联合国国际货物销售合同公约》与我国合同法的制定和完善Word格式文档下载.docx

1、由于种种原因，这两个公约的缔约国极少，并未产生广泛的影响。 21966年，联合国贸法会成立后，经过多年的努力，对上述两个公约进行了修订，在1978年贸法会第10届年会上通过了国际货物销售合同成立公约草案，并决定将上述两个公约合并为一个草案，称为联合国国际货物销售合同公约草案。1980年，联合国在奥地利首都维也纳召开了外交会议，并将该草案提交大会讨论，共有62个国家以及8个国际组织出席了该会议，最后正式通过了公约。 3中国在1986年签订了该公约，并且成为该公约最早的缔约国之一。公约是迄今为止影响范围最为广泛的国际法律文件，这主要表现在：一是，它已拥有近80个缔约国，其影响力超过任何地区性公约。

2、 4二是，它统一了国际货物买卖的实体规则。公约的制定目的就是为了减少国际货物买卖所遇到的法律障碍，促进国际货物买卖法律规则的统一。根据公约第7条规定，“在解释本公约时，应考虑到本公约的国际性质和促进其适用的统一以及在国际贸易上遵守诚信的需要。”在该条中，公约采用“统一（unifica-tion）”的概念，统一的含义是指在国际货物买卖中应适用单一的规则，这表明公约的制定旨在统一国际货物买卖合同实体法规则。换言之，对于营业地在不同国家的当事人之间所订立的货物买卖合同，缔约国则应当适用公约的规定。 5三是，为促进买卖规则的统一，它融合了两大法系的相关立法经验的实体法规则。公约是在广泛吸纳两大法系有关

3、买卖法乃至合同法成熟立法经验的基础上，才最终形成的文本。可以说，它是世界范围内成熟立法经验的结晶。四是，从公约的制定过程来看，公约不仅考虑了发达国家的经验，也考虑到了发达国家和发展中国家的不同利益和要求，因此，其具有广泛的代表性。 6公约在制定过程中反复谈判磋商并寻求最大范围内的共识，在一定程度上，它在买卖合同法律领域是全球范围内达成的最广泛的共识，这也使得其具有广泛的适用性。五是，公约的制定极大地减少了国际货物买卖合同中的法律障碍，为解决国际贸易纠纷提供了法律依据，并引导当事人在国际货物买卖合同中订立更加完善的合同规则，减少磋商和交易成本，促进国际贸易的发展。所以，不少学者认为，公约已经取得

4、了世界范围内的成功。 7公约对缔约国具有直接适用的效力，或者说，对缔约国而言，公约具有强行性。因为公约对缔约国具有强行法的性质，因此，其与示范法不同。20世纪后期以来，随着全球层面的公共治理的兴起，以及国家在公共治理中控制者角色的淡化，形成了所谓的“软法”，如罗马统一国际私法协会（UNIDROIT）所制定的 1994年国际商事合同通则（PICC），以及欧洲兰度委员会（Lando Commission）所制定的欧洲合同法原则（PECL）。这些文件不具有强制约束力，但是具有相当程度的示范和导向作用。 8“软法”的出现也给具有严格体系性的法典带来影响，甚至有学者认为其代表了未来法律发展的方向。 9示

5、范法无须各国认可和加人，它仅仅只是作为各国立法的参考，当然，在国际货物买卖合同中，当事人在排除公约适用之后，也可以选择适用示范法，但是在没有排除公约适用的情况下，则不能直接适用示范法。在这一点上，显然与公约在性质上存在明显区别。不过，公约对以后制定的相关示范法也产生了先导作用。正如欧洲合同法原则的起草人欧利兰度（Ole Lando）指出，公约为世界性的国际合同法和欧洲合同法作了积极准备并发挥了倡导性的作用，公约是国际商事合同通则和欧洲合同法原则的“指导教材”，当然，后两个法律文件反过来也会影响对公约的解释。 10公约的上述性质和特点也将在一定程度上决定公约未来的走向。由于公约是统一法而非“软法

6、”性质的示范法，这也说明公约本身即便存在缺陷，也难以通过示范法的制定而加以弥补。但正因为公约是长时间艰苦谈判的产物，且缔约国较多，因而一旦要开启对公约的修改，势必面临着重新寻求共识并达成一致的困难。尤其应当看到，在缔约国加入公约之后，公约推进了国内实体法的发展，深刻地影响了国内实体法的改革。公约为国内法的改革提供了重要的参照，这些影响实际上已经超出了公约制定时的预期。从我国的情况来看，公约对我国合同法的立法产生了积极影响，推动了我国合同法与国际规则的接轨，并且有助于消除我国国际贸易中的法律障碍，促进了我国国际贸易的健康发展。二公约对我国合同法制定的重大影响我国在加入该公约以后，在司法实践和仲裁

