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1、3.7合同履行 合同生效後，合同雙方嚴格按照合同要求履行合同，工程組負責合同履行過程的跟踪及管理，主要包括合同價款、質量、進度、付款、安全等方面的審查與監督，並對出現的問題上報及處理。 合同履行過程中如發生合同變更、合同違約、合同解除及合同糾紛按以下3.7.13.7.4程序進行處理。3.7.1合同變更3.7.1.1提出合同變更合同履行過程中，如產生合同的變更，需提出合同變更的需求。3.7.1.2變更評估及分類（具體規則詳見第二部分業務規則之3.2.5）工程組接到合同變更需求，對合同變更進行評估及分類，並於系統合同變更信息的維護。 合同變更主要分為合同約定變更及重大變更。 合同約定變更是指合同約

2、定範圍內的變更。 合同重大變更主要是指設計方案變更，主要涉及合同工期及合同金額的變更（即為工期變更、費用變更）。3.7.1.3合同約定變更3.7.1.3.1提出工程簽證由供應商提出工程簽證（見附件2.2），說明變更的相關內容。3.7.1.3.2確認工程簽證工程組收到工程簽證進行確認，於竣工驗收時進行工程結算。3.7.1.4重大變更3.7.1.4.1提出變更方案工程組或供應商需要根據變更需求，提供變更方案。3.7.1.4.2變更申請及審批（具體規則詳見第二部分業務規則之3.2.5）工程組於系統維護合同變更相關內容及進行審批。3.7.1.4.3簽訂合同補充協議合同變更經審批同意後，就合同變更內容參

3、照合同訂立程序簽訂合同補充協議（見附件2.3）。3.7.2合同違約（具體規則詳見第二部分業務規則之3.2.6）合同違約處理流程：3.7.2.1發生合同違約合同履行過程中，我司發現供應商發生違約，不能履約或延遲履約等行為，或我司無法履行或延遲履行合約。3.7.2.2編制合同違約處理方案並審批（具體規則詳見第二部分業務規則之3.2.6.3） 我司与供應商按照合同約定辦法處理合同違約。 工程組負責處理合同違約事項，並於系統編制合同違約處理方案並提交審批。3.7.2.3提供合同違約處理意見工程組可視發生合同違約的具體情況諮詢秘書處，秘書處提供合同違約處理意見。3.7.2.4承擔責任及履行義務違約解決方

4、案經審批後，我司及供應商根據發生違約情況，承擔相應的責任及履行相應的義務 。3.7.2.5合同糾紛我司与供應商如不同意依合同約定辦法解決合同違約時，則雙方按照合同糾紛流程（詳見3.7.4）進行處理。3.7.3合同解除（具體規則詳見第二部分業務規則之3.2.7）合同解除處理流程：3.7.3.1提出合同解除合同履行過程中，供應商或我司可視工程具體情況，提出合同解除的需求。3.7.3.2解除合同合同一方提出解除合同且符合合同法定解除條件，則解除合同。3.7.3.3協商解除合同合同一方提出解除合同且不符合合同法定解除條件，則需合同雙方商協商解除合同。3.7.3.4編制合同解除內容及審批我司與供應商經過

5、協商同意解除合同時，工程組需於系統編制合同解除內容並提交審批。3.7.3.5簽訂合同解除補充協議合同解除經審批後，參照合同訂立程序進行簽訂合同解除補充協議。3.7.3.6合同糾紛我司與供應商經協商，任意一方不同意解除合同，則雙方按照合同糾紛流程（詳見3.7.4）進行處理。3.7.4合同糾紛（具體規則詳見第二部分業務規則之3.2.8）合同糾紛處理流程：3.7.4.1產生合同糾紛合同履行過程中，我司與供應商因主觀或客觀原因發生合同糾紛。3.7.4.2進行協商談判工程組就糾紛事件與供應商進行協商及談判。3.7.4.3提供糾紛處理意見解決合同糾紛時，工程組可視需要諮詢秘書處，由秘書處提供糾紛處理意見。

