青海省基金会评估指标Word格式文档下载.docx

1、业务活动场所规模与功能设置活动场所规模能满足业务活动长期稳定发展需要，提供专业服务的机构应依据相关专业行业服务规定设置专业服务功能室 5分 1.2 章程（10） 1.2.1制定程序 （5）章程制定或修改经法定程序章程制定或修改符合法定程序 5分查看章程及会议纪要或决议、会议签到簿1.2.2章程核准章程制定或修改按规定报登记管理机关核准按规定于30日内报送登记管理机关核准 5分查看章程核准登记表1.3登记和备案（20）1.3.1变更登记名称、业务范围、住所、开办资金、法定代表人、业务主管单位等变更，按规定办理变更登记手续 10任何1项未按规定办理变更登记手续扣2分，扣完10分为止；没有发生变更事

2、项的本项计满分查看变更登记材料 1.3.2理事会名单、办事机构、印章、银行账户等按规定办理备案手续任何1项未按规定办理备案手续扣2分，扣完10分为止查看备案材料 1.4年度检查 （20） 1.4.1上年度年检情况20合格20分，基本合格得10分，不合格得0分。查看登记证书副本上的年检记录情况2.内部治理（240分）内部治理（240分） 2.2.1组织机构 （55）2.1.1理事会（45）理事会制度有规范的理事会制度 10分查看员工（会员）大会或代表大会制度理事履职情况按制度（章程）规定定期召开理事会 10分 查看理事会会议纪要等证明材料理事产生、罢免理事会成员数量为525人，理事产生、罢免、换

3、届符合章程规定 5分查看产生、罢免理事（含理事长、副理事长、秘书长）的会议纪要和决议理事会换届、召开会议按章程规定按期换届，或经登记管理机关批准在规定延期时间内完成换届、召开会议 10分查看最近一次换届相关资料、两年的会议纪要未达到换届年限的，此项不扣分。未报登记管理机关批准同意，擅自延期并在一年内完成换届的、召开会议 5分未报登记管理机关批准同意，过期一年后仍未换届、召开会议的 0分履行职责，发挥作用按照章程规定履行职责，发挥作用 10分 查看相关资料，如会议纪要、重大决议，与理事会成员座谈等未按章程规定履行职责，发挥作用 0分2.1.2监事会（监事） （10）设有监事会（监事） 设立监事会

4、，或5人以下的设立监事 5分 查看监事会或监事设立资料，如章程、设立监事会或监事会议纪要等 理事会、监事均未设立，或本单位理事、法定代表人、及理事、财务人员兼任监事 0分 监事列席全部理事会 5分查看监事会会议纪要和年度工作报告若未设立监事会（监事），或设立监事会（监事）但未按期换届，此项不得分。监事有时缺席理事会 3分部分监事对本单位年度工作报告、财务报告提出具体评议意见并签字 2分2.2人力资源（60）2.2.1人事制度（20）建立专职工作人员聘用管理制度有完善合理的工作人员聘用管理制度 5分查看相应管理制度未制定工作人员聘用管理制度 0分奖惩制度3建立了完善科学的奖惩制度 1分查看员工绩

5、效考核、奖惩制度制定、落实情况奖惩制度得到有效实施 2分未建立奖惩制度 0分薪酬管理制度2建立完善、科学合理的薪酬管理制度，并有效实施 2分 未建立薪酬管理制度 0分签订劳动合同与所有工作人员签订劳动合同或劳务协议 5分查看员工名册，与专职工作人员签订的劳动合同，与兼职工作人员签订的劳务协议等。存在未签订劳动合同或劳务协议情况 0分落实社保政策 5为所有专职工作人员按合同缴纳社会保险和住房公积金 5分 查看员工名册、工资表、劳动合同、社会保险及住房公积金缴纳记录等材料存在未缴纳社会保险和住房公积金情况 0分2.2.2人员数量（10）工作人员数量专职工作人员数量在2人以上 5分查看与专职工作人员

6、签订的劳动合同、工资单、社保清单等；查看与兼职工作人员签订的劳务协议等。专职工作人员是指与社会组织签订劳动合同、在社会组织领取薪酬、缴纳社会保险的工作人员，不含离退休返聘和工作关系在其他单位的兼职人员。专职工作人员数量为1人 无专职工作人员，但有离退休返聘或兼职工作人员1人以上 2分 无专职工作人员，且无离退休返聘或兼职工作人员 0分志愿者队伍建设建立志愿者招募制度 2分查看相关制度及志愿者名册有稳定的志愿者队伍 3分未建立志愿者招募制度且无稳定的志愿者队伍 0分 2.2.3人员培训培训制度制定完善合理的工作人员培训制度 10分查看机构培训制度未制定工作人员培训制度 0分培训工作实施情况定期开