7、中认真执行该公约，从联合国际贸易法委员会发布的有关中国适用公约的报告来看，公约在我国司法和仲裁实践中得到了执行。 11这也说明，我国在加入公约后已经践行了缔约国所负有的义务。尤其需要指出，公约对我国国内合同立法产生了重大影响。严格地说，尽管公约具有强行性，但缔约国加入公约，并非当然负有修改国内法的义务，而只是意味着在国际货物买卖中，如果当事人没有明确约定排除适用，就应当适用该公约。但我国在加入公约前后，就已经借鉴公约的规定，推进了我国有关合同立法的改革。上世纪80年代初期，在公约完成了最初的草案时，我国就已经表达了对公约的支持态度，在1985年涉外经济合同法中就充分考虑到了公约的相关规定，并予

8、以充分借鉴。 12这主要是考虑到，涉外经济合同基本上适用于国际贸易，而公约是两大法系协调的产物，代表了法律发展的趋势，应该在此领域与国际贸易法律规则相接轨。例如，涉外经济合同法关于违约责任的规定即借鉴了公约的经验，采纳了严格责任原则，这也反映了当代国际贸易发展的客观要求，体现了国际贸易中违约责任规则的发展趋势。 13例如，涉外经济合同法第29条规定：“一方违反合同，以致严重影响订立合同所期望的经济利益”，“在合同约定的期限没有履行合同，在被允许推迟履行的合理期限内仍未履行”，另一方则可解除合同。这一关于根本违约的规定虽然表述上与公约存在一些区别，但基本上借鉴了公约的规定，也吸收了最新的立法经验

9、。在1986年加入公约之后，恰逢我国开始启动统一合同法的制定工作，公约对我国合同法的制定产生了重大影响。合同法之所以在起草中要大量借鉴公约的经验，主要原因在于：一方面，公约所秉持的私法自治、诚信原则、鼓励合同成立等精神，是市场经济的内在需求。而我国制定合同法，就是为了构建市场经济的基本规则。因此，有必要借鉴公约进行合同法立法。另一方面，公约体现了最新的立法经验，代表了合同法未来的发展趋势。而我国合同法的制定也要吸收最先进的立法经验，制定出与国际立法经验相接轨的面向未来的合同法律。此外，为了保持国内合同立法的开放性，促进经济贸易规则与国际接轨，我国合同法也需要大量借鉴公约的相关规定。具体而言，在

10、如下几个方面，合同法借鉴了公约的经验：（一）合同的订立所谓合同的成立，是指订约当事人就合同的主要条款达成合意。在合同成立规则方面，公约在要约承诺制度方面借鉴了两大法系的经验，形成了较为完备的合同订立的规则，这些规则也大量为我国合同法所借鉴。具体表现在：第一，在要约规则方面，两大法系采取不同的做法。大陆法采到达主义生效的规则，英美法采发信主义规则。公约第15条规定，“发价于送达被发价人时生效”，如果要约在发出以后，因传达要约的信件丢失或没有传达，不能认为要约已经送达，显然这是对大陆法立法经验的总结。 14该规则被我国合同法第16条所采纳。第二，由于大陆法采到达主义，所以，要约可以撤回。但英美法采

11、发信主义，所以，要约不可能撤回。 15公约第15条规定，“一项发价，即使是不可撤销的，得予撤回，如果撤回通知于发价送达被发价人之前或同时，送达被发价人。”我国合同法第17条采纳了该规则所确定的要约撤回制度。第三，根据两大法系传统理论，承诺必须与要约的内容完全一致，不得作任何更改。但美国法为鼓励交易，逐渐适当修改了传统英美法的镜像规则（Mirror Image Rule），而承认了承诺可以对要约进行非实质性变更， 16这一规则被公约所确认。根据公约第19条第3款，“有关货物价格、付款、货物质量和数量、交货地点和时间、一方当事人对另一方当事人的赔偿责任范围或解决争端等等的添加或不同条件，均视为在实