6、3.7.4.4簽訂合同補充協議我司與供應商協商談判如達成一致意見，則參照合同訂立程序簽訂合同補充協議。3.7.4.5根據合同約定選擇進行仲裁或訴訟我司與供應商協商談判如意見不一致，則根據合同約定選擇進行仲裁或訴訟。3.7.4.6研究商討仲裁或訴訟方案並審批工程組結合秘書處提出意見提出仲裁或訴訟方案並提交審批。3.7.5.7進行仲裁或訴訟仲裁或訴訟方案經審批後，工程組根據法律程序對供應商進行仲裁或提出訴訟。3.8合同終止我司及供應商履行合同規定的全部义务後，合同即终止。3.9合同文本歸檔及管理（具體規則詳見第二部分業務規則之3.2.9）3.9.1分類登記合同檔案信息 工程組於系統進行合同檔案信息

7、的分類登記及存檔，合同相關的文件於系統進行儲存，並生成合同管理臺帳（見附件2.4）進行管理。 工程組對簽署有效的合同文本（含合同附件、合同處理程序產生的文件）需保留一套完整的檔案存檔。如其他部門需要索取列印本，須按3.9. 4進行借閱登記。 存檔與標識合同的記錄按分類建立獨立檔案，並以個別文件夾把相關記錄存放，於文件夾面上註明內裡文件之名稱，編排方面按時間的先後次序進行編排。3.9.2分發合同檔案合同檔案經審批確認後由工程組進行分發，並於合同分發簽收表登記（見附件2.5）。 合同的分發嚴格按照合同內容傳送給所需要的公司/部門或人員。3.9.3合同的注銷 如發現合同檔案已到保管期（合同保管期規定

8、詳見第二部分業務規則之3.2.9.3），提交合同銷毀記錄清單（見附件2.6）進行審批，於系統資料庫中的被取消的文件標識為已取消文件。 如是新版本合同文件，於系統資料庫中的舊版本文件標識為舊版本文件。 所有舊版本或需銷毀的列印本需由工程組負責收回及即時註銷。3.9.4借閱及歸還 公司/部門因工作需申請借閱合同檔案，提出合同借閱申請（見附件2.7）。（借閱申請批簽規則詳見第二部分業務規則之3.2.9.6） 工程組收到公司/部門之借閱申請進行審批，及辦理借閱手續，於合同借閱/歸還登記表登記（見附件2.8），借閱人進行簽收。 公司/部門需在規定的時間內交还合同檔案，工程組核對合同檔案完好後，進行簽收，

9、於借閱/歸還登記表登記。3.9.5合同的保密（具體規則詳見第二部分業務規則之3.2.9.4）合同的建立、分發、存檔、借閱、注銷需嚴格遵守合同保密制度4、業務流程詳情請參閱：工程合同管理流程圖，（PDF檔，OP-總辦地產組工程項目管理業務分析之工程合同管理流程圖V1.0）。5、分工（RACI: R 參與執行及有責任; A被問責 ; C 被諮詢 ; I 被知會） 5.1工程項目合同管理業務活動內容編號單位活動活動描述總辦地產組集團下屬公司/部門集團董事兼總經理/董事局秘書處供應商3.1合同諮詢工程項目立項後，視項目性質，工程組可向秘書處提出合同咨詢需求。R/AIR/A/C/3.2合同文本起草工程組

10、或供應商根據招投標文件起草合同文本。C3.3合同談判工程組及供應商對合同條款異議進行合同談判，確定並修訂合同內容。3.4合同的維護及審批工程組於系統進行合同內容的維護及審批。A/C3.5合同文本簽署經審批之合同文本進行合同的簽署。3.6合同文本蓋章經簽署之合同文本進行合同的蓋章。3.7合同履行合同生效後，合同雙方嚴格按照合同要求履行合同。3.7.1合同變更合同履行過程中，因客觀條件發生變化或供應商或我司提出合同變更需求。3.7.2合同違約合同履行過程中，我司或供應商可能發生違約，不能履約或延遲履約等行為。3.7.3合同解除合同履行過程中，因客觀條件發生變化或供應商或我司提出合同解除需求。3.7

