四川省上半证券投资基金基础知识基金职业道德修养考试题.docx

1、四川省2016年上半年证券投资基金基础知识：基金职业道德修养考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_A基金销售机构违规使用基金销售专户B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C基金代销机构同时销售多只基金D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 2、分析债券基金的两个主要角度是_。A对基金持有债券的数量和信用等级的分析B对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C对基金持有债券的数量和债券价格的分析D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析3、证券投资基金销售机构内部

2、控制指导意见自_起施行。A2007年12月B2008年1月C2008年5月D2008年8月 4、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。A宏观经济政策的调整B清算方式的变化C供求关系的变化D经济形势的变化5、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有_。A基金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B为基金投资人披露基金销售机构情况C采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎回的最大金额 6、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力B较为直观C通过分析基金在不同市场环境下现金比

3、例的变化情况来评价基金经理的择时能力D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 7、_常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。A夏普指数B贝塔系数C特雷诺指数D詹森指数 8、下列有价证券中，属于商品证券的有_。A提货单B商业汇票C运货单D仓库栈单 9、前台业务系统应具备的功能包括_。A提供投资资讯功能B对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能C交易功能D为基金投资人提供服务的功能 10、下列_不属于基金管理人的投资管理活动。A交易管理B基金估值C绩效评估D风险控制11、考察基金经理投资哲学的要点有_。A基金经理是否追求中长期战略市场B基金经理是否重视公司调研C

4、基金经理是否倾向于集中投资D基金经理是否追求绝对收益 12、封闭式基金的基金份额持有人不少于_人，基金募集金额不低于_元人民币可以上市交易。_A1000；2亿B2000；5亿C500；1亿D100；5000万 13、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。A取得基金从业资格B具有国家承认的硕士研究生以上学历C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试14、关于货币基金风险，正确的说法是_。A组合中平均剩余期限越低，收益越高B组合中平均剩余期限越低，流动性越高C组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D组合中平

5、均剩余期限越低，信用风险越高 15、基金销售人员宣传推介的监管规定，应_。A公平对待投资者B不得进行虚假或误导性陈述C表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料 16、在我国，证券监管机构是指_A：国务院B：证券业协会C：证券交易所D：证监会及其派出机构 17、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售机构内部控制指导意见C证券投资基金销售人员执业守则D证券投资基金托管资格管理办法 18、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是_。A股票期货B股票价格期权C远期外汇合约D利率

6、互换 19、当基金管理公司总经理_时，中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。A最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑 20、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B具备基金销售费率的监控机制C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 21、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必

7、须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的_所决定的。A跨期性B杠杆性C风险性D投机性 22、下列不能作为证券投资基金特点的是_A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资23、在没有优先股的条件下，每股股票的账面价值等于_。A公司净资产/发行在外的普通股数量B公司总资产/发行在外的普通股数量C公司净资产/公司库存股票数量D公司总资产/公司库存股票数量 24、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。A每日进行分配B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不

8、享有基金的分配权益25、证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为有_。A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于36个月C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据中国证监会对基金类别的分类标准，_以上的基金资产投资于股票的为股票基金。A：50%B：60%C：70%D：80% 2、债券持有人必

9、须在债券到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付，这种债券称之为_。A浮动利率债券B息票累积债券C附息债券D零息债券3、关于证券投资基金税收政策的通知规定，自2004年1月1日起，对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征_。A所得税B营业税C印花税D增值税 4、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率5、基金信息披露的作用有_。A有利于防止利益冲突与利益输送B有利于投资的价值判断C有利于提高证券市场的效率D有利于防止信息滥用 6、目前，基金买卖股票按照_的税率征收印花税。

10、A0.1%B0.2%C0.3%D0.5% 7、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。A份额申购B金额申购C金额赎回D份额赎回 8、以下哪种金融工具不能作为我国货币市场基金能够进行投资的对象_A：现金B：剩余期限在397天以内(含397天)的债券C：期限在397天以内(含397天)的债券回购D：剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券 9、基金份额持有人大会的第一召集人是_。A基金管理人B基金托管人C基金份额持有人D中国证监会 10、基金的费用不包括_。A管理人报酬B利息支出C申购费用D交易费用11、下列关于(证券投资基金托管资格管理办法)规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件

11、，叙述不正确的是_。A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统D最近3年无重大违法违规记录 12、下列各项中，不属于基金市场营销特殊性的具体表现的有_。A规范性B多样性C适用性D灵活性 13、普通股票股东的权利不包括_。A公司重大决策参与权B查阅公司债券存根C公司资产收益权和剩余资产分配权D优先分配公司剩余资产14、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质

12、区别，主要表现在_。A申购、赎回的标的不同B申购、赎回的场所不同C对申购、赎回限制不同D基金投资策略不同 15、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 16、下面关于非上市证券的说法不正确的是_A：非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券B：不允许在证券交易所内交易C：不允许自由交易D：可以在其

13、他证券交易市场交易 17、证券投资基金的特点包括_。A集合理财、专业管理B组合投资、分散风险C利益共享、风险共担D独立托管、保障安全 18、已知市场的无风险收益率是3%，某股票的风险补偿是5%，预计该年度的通货膨胀率是4%，则该股票的预期收益率为_。A4%B5%C8%D12% 19、关于基金的转换业务，以下描述正确的是_。A基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的封闭式基金间的转换B同一基金公司管理的开放式基金和封闭式基金可互相转换C基金转换业务只适用于同一基金公司管理的，且在同一注册登记人处登记的开放式基金间的转换D登记在同一注册登记人处的封闭式基金可互相转换 20

14、、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。A职业B收入水平C投资意愿D风险承受能力 21、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：12 22、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。A净资产和资本充足率符合有关规定B所有人员都要取得基金从业资格C有安全高效的清算、交割系统D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度23、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是_。A营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(PromotioB因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C渠道的主