山西省基金从业资格权证试题_精品文档.docx

1、山西省2017年基金从业资格：权证试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。 A真实资本 B债务资金 C虚拟资本 D应付账款 2、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。 A流动性 B期限性 C风险性 D收益性3、下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他

2、用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 4、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。 A投资决策委员会决定基金总体投资计划 B研究部门提供研究报告 C基金经理制订投资组合具体方案 D交易部依据基金经理的投资指令执行交易5、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于_日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 AT+1 BT+2 CT+3 DT+4 6、基金托管人一般由_聘请。 A：基金发起人 B：基金托管人 C：基金持有人大会 D：证券交易所 7、

3、_除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 8、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。 A基金托管人 B证券交易所 C基金份额持有人 D基金管理人 9、考察基金产品线的内涵角度一般不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的深度 D：产品线的高度 10、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管11、我国基金监管的目标包括_。 A

4、保护基金投资者的合法利益 B保证市场的公平、效率和透明 C防范和降低系统性风险 D推动基金业的规范发展 12、下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 13、金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性14、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券具有双重选择权的特征 B可转换债券

5、是一种附有转股权的特殊债券 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 15、_的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D附息债券 16、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。 A配置型基金 B灵活组合型基金 C公募基金 D货币市场基金 17、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法

6、进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按_为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额 18、下列选项中，不属于基金运营事务的是_。 A基金资产核算 B资金清算 C信息披露 D投资咨询 19、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。 A2；4 B3；5 C3；4 D2；5 20、契约型基金投资者享有基金的_。 A份额所有权 B投资决策权 C资产管理权 D资产保管权 21、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份

7、额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 22、证券市场的产生与发展主要归因于_。 A信用制度的发展 B股份制的发展 C商品经济的发展 D社会化大生产的发展 23、基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括_等层次。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D零风险等级 24、我国目前的基金监管法律法规体系是以_为核心。 A证券投资基金法 B证券投资基金运作管理办法 C证券投资基金管理暂行办法 D基金公司管理条例 25、我国货币市场基金的管理费率为_ A：0 B：0.1% C：0.2% D：0.33% 26、债券与股票的相同点包括_。 A二者都是债权债务关系的凭证 B二者的收

8、益率相互影响 C二者都是筹措资金的手段 D二者都有较高的风险 27、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总 28、证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于_人民币。 A2000万元 B5000万元 C3亿元 D5亿元 29、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度 30、对于指数

9、型基金，一般从_等方面进行分析。 A贝塔系数 B信用等级 C跟踪标的指数 D跟踪误差 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金销售机构采取集中性市场营销策略时，_。 A可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略 B可以把有限的资源集中利用，在有限市场中建立专业知名度 C基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制 D其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势 32、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业

10、人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理33、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。 A基金分红 B已实现收益 C期末基金份额净值 D基金净值增长率 34、基金管理公司的投资管理部门主要包括_。 A投资部 B交易部 C研究部 D监察稽核部35、下列情况中，有利于公司股票价格上升的有_。 A货币供应量宽松 B公司业绩稳定增长 C公司股息提高 D印花税税率提高 36、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B风险 C久期 D投资组合 37、以下关于基金信息披露描述中，不正确的是_。 A基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的

11、披露时间一般无法事先预见 B存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个月披露一次更新的招募说明书 C基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告 D基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告 38、下列各项，属于基金营销核心内容的有_。 A产品 B价格 C渠道 D包销 39、基金销售机构在销售基金产品时，与客户沟通的方式有_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 40、ETF与投资者交换的是_。 A现金 B一篮子股票 C一篮子债券 D基金份额41、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括_。 A基金分红 B已实现收

12、益 C贝塔系数 D份额净值增长率 42、基金管理公司应当按照_等法律.行政法规和中国证监会的规定，建立组织机构健全.职责划分清晰.制衡监督有效.激励约束合理的治理结构，保持公司规范运作，维护基金份额持有人的利益。 A：证券投资基金法 B：中华人民共和国公司法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 43、基金经理的_是影响基金业绩最直接的因素。 A过往业绩 B从业经验 C投资能力 D操作风格44、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。 A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部经

13、营风险 45、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过_亿元人民币的大型基金。 A：10 B：50 C：100 D：500 46、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 47、目前，我国开放式基金的营销主要依赖_等代销渠道。 A银行 B证券公司 C专业基金销售公司 D证券咨询机构 48、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有_。 A南方宝元债券基金 B招商安泰系列基金 C南方避险增值基金

14、D华安现金富利基金 49、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其_进行证券投资。 A银行贷款 B自有资本 C营运资金 D受托投资资金 50、LOF基金份额的场内赎回申报单位为_。 A10元人民币 B10份基金份额 C1份基金份额 D1元人民币 51、金融远期合约是指合约双方同一在未来日期按照_买卖基础金融资产的合约。 A未来价格 B资产价格 C约定价格 D市场价格 52、对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。 A长期投资的权益投资工具 B偏进取的平衡资产配置 C偏保守的平衡资产配置 D固定收益工具 53、与直接投资股票、债券不同的是，基金是一种_投资工具。 A直接 B间接 C混合 D分业 54、股票最基本的特征是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性 55、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益