11、.4合同糾紛合同履行過程中，我司或供應商因主觀或客觀原因發生合同糾紛。3.8合同終止3.9合同文本歸檔及管理工程組將合同相關的文檔進行歸檔及管理。5.2合同變更3.7.1.1提出合同變更我司或供應商提出合同變更需求R/AC/I3.7.1.2變更評估及分類工程組接到工程變更申請後進行評估及分類3.7.1.3合同約定變更供應商提出合同約定範圍內的變更3.7.1.3.1提出工程簽證供應商提出合同約定變更後提出工程簽證3.7.13.2 確認工程簽證工程組對供應商提出的工程簽證進行核實確認3.7.1.4 重大變更我司或供應商提出合同重大變更3.7.1.4.1提出變更方案工程組或供應商提供變更方案R/AC

12、3.7.1.4.2變更申請及審批工程組於系統維護合同變更信息及進行審批A/I3.7.1.4.3簽訂合同補充協議工程組及供應商就合同變更內容參照合同訂立程序簽訂合同補充協議5.3合同違約3.7.2.1發生合同違約合同履行過程中,我司或供應商違反合同約定條款3.7.2.2編制合同違約處理方案並審批工程組与供應商按合同約定方式解決違約，工程組維護合同違約處理方案並提交審批C/I3.7.2.3提供違約處理意見工程組在解決合同違約時可諮詢秘書處，由秘書處提供違約處理意見3.7.2.4承擔責任及履行義務違約解決方案經審批後，我司及供應商承擔相應的責任及履行相應的義務3.7.2.5工程組与供應商如不同意按照

13、合同約定辦法解決合同違約，則雙方按照合同糾紛流程進行處理。5.4合同解除3.7.3.1提出合同解除合同履行過程中，我司或供應商提出解除合同3.7.3.2解除合同合同一方提出解除合同且符合合同法定解除條件,則工程組與供應商解除合同。3.7.3.3協商解除合同合同一方提出解除合同且不符合合同法定解除條件，則工程組與供應商協商解除合同。3.7.3.4編制合同解除內容及審批工程組與供應商經過協商同意解除合同，工程組於系統維護合同解除內容並提交審批。3.7.3.5簽訂合同解除補充協議合同解除經審批後，工程組及供應商參照合同訂立程序簽訂合同解除補充協議。 3.7.3.6工程組與供應商經協商，任意一方不同意

14、解除合同，則參照合同糾紛流程進行處理。5.5合同糾紛3.7.4.1產生合同糾紛合同履行過程中，我司與供應商產生合同糾紛3.7.4.2進行協商談判工程組與供應商就糾紛事件進行協商及談判3.7.4.3提供糾紛處理意見工程組在解決合同糾紛時可諮詢秘書處，由秘書處提供糾紛處理意見3.7.4.4工程組與供應商協商談判如達成一致意見，則參照合同訂立程序簽訂合同補充協議3.7.4.5根據合同約定選擇進行仲裁或訴訟工程組與供應商協商談判如意見不一致，則根據合同約定選擇進行仲裁或訴訟3.7.4.6研究商討仲裁或訴訟方案並審批工程組結合秘書處提出意見提出仲裁或訴訟方案並提交審批3.7.4.7進行仲裁或訴訟仲裁或訴

15、訟方案經審批後，工程組根據法律程序對供應商進行仲裁或提出訴訟6、業務控制及要求6.1業務運作配合6.1.1工程組負責起草合同，與供應商進行合同談判及安排/跟進簽訂正式合同，及對合同的履行過程進行跟踪及管理。6.1.2合同起草或合同談判及合同履行過程中遇到問題時，秘書處需給予意見支持或法律支持。6.2系統配合：6.2.1工程組能於系統進行合同主要內容的維護及審批，且相關的信息能於系統存儲、流轉，及分發。6.2.2工程組能於系統生成合同變更、合同違約、合同糾紛、合同解除、合同銷毀等文件的批簽。6.2.3合同掃描件、工程量清單等資料能上傳系統進行批簽、存儲及流轉。6.2.4能於系統生成合同編碼進行合

16、同管理。6.2.5能於系統建立合同管理目錄，分類管理，並能生成相關報表進行查詢及跟進。1、應用範圍：本規則適用於旭日集團總經理辦公室地產組之工程合同管理業務。2、業務範圍：從工程合同起草至工程合同終止進行合同文本歸檔及管理。3、定義及規則：3.1定義：供應商是指以合同方式為公司提供有償服務的單位，主要服務包括：設計、諮詢、監理、勘察、項目施工、設備供應、法律諮詢。3.2規則3.2.1合同文本起草3.2.1.1合同起草需結合國家標準的建設工程合同範本及公司實際情況進行編制。3.2.1.2工程合同範本基本包括：施工合同、服務合同、改善工程合同、施工指令單。3.2.1.3施工指令單（見附件2.9）只