12、质上变更发价的条件。”根据公约起草秘书处的评论，公约并不要求承诺与要约使用完全相同的语言，只要承诺字面上的差异没有改变当事人双方的义务。 17这一规则被我国合同法第31条所采纳。尤其需要指出的是，我国合同法第30条规定，“有关合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的变更，是对要约内容的实质性变更。”其中所列举的实质性变更事项也受到了公约规定的影响。不过，较之于公约，该条所规定的事项范围更加宽泛。第四，关于承诺的生效规则，公约基本采纳了大陆法的规则。从比较法上看，在承诺生效方面，英美法采纳了送信主义（或称为发送主义），而大陆法采取到达主义。根据公约

13、第18 条第2款，接受发价于表示同意的通知到达发价人时生效。可见公约采纳了大陆法的观点。该规则也被我国合同法第26条所借鉴。（二）合同形式公约对合同的形式采取了非要式主义的模式。公约第11条规定：“销售合同无须以书面订立或书面证明，在形式方面也不受任何其他条件的限制。销售合同可以用包括人证在内的任何方法证明。”可见，第11条并不禁止当事人对订立合同的形式作出特别规定，合同的订立形式完全可以按照当事人自己的意思来决定。当然，公约所采取的合同形式完全由当事人决定的规则也曾经引发一些争议，且受到一些批评，如有观点认为，一个书面的合同按照公约的规定可以采取口头甚至默示的方式解除，或者书面形式可能受到口

14、头形式的修改，这就可能使得国际贸易产生不确定性。 18但对合同形式的非要式性要求仍然在缔约国之间形成了广泛的共识。尽管我国在参加公约时，对公约第11条采取了声明保留的做法，但我国合同法第10条又采纳了公约的规定。因此，2013年我国撤回了对公约第11条所作的保留声明。 19（三）质量不合格规则的统一性在不适当履行的责任方面，大陆法国家传统上采取了两套履行不合格的合同责任制度，即瑕疵担保责任和不适当履行的责任。所谓瑕疵担保，是指债务人负有对其所提出的给付应担保其权利完整和标的物质量合格的义务， 20如果债务人违反此种担保义务，则应负瑕疵担保责任。此种责任与不适当履行的违约责任是相区别的。但因为两

15、套合同责任制度不仅造成了规则的不一致，而且不利于受害人的保护，所以一直受到非议。而英美法系国家历来采取了单一的质量不合格责任（Non-conformity）制度， 21该制度为公约所采纳。公约未区分缺陷和所保证品质的欠缺。只要实际交付的物与合同要求不符，就存在物之瑕疵。 22因此，公约建立了统一的履行不合格制度，这一制度代表了最新的立法趋势，并为两大法系所普遍采纳。 23因为统一的质量不合格规则的建立使得确定瑕疵的标准实现了统一、完整的效果，不仅极为简便易行，而且充分有利于对受害人的保护， 24所以，曾坚持两套责任制度的德国民法典最终也根据公约的规定作出了修改。 25我国合同法在买卖合同一章中

16、，虽然在第153条承认了出卖人的瑕疵担保义务，但并没有规定独立的瑕疵担保责任，立法者根据公约的规定排斥了独立的瑕疵担保责任的立法模式，形成了统一的合同违约责任制度。 26（四）排斥履行不能的概念在大陆法系以德国法为代表的国家，受罗马法的影响，广泛采纳了履行不能的概念，并普遍认为，履行不能是合同法上的核心问题之一。 27履行不能通常可分为自始不能与嗣后不能。自始不能属于债务成立的问题，嗣后不能属于债务履行的问题。 28自始不能可以导致合同无效。 29在合同有效的情况下，若发生嗣后不能，除不可归责于当事人双方的原因以外，则构成一种特殊的违约形态。履行不能的规则极为繁琐，给法官适用法律带来了极大的困

17、难。公约并未采纳履行不能的概念相反，公约原则上认为在缔结时就已出现履行不能的合同是有效的。 30同时，按照风险是否移转为标准来确定谁应负责。如果因为履行不能而导致合同没有履行，无论是自始不能还是嗣后不能，除非有法定的免责理由，否则将构成合同不履行的责任（第45条以下、第60条以下）。这就确立了履行不能将转换为违约责任的规则。这一规则实现了违约责任制度的统一和协调，而且也简便适用，从而基本上为各国立法所借鉴。德国民法典最终也根据该规定进行了修改。 31在我国合同法的制定过程中，针对是否借鉴德国法上履行不能规则产生了争议，立法者最终采纳了公约的做法。合同法没有简单确认自始不能导致合同无效，同时吸取