7、展培训，且年度开展培训2次以上 10分查看培训工作开展情况证明材料开展员工培训，但年度培训次数少于2次 5分未开展员工培训 0分2.2.4人员资质本科以上学历（或中级以上职称）的工作人员比例达到50%以上（含50%） 5分查看工作人员学历证书（职称证书）材料达到20%以上（含20%） 3分达到10%以上（含10%） 2分不足10% 0分专业人员资质专业服务人员资质完全符合相关专业服务要求，并取得相关资格证书 5分查看专业服务行业对专业服务人员的资质要求，以及人员资质证明材料无专业服务人员 0分2.3负责人（25）2.3.1负责人（理事长、副理事长、秘书长）情况领导班子建设情况按章程规定的程序选

8、举产生并履行职责，年龄符合章程规定。秘书长为专职，公开聘任或按章程选举产生，无现职公务员兼任，对秘书长进行年度绩效考核，具有大专以上学历，在行业内具有一定影响力查看负责人专兼职情况，产生方式等证明材料年度述职主管年度向理事会述职且年度述职报告完整 5分 查看年度述职证明材料未进行年度述职 0分领导班子学历和行业内影响力大专以上学历 4分查看学历证明、在行业内影响力等证明材料符合相关行业专业资质要求 4分在行业内具有较高影响力 2分2.4财务管理与资产管理（80）2.4.1财务机构与人员资质（10）财务人员岗位设置合理、职责分工明确，会计、出纳分设岗位设置合理且职责明确 3分查看财务人员岗位设置

9、及职责，财务人员岗位分工情况会计、出纳岗位由不同人员担任,凭证和报表按职责要求操作 2分岗位设置不合理，职责不明确,且会计、出纳岗位未分设，凭证和报表未按职责要求操作 财务人员具有会计从业资格证书有2名以上具有会计从业资格的财务人员 5分查看财务人员从业资格证书财务人员无会计从业资格证书 0分2.4.2执行民间非营利组织会计制度情况会计科目设置，财务报表编制执行情况按民间非营利组织会计制度设置会计科目 5分查看会计科目设置情况 未按民间非营利组织会计制度设置会计科目 0分按要求编制全部会计报表，内容完整、数字真实、准确 5分查看按民间非营利组织会计制度要求编制的财务报表情况未按民间非营利组织会

10、计制度的要求编制会计报表，或会计报表内容不完整，数字不准确 0分 账务处理符合民间非营利组织会计制度的规定账务处理不符合民间非营利组织会计制度规定的，发现1处扣1分，扣完5分为止。查看纸质帐册、凭证等，符合相关会计制度的情况会计电算化会计核算实行电算化计2分，否则不计分；财务档案管理齐全计3分，否则不计分。查看会计核算实行电算化和档案管理情况2.4.3财务管理（30）经费来源和资金使用符合政策法规和章程规定发现存在问题1项扣5分，扣完20分为止查看经费来源和资金使用情况制定符合国家规定的财务制度和本单位实际情况的财务管理制度制定了符合国家规定的内部财务管理制度 10分查看内部财务制度情况没有制

11、定符合国家规定的内部财务管理制度 0分查看执行情况（通过对相关财务指标的考察，判断所制定的内部财务制度执行情况）2.4.4税务及票据管理（10）依法进行税务登记，按期进行纳税申报依法进行税务登记的计2分，未依法进行登记的计0分 查看税务登记按规定办理，各项税款申报、纳税情况各种票据使用、管理规范8票据使用、管理不规范的，发现1处扣1分，扣完8分为止查看票据登记管理、报销等违规情况2.4.5财务监督按规定进行法定代表人离任或换届审计最近一期法定代表人离任或换届按要求进行财务审计，或成立时间较短未发生换届、离任行为的 5分查看最近一期的换届或法人离任审计报告未按要求进行法人离任或换届财务审计的 0

12、分按年度向理事会进行财务报告，并主动接受监督按年度向理事会进行财务报告并主动接受监督 5分 查看上两个年度财务报告内容完备和主动接受理事会、监事会财务监督情况。年度财务报告包括会计报表及附表、财务报表附注、财务情况说明书等内容。财务情况说明书应包括业务及财务活动基本情况（如：资产状况和财务收支情况）年度未向理事会进行财务报告或不接受监督 0分2.5档案、证章管理（20）2.5.1档案管理档案管理制度规范建立档案管理制度且完整、规范 5分查看档案管理制度情况 未建立档案管理制度档案资料齐全，整理有序，专业服务档案记录专业、完整，交接手续完备发现存在问题1处扣5分，扣完5分为止查看档案管理相关情况