17、適用於工程價款小於一萬元的工程項目。3.2.1.4合同文本起草主要內容基本包括但不限於以下內容： 工程名稱、地點、範圍、內容，工程價款及開竣工日期 雙方的權利、義務和一般責任 工程質量要求、檢驗與驗收方案 合同價款調整與支付款方式 違約責任及處置方法 安全生產防護措施3.2.2合同的維護及審批規則3.2.2.1合同維護內容基本包括，但不限於以下內容： 甲乙方名稱 工程地點 工期 工程價款 付款方式 質保期 幣別 匯率3.2.2.2合同文本掃描件、施工圖等資料採用附件形式上傳於系統進行批簽、流轉，容量控制在10兆以內。3.2.2.3合同編碼規則：合同名稱：城市名物業名工程項目內容例：惠州市真維斯

18、大廈園林建設補充協議合同編碼：城市代碼工程類型年份流水號補充協議如記：HZBJ20130011（補充協議）3.2.2.4合同審核要點：1）合同的合法性：包括供應商有無簽訂、履行該合同的權利能力和行為能力，合同內容是否符合國家法律、政策的規定。2）合同的嚴密性：包括合同應具備的條款是否齊全，我司及供應商的權利、義務是否具體、明確，文字表述是否確切無誤。3）合同的可行性：包括我司及供應商特別是供應商是否具備履行合同的能力、條件，預計取得的經濟效益和可能承擔的風險，合同非正常履行時可能受到的經濟損失。3.2.2.5合同批簽規則：1）所有合同需經地產組主管或董事局審批。2）視項目需要，由集團下屬公司/

19、部門主管或集團董事兼總經理加簽。以上合同內容的批簽，若未通過則需重新進行合同談判及修訂合同內容再次送批或重新起草合同文本，其中送批人員與審批人員需設定為不同的人員。3.2.3合同文本簽署 合同簽署包括簡簽及全簽，甲方簡簽人員視項目需要主要包括工程組主管、地產組主管、集團下屬公司/部門主管，全簽人員主要有董事局。3.2.4合同文本蓋章工程組視工程項目實際情況選擇公章進行合同蓋章。 維修保養類工程項目由地產組蓋惠州市輝年物業管理有限公司公章。 報建類工程項目、資本性工程項目等工程項目由秘書處蓋真維斯服飾（中國）有限公司公章。 口岸工程項目由口岸公司蓋口岸公司公章。 集團董事兼總經理委托輝年管理的工

20、程項目由地產組蓋惠州市輝年物業管理有限公司公章。另外，合同頁數在一頁以上，應加蓋騎縫章。3.2.5合同變更合同變更主要分合同約定變更及合同重大變更，視變更影響分工期變更及費用變更。3.2.5.1工期變更系統維護基本包括，但不限於以下內容： 原批簽工期 原批簽工期內完成的項目內容 變更工期 變更工期完成的項目內容 變更原因 是否增加費用 增加費用原因3.2.5.2工期變更批簽規則：同上 3.2.2.5 合同批簽規則。3.2.5.3費用變更系統維護基本包括，但不限於以下內容： 項目名稱 發包單位 承包單位 施工期 項目內容 原工程量 增加工程量 預算價 結算價 增（減）差額3.2.5.4費用變更批簽規則：3.2.6合同違約3.2.6.1合同違約處理方法主要包括：1）要求供應商繼續履行合同；2）要求供應商支付違約金；3）要求定金擔保；4）要求賠償損失。如為我司自身違約的，工程組應與供應商協商解決辦法，將辦法上報上級領導，經批准後，承擔相應責任、履行有關義務。3.2.6.2合同違約於系統維護基本內容包括但不限於以下內容： 合同編碼 合同名稱 合同簽訂時間 合同履行問題描述 處理意見 處理結果3.2.6.3合同違約處理批簽規則：1）所有合同違約處理需經地產組主管審批。2）視項目需要，由集團下屬公司/部門主管或集團董事兼總經理或董事局加簽。