宁省信用中介服务机构基本情况表第二十一条省发展改革委对备案的信用服务机构建立专门的信用档案，进行分类管理，实行定期备案检审制度，按规定备案的信用服务机构在省发展改革委政务网站上予以公告，并公开披露监管信息。第

8、二十二条信用服务机构设立、变更、注销所需备案表格与材料由省发展改革委制定。第二十三条备案证包括正本一份、副本二份，由省统一印制，备案后发放。第二十四条未按照规定备案，拒绝、阻挠监督检查或者不如实提供有关资料的，依照有关规定处理。第二十五条本办法自发布之日起施行。受 理 号： 受理日期： 备案编号：辽（ ）信服备字 号 辽宁省信用中介服务机构备案事项申报材料（备案类）申 请 单 位：负责人签字：地 址： 邮 编：联 系 人: 联系电话：申 请 日 期： 年 月 日监制辽宁省发展和改革委员会辽宁省社会信用体系建设领导小组办公室附表1：辽宁省信用中介服务机构备案表机构名称机构代码法定代表人成立日期经

9、营地址邮政编码经营场所面积 （平方米）组织形式注册资本其中：货币资本机构性质从业人数其中：高中级职称登 记注册号内部机构设置情况评级机构资质业务范围股东股权情况主要股东总资产出资额出资比例管理层情况姓名性别年龄职务从业年限联系人联系电话传真公司网址电子邮箱分支机构情况申请备案单位意见法定代表人签字：年 月 日 （公 章） 受理备案管理机关意见 年 月 日 （公 章）备案证编号辽（ ）信服备字 号发证日期： 年 月 日附表2：高级管理人员简表姓名出生年月职务专业技术职称学历最终毕业学校所学专业主要从事专业工作简历：工作业绩： 签名： 年 月 日注：1.包括单位法定代表人及高级管理人员。2.专业技

10、术职称附复印件附表3：主要专业技术人员简表姓 名出生年月学 位毕业院校所学专业注册证书编号专业技术职务是否获得职业证书工作经历：工作业绩： 签名： 年 月 日注：包括信用管理师、总会计师、总经济师、总评估师、首席律师等具有专业技术资格人员，职业证书附复印件。附表4：辽宁省信用中介服务机构变更备案申请表单位名称备案证编号序号变更事项变更前变更后123456变更事由法定代表（负责）人签字：年 月 日 （公章）备案管理机关意见：年 月 日 （公章）注：变更名称等附复印件。填报人： 联系电话：附表5：辽宁省信用中介服务机构注销备案申请表单位名称单位性质备案证号申请注销备案 的原因债权债务清理情况债权债

11、务清理情况是否完结分公司是否全部办理完毕注销登记手续对外投资是否清理完结公告情况公告报纸名称公告日期登记机关注销登记核定情况负责人签字： 年 月 日（公章） 备案管理机关意见：年 月 日（公章）附：登记机关注销登记审查意见、核定结果复印件。附表6：辽宁省信用中介服务机构基本情况表单位名称办公地址法定代表人联系电话单位性质成立时间传 真邮政编码电子邮箱网 址注册资金经营区域办公面积信用等级职工总数专业技术人员主要业务1、2、3、上年度经营业绩营业收入利润总额附表7：辽宁省信用中介服务机构业务统计表（截至 年 月 日）一、基本情况 （一）信用中介服务机构名称 （二）机构组织形式 （三）法定代表人

12、（四）联络人 （五）地址 （六）电话 （七）传真 （八）网址 （九）电子信箱 （十）成立时间（十一）注册资本（万元）（十二）实收资本（万元） 其中：货币出资 实物出资 其他（十三）主要营业范围（十四）在职人员人数(人) 1、其中：机关、事业编制人数 2、其中：博士学位获得者人数 硕士学位获得者人数 学士学位获得者人数 3、其中：具有高级职称者人数 具有中级职称者人数（十五）分支机构(个) 其中：本地分支机构 外地分支机构二、财务情况（一）所有者权益（万元） 1、实收资本(或股本) 2、资本公积 3、盈余公积 4、未分配利润（二）负债（万元） 1、流动负债合计 其中：短期借款 2、长期负债合计 其中：长期借款（三）资产总额（万元） 1、流动资产合计 1） 其中：货币资金 其中：现金 银行存款 其他货币资金 2） 其中：短期投资 其中：债券和基金投资 股票投资 其他投资 3） 其中：存出保证金 2、长期投资合计 1）其中：长期股权投资 2）其中：长期债权投资 其中：债券投资 其他债权投资 3、固定资产合计 其中：房屋建筑物净值（四）收支情况（万元） 1、本年实现收入 2、本年营业费用 3、本年纳税 其中：所