13、 各种证书等均在有效期内，且有专人保管、保存完好各种证书均在有效期内 2分查看登记证书、税务登记证书、组织代码证书等相关材料2.5.2证书管理证书均有专人保管且保存完好 1分存在证书过期、损毁或遗失现象 0分办公场所悬挂登记证书正本办公场所悬挂登记证书正本 2分查看登记证书正本悬挂情况 办公场所未悬挂登记证书正本 0分2.5.3印章管理印章保管和使用制度有完善的印章保管和使用制度 3分查看印章保管和使用制度 印章有专人妥善保管，使用登记记录详细 2分 3.党建工作 （200分）3.1.1班子建设（55分）建立党组织已组建党组织；或因正式党员不足3人，不具备组建条件，但现有党员已纳入相关党组织进

14、行管理。10分 查看党建相关资料。未组建党组织或党员但未纳入相关党组织管理0分党组织领导人（党组织书记、组织委员、纪检委员、宣传委员）按程序选举产生，并配齐党组织领导人职务每空缺一个扣1分，扣完4分为止。查看任职程序及党组织会议选取情况。党委、党总支应有党组织副书记。党组织领导人由党组织会议无记名投票选举产生，每职务未按照程序产生扣1.5分，扣完6分为止（职务空缺不得分）。3.党建工作 （200分）3.1党组织建设 （95分）班子建设（55分）班子成员团结，党组织负责人积极参与社会组织议事并建言献策15党组班子成员团结，多次获得荣誉。查看班子所获得的荣誉及党组织负责人积极参与社会组织议事并建言

15、献策证明材料。党组织负责人积极参与社会组织议事建言献策。建言献策1次加5分，加满10分为止。党组织每季度开展活动不少于一次每季度至少组织一次党组织活动。10分查看党组织每季度开展活动资料。逾期开展党务活动或2017年度开展党组织活动仅3次。2017年度开展党组织活动少于2次（包括2次）。有专职党务工作人员专职党务工作者至少2名。查看专职党务工作人员名册及其他材料。专职党务工作人员1名。无专职党务工作人员。3.1.2制度建设（40分）定期召开民主生活会，建立党员监督机制定期召开民主生活会并建立了党员监督机制。查看召开民主生活会会议记录、党员监督机制等相关材料。定期召开民主生活会或建立了党员监督机

16、制。逾期召开民主生活会且未建立党员监督机制。各项党建制度完善，并上墙公示有完善的党建工作责任制度、发展党员制度、党费收缴制度、党内监督制度、“三会一课”制度等并上墙公示，缺1项扣2分，扣完10分为止。查看相关制度材料。党组织活动有计划、有安排、有落实，有总结，结合社会组织实际紧密，特色明显近两年开展的社会组织党务活动有计划、有安排、有落实，有总结，每开展1项活动计5分，满分10分（开展社会组织相关党务活动但无计划、无总结等此项不得分）。查看相关社会组织党务活动组织实施全过程书面材料及活动图片视频材料。各项党建资料档案齐全、规范、完善党建工作制度、中国共产党党章及相关规定、党建文件、党员档案等保

17、存规范完整，缺一项扣2分，扣完10分为止。查看党建资料。3.2党员队伍建设（60分）3.2.1党员管理（30分）党组织结合社会组织行业特点开展活动党组织结合社会组织行业特点开展活动，开展一次（项）加5分，满分10分。查看开展社会组织党建活动的相关资料。组织党员经常开展时政学习，坚持“三会一课”制度上年度开展时政学习至少4次（包括4次）。查看党支部开展时政学习会议记录及其他相关材料。上年度开展时政学习4次以下。未开展时政学习。组织党员开展社会公益活动（每年至少1次）上年度组织党员开展社会公益活动至少1次。查看组织党员开展公益活动相关材料。未开展公益活动。3.2.2党员发展（30分）党员档案资料齐