18、公约的经验，以“违反义务”作为确定债务人的责任的依据。 32这就建立了履行不能转化为违约的规则，建立了统一的违约责任制度。（五）确立了根本违约规则根本违约是指一方违反合同而致另一方损害，导致非违约方缔约目的无法实现。在根本违约的情形，非违约的一方当事人有权解除合同。这一制度产生于普通法，是普通法从条件和担保条款的分类中所发展出来的概念，而公约借鉴了这一经验，在第25条中确立了根本违约的概念， 33并在违约责任制度中确立了根本违约制度。按照公约第51条的规定，买方只有在完全不交付货物或不按照合同规定交付货物等于根本违反合同时，才可以宣告整个合同无效。例如，出售的货物被污染，且不符合明示的质量标准

19、，构成根本违约。，根本违约制度严格限制了合同解除的条件，为合同严守确立了重要的法律保障。这一规则对我国合同立法产生了深远影响。我国原有的合同立法对合同解除未作明确限制，因此导致了合同在实践中经常被随意解除，不利于合同严守。基于这一原因，合同法在起草过程中借鉴了公约的经验，根据该法第94条中的规定，“当事人一方迟延履行债务或者有其他违约行为致使不能实现合同目的”，另一方当事人可以解除合同。该条款将根本违约作为了兜底条款，这实际上是将根本违约作为违约解除的限制性条件。该规则自颁布以来，广受好评，成为我国合同法上的一大亮点。（六）预期违约制度的确立公约采纳了预期违约的概念，并确立了非违约方的相应救济

20、规则。公约单独设立第五章第一节规定预期违约制度。公约第72条规定，“ （ 1）如果在履行合同日期之前，明显看出一方当事人将根本违反合同，另一方当事人可以宣告无效；（2）如果时间许可，打算宣告合同无效的一方当事人必须向另一方当事人发出合理的通知，使他可以对履行义务提供充分保证；（3）如果另一方当事人已声明他将不履行其义务，则上一款的规定不适用。”实际上，该条分别确立了默示预期违约和明示预期违约制度，并设置了不同的救济规则。这大致相当于美国统一商法典第2610条的规定。 35而且公约将预期违约制度区分为预先非根本违约和预先根本违约两种，这也可以说是公约的独创。 36公约关于预期违约的规则对我国合同

21、法产生了重要影响。我国合同法第 108条规定，“当事人一方明确表示或者以自己的行为表明不履行合同义务的，对方可以在履行期限届满之前，要求其承担违约责任。”这就确认了预期违约制度，其中关于明示违约规则的规定，显然是受到公约的影响。（七）严格责任原则合同法中的严格责任，是指不论违约方主观上有无过错，只要其不履行合同债务给对方当事人造成了损害，就应当承担合同责任。 37公约在借鉴英美法的经验基础上，确立了严格责任。其第45条第1款规定，买方有权寻求救济，如果买方不履行其在合同和本公约中规定的义务，应当承担违约责任。公约第61 条第1款规定：如果买方不履行其在合同和本公约规定的任何义务，卖方有权寻求救

22、济。如果把这两个条款与公约第79条结合来看，公约的本意在于一旦违约，除非当事人能够证明存在不可抗力，则违约方应当承担违约责任，而不考虑违约方是否有过错。 38从其条文表述来看，也没有规定“过错”的要件，只是明确了不履行合同义务的要件。 39可见，公约采纳了严格责任原则。但严格责任并不是绝对地不考虑过错，而只是意味着在违约发生以后，非违约方只需证明违约方的行为已构成违约，而不必证明其主观上出于故意或过失。我国合同法第107条规定，“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。”该条显然是借鉴了公约的经验，采纳了严格责任原则。 40当

23、然，针对违约责任采严格责任原则的问题，我国也有学者提出不同意见。有学者认为，严格责任对于国际货物买卖是适宜的，但并不一定完全适用于围内的各种交易情况。因为围内法适用于一切民事主体，各类主体的交涉能力、注意能力并不一致，如果象公约那样用商人的标准要求劳动者、消费者，时常会产生不公平的结果。 41此种看法也不无道理。因为这一原因，所以，在合同法分则中也有一些规则对违约方的过错作出了明确要求。（八）买卖合同中大量借鉴公约的相关规定随着经济全球化的发展，在世界范围内买卖法已经具有明显的趋同趋势，公约制定本身就表明了这一点。在我国合同法分则中，尤其是买卖合同的规则中，大量借鉴了公约的相关规定，以努力实现

