0Vrbvtna证券从业考试证券基础知识试题及答案Word格式.docx

1、D、现金证券C5、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬此收益的最终源泉是_ （ ）A、买卖差价B、利息或红利C、生产经营过程中的资产增值D、虚拟资本价值6、证券的风险性来源于_ （ ）A、可预测的不利变化B、无法预测的变化C、更高的收益可能D、未来状况的不确定性7、世界上第一家股票交易所在_成立 （ ）A、纽约B、阿姆斯特丹C、伦敦D、费城8、中国历史上第一家由中国人自己创办的证券市场所是_ （ ）A、北平证券交易所B、上海华商证券交易所C、青岛物品证券交易所D、天津市企业交易所9、_，国务院颁发股票发行与交易管理暂行条例 （ ）A、1992年4月23日B、1993

2、年4月22日C、1994年4月22日D、1995年4月22日10、证券登记结算公司性质上属于_ （ ）A、证券服务机构B、证券经营机构C、证券管理机构D、自律性组织11、证券业协会和证券交易所属于_ （ ）A、政府组织B、政府在证券业的分支机构C、自律性组织D、证券业最高监管机构12、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所即为_市场 （ ）A、直接融资B、间接融资C、资本D、货币13、资本市场除了保险市场和融资租赁市场以外，还包括了_ （ ）A、证券市场和回购协议市场B、证券市场和中长期信货市场C、证券市场和同业拆措市场D、证券市场和货币市场14、证券市场对现代市场经济产生着多方面的影响，其基

3、本经济功能主要有：_ （ ）A、筹资、定价、资本配置B、筹资、定价、收益C、收益、监督、资本配置D、监督、定价资本配置15、证券交易价格是通过_得以确定的 （ ）A、证券商与投资者协商B、一级市场上的公开竞价C、证券供求双方共同作用D、发行者与证券商协商16、记名股票与不记名股票的差别在于_ （ ）A、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式17、在股票票面上标明的金额，是股票的_ （ ）A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值18、股票的清算价值，是指公司经过清算后，每股所代表的_价值 （ ）A、帐面B、实际C、内在D、理论19、股票实质上代表了股东对股份公司的_ （ ）A、产权

4、B、债权C、物权D、所有权20、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为_ （ ）A、参与优先股B、累积优先股C、可赎回优先股D、股息率可调整优先股21、债券根据发行_分为政府债券（包括政府机构债券）、金融债券和公司债券（ ）A、性质B、对象C、目的D、主体22、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是_ （ ）A、赤字国债B、建设国债C、战争国债D、特种国债23、金融机构发行金融债券使得其资金来源_ （ ）A、减少B、增加C、不变D、都不是24、国际债券的计价货币通常是_，以便在国际资本市场筹措资金 （ ）A、外国货币B、国际通用货币C、本国货币D、本国货币或外国货币25

5、、我国发行国际债券始于20世纪_初期 （ ）A、60年代B、70年代C、80年代D、90年代26、未知价计算法中的未知价是指_ （ ）A、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价27、证券投资基金资产的名义持有人是_ （ ）A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金监管人28、货币市场基金是以_为投资对象的投资基金 （ ）A、货币市场短期证券B、货币市场长期证券C、债券D、股票期权29、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为

6、准 （ ）A、开盘价B、收盘价C、最高价D、最低价30、按照基金管理暂行办法的规定，基金管理人由_担任 （ ）A、证券公司B、信托投资公司C、保险公司D、基金管理公司31、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由_管理和运作 （ ）A、基金托管人B、基金承销公司C、基金管理人D、基金投资顾问32、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是_ （ ）A、欧式期权B、美式期权C、看张期权D、看跌期权33、期权交易中的选择权，属于交易中的_ （ ）A、买方B、卖方C、双方D、第三方34、率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是_ （ ）A、纽约证券交易所B、芝加哥期货交易

7、所C、国际货币市场D、美国堪萨斯农产品交易所35、1982年2月率先开办堪萨价值线综合指数期货，标志着股价指数期货的正式产生的交易所是_ （ ）A、芝加哥商业交易所C、纽约证券交易所36、存托凭证指在一国证券市场流通的代表_证券的可转让凭证 （ ）A、债权B、外国公司C、跨国公司D、基金组合37、可转换证券实际上是一种普通股票的_ （ ）A、长期看涨期权B、长期看跌期权C、短期看涨期权D、短期看跌期权38、优先认股权实际上是一种普通股票的_ （ ）D、短期跌期权39、证券法中的证券经营机构主要就是指_ （ ）A、银行B、证券公司D、财务公司40、以下不是证券发行主体的是_ （ ）A、政府B、企

8、业C、居民D、金融机构41、以下不是证券交易所会员大会的职权的是_ （ ）A、制定和修改证券交易所章程B、选举和罢免会员理事C、审议和通过理事会、总经理的工作报告D、审定对会员的接纳42、以下不是证券交易所理事会的职责的是_ （ ）A、执行会员大会的决议C、制定、修改证券交易所的业务规则D、审定总经理提出的工作计划43、以下哪一个机种不是会员制证券交易所设立的机构_ （ ）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会44、以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是_ （ ）A、简单算术股价平均数B、加权股价平均数C、修正股价平均数D、综合股价平均数45、我们平时常说的道一琼斯指数是指

9、它的_ （ ）A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数46、以货币形式支付的股息，称之为_ （ ）A、现金股息B、股票股息C、财产股息D、负债股息47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、债券、实物派发股息，称为_ （ ）A、股票股息B、财产股息C、负债股息D、建业股息48、投资者买入股票后得到一定的股息收入，并按一定价格将股票买出，此种情况应计算_ （ ）A、股利收益率B、获利率C、持有期收益率D、拆股后的持有期收益率49、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到的收益率是_ （ ）A、直接收益率B、到期收益率D、赎回收益

10、率50、在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对的补偿_ （ ）A、信用风险B、购买力风险C、经营风险D、财务风险51、经纪类证券公司只能从事单一的_ （ ）A、证券经纪业务B、证券自营业务C、证券承销业务D、证券经纪业务和证券自营业务52、证券公司的性质不应是_ （ ）A、有限责任公司B、无限责任公司C、股份有限公司D、我国公司法中所指公司53、专门为证券的交易和发行提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构，称为_ （ ）A、中央登记结算公司B、地方登记结算公司C、交易所D、交易中心54、代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构，称为_ （ ）55、信

11、息披露制度是证券市场贯彻_的具体体现 （ ）A、公开原则B、公平原则C、公正原则D、保护投资者原则56、根据公司法的规定，下面哪一项不是股份有限公司董事会行使的职权_ （ ）A、制定公司的经营方针和投资方案B、制定公司的基本管理制度C、执行股东大会的决议D、对公司发行债券作出决议57、根据我国公司法的规定，股份有限公司的法定代表人是_ （ ）A、总经理B、监事长C、董事长D、副董事长58、为加强证券市场的规范和监管，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康发展，1997年3月3日中国证券监督管理委员会制定并颁布了_ （ ）A、禁止证券欺诈行为暂行办法B、关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定C、证券业从业人员资格管理暂行规定D、证券市场禁入暂行规定59、中国证券业协会采取_的组织形式 （ ）A、会员制B、公司制C、基金会D、事业单位60、证券业从业人员获得从业资格证书后超过而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效，取得资格证书的人员连续未从事证券业务活动达，若要重新成为证券从业人员，需要重新申请_ （ ）A、8个月24个月B、24个月18个月C、18个月18个月D、24个月24个月