18、全完善党员档案资料齐全且保存完善。查看党员档案资料。党员档案资料较齐全完善。无党员档案资料。发展有新党员，且培养有入党积极分子本年度发展有新党员且发展有入党积极分子（不限人次10分查看新党员、入党积极分子申请书及民主表决会议记录。本年度发展有新党员或培养有入党积极分子（不限人次5分本年度未发展有新党员或未培养有入党积极分子。在平时工作中党员能自觉做到有承诺、亮身份协会党员自觉遵守党章党规，违反1次扣5分，扣完10分为止。查看违反党章党规记录等相关材料。3.3作用发挥（45分）3.3.1党组织（30分）党组织充分发挥政治引领作用，支持社会组织开展重大活动党组织主动引领社会组织开展重大活动。15分

19、查看开展重大活动的文件，活动图片、视频等材料。党组织配合社会组织开展社会组织重大活动。党组织未参与社会组织开展的重大活动。党组织获得各级党委表彰奖励。获得省级及省级以上党委表彰奖励。查看所获荣誉或奖励的证明材料。 注：如获得多项荣誉，只以最高荣誉一项计分，不累计加分，县级以下表彰奖励不得分。获得市（州）级党委表彰奖励。获得县（区）级党委表彰奖励。未获得各级党委表彰奖励。3.3.2党员（15分）党员在日常工作中表率作用党员在日常工作中表现突出，获得有关党组织奖励，每1人加5分，满分10分。查看党员个人在工作中表彰奖励、党组织会议评优情况等其他证明材料。在日常工作中能坚持原则、克已奉公、廉洁自律党

20、员政治立场坚定,廉洁自律。4.工作绩效（370分）4.工作绩效4.1公益项目 （115）4.1.1项目计划制订中长期发展规划根据单位现有基础，结合未来行业发展的预期，制定出科学合理的战略规划，并对执行情况进行监测。计划需是切实可行的可推动行业发展的 查看中长期发展规划制定情况中长期一般指35年。制定战略规划但是流于表面，没有切合当前实际情况和行业发展进行比较科学的论证和实施监测 3分 未制定中长期发展规划 0分制定年度业务工作计划有具体完整、可操作、可实现的年度工作计划 10分查看上两年度工作计划已制定年度工作计划，但计划流于表面，没有结合机构实际情况与业务发展要求设定 5分 没有制定年度业务

21、工作计划 0分 4.1.2项目监督 （45）项目执行与监督项目执行达到基本工作指标和要求 10分查看项目资料、听取汇报项目执行有完整的记录，包括文字、影像资料等 有典型案例或可复制模式 2分 按照项目检查制度对所有项目进行执行监管与定期检查 15分查看项目检查制度执行情况，如督导记录、会议记录、考评等未严格执行项目检查制度但对部分项目进行检查 10分未进行过项目检查 0分项目执行总结执行所有重大项目都有总结，形成制度化 15分查看项目总结制度和落实情况相关材料执行部分重大项目有总结 10分执行所有重大项目都没有总结 0分4.1.3业务效果项目绩效项目服务对象的满意度达到90%以上。 10分 查

22、看项目资料及访谈项目服务对象的满意度达到80%上。 5分 项目服务对象的满意度较低。开展可持续性的公益项目，一项加5分，加满10分为止查看项目开展的相关材料，如合同、荣誉、服务对象或出资方的反馈等。4.1.4业务效益（35）年度收入增长上两年度每年年度收入比上一年度都有所增长 25分 查看上两个年度收入的证明材料上两年度有一年年度收入比上一年增长，另一年持平 20分上两年度每年年度收入都与上一年度持平 10分 上两年度有一年年度收入比上一年减少 5分上两年度每年年度收入都比上一年减少 0分 资产增加情况上年总资产、净资产均有增长 15分 查看上年度总资产增长率、净资产增长率上年总资产、净资产保

23、持稳定 10分 上年总资产、净资产减少 0分 4.2专业队伍4.2.1工作人员职业道德建设制定职业道德准则制定了本单位从业人员的职业道德准则 5分 查看相关证明材料未制定辖区范围的该行业的职业道德准则 0分 职业道德准则落实情况设置了落实监督办法，并且职业道德准则内容落实情况较好 10分设置了落实监督办法，职业道德准则内容落实情况一般 5分未设置落实监督办法，未落实职业道德准则 0分4.2.2人员增加情况技术人员变化情况技术人员总数有增加 5分查看上两个年度技术人员变动情况技术人员总数稳定、无增加 3分技术人员总数减少 0分工作人员变化情况工作人员总数有增加 5分查看上两个年度工作人员变动情况 工作人员总数稳定、无增加 3分工作人员总数减少 0分承诺服务效果履行服务承诺，获得服务对象认可 10分查看相关证明材料，如意见反馈表，工作总结等，并可访谈服务对象或出资方。承诺服务制度内容不完善 5分未建立服务承