24、与国际接轨。从我国合同法分则关于买卖合同的规定来看，其与公约的相似之处较多。如果进行条文的仔细比对，可以发现该章的大部分内容都来自于公约。最明显的借鉴之处表现在：第一，关于交付标的物的时间。根据公约第33条，“卖方必须按以下规定的日期交付货物：（a）如果合同规定有日期，或从合同可以确定日期，应在该日期交货；（b）如果合同规定有一段时间，或从合同可以确定一段时间，除非情况表明应由买方选定一个日期外，应在该段时间内任何时候交货；或者（c）在其情况下，应在订立合同后一段合理时间内交货。”因此，如果合同约定了具体的交货日期，就应当在该日期进行交付。如果合同确定了一个交货期限，则应当在该期限内交货。如果

25、合同未作出上述规定，就应当在合同订立后的合理期间内交货。合同法第138条在借鉴公约的基础上规定：“约定交付期间的，出卖人可以在该交付期间内的任何时间交付。”第139条确立了交付期限没有约定或者约定不明确情形下的解释规则。其中，要求根据合同法第61条和第62条规定的合理期限交付标的物。第二，关于标的物交货地点的确定。公约第31条规定，“如果出卖人没有义务要在任何其它特定地点交付货物，他的交货义务如下：（ a）如果销售合同涉及到货物的运输，出卖人应把货物移交给第一承运人，以运交给买受人；（b）在不属于上款规定的情况下，如果合同指的是特定货物或从特定存货中提取的或尚待制造或生产的未经特定化的货物，而

26、双方当事人在订立合同时已知道这些货物是在某一特定地点，或将在某一特定地点制造或生产，出卖人应在该地点把货物交给买受人处置；（c）在其他情况下，出卖人应在他于订立合同时的营业地把货物交给买受人处置。”这一条为我国合同法第141条完全采纳，当然，完全照搬该规则也未免也显得过于僵硬，因为在我国的实践中，不知道标的物在某一地点的，通常应在出卖人的所在地进行交付，而非出卖人订立合同时的营业地进行交付。因此，在未来修改合同法的过程中，应当对该规则予以完善。第三，关于标的物的检验规则。公约第38条规定了买受人的及时检验义务，并在第39条第1款中规定，“买方对货物不符合同，必须在发现或理应发现不符情形后一段合

27、理时间内通知卖方，说明不符合同情形的性质，否则就丧失声称货物不符合同的权利。”我国合同法第157条规定，“买受人收到标的物时应当在约定的检验期间内检验。没有约定检验期间的，应当及时检验”。该规定首先确立了买受人的及时检验义务。合同法第158条还规定了买受人对标的物瑕疵的通知义务，这些规则都是借鉴公约相关规定的结果。第四，长期供货合同规则。在长期供货合同中，当事人双方约定一方在确定的或不确定的期限内，向他方继续供给一定量的货物，而他方应分期支付价金。对此类合同，学者一般也认为其属于双务合同，当事人在某个时期不履行将构成对全部合同的不履行。 42公约第73条针对长期供货合同规定了三种情形，一是分批

28、交付标的物的，如果一批不符合约定导致合同目的不能实现。二是不交付其中一批标的物或者交付不符合约定，导致该标的其他部分的交付失去意义。三是分批交付标的物，买受人解除的一批标的物与其他未交付的标的物存在相互依存关系。并针对上述三种情形设置了不同的规则。该规定也为我国合同法第166条完全采纳。（九）关于风险移转规则我国合同法大量借鉴了公约关于风险移转的规则。公约第67条规定，“（1）如果销售合同涉及到货物的运输，但出卖人没有义务在某一特定地点交付货物，自货物按照销售合同交付给第一承运人以转交给买受人时起，风险就移转到买受人承担。如果出卖人有义务在某一特定地点把货物交付给承运人，在货物于该地点交付给承运人以前，风险不移转到买受人承担。出卖人受权保留控制货物处置权的单据，并不影响风险的移转。（2）但是，在货物以货物上加标记、或以装运单据、或向买受人发出通知或其它方式清楚地注明有关合同以前，风险不移转到买受人承担。”该规则为我国合同法第145条所采纳。不过，笔者认为，从该条可以看出，合同法多次采用了第一承运人的规定，完全是照搬公约的结果，显然过于僵硬。因为在国际货物买卖中，经常要采用多式联运的方式进行运输，因此第一承