天津基金从业资格私募股权投资基金结构考试试题.docx

1、2015年天津基金从业资格：私募股权投资基金结构考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法，正确的有_ A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，但不能对投诉电话录音 D评估客户投诉风险，采取适当措施，及

2、时妥善处理客户投诉 2、公募基金的会计责任主体是_。 A基金管理人 B基金托管人 C证券投资基金 D基金管理人和基金托管人3、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 4、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于_份。 A5000万 B1亿 C2亿 D5亿5、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括_。 A协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果 B开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 C为客户提供投资咨

3、询建议，推介符合适用性原则的基金 D协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务 6、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是_。 A股票周转率 B标准差 C贝塔 D协方差 7、在上半年结束后_日内，基金管理人在指定报刊上披露半年度报告摘要，在管理人网站上披露半年度报告全文。 A：30 B：60 C：90 D：120 8、下列关于非交易过户主要类型的说法，正确的有_。 A继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承 B捐赠是指基金管理人将其合法管理的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形 C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的

4、基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织 D任何情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 9、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金资产净值 D：基金份额净值 10、在基金招募说明书封面的显著位置，基金管理人作出的提示可以是_。 A基于本基金的过往表现，今年本基金将会有超过15%的年收益率 B本基金投资于收益稳定的证券，预计但不保证年收益率8% C基金过往业绩不预示未来表现；不保证基金一定有盈利，也不保证最低收益 D基于本基金

5、的过往表现，今年本基金年收益率肯定超过15%11、场内申购赎回ETF采用_的方式。 A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 12、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A：按公司规模分类 B：按股票价格行为的分类 C：按公司成长性分类 D：按股票数量行为的分类 13、下列项目不列入基金费用的有_。 A基金运作的审计费和律师费 B基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失 C基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 D

6、基金合同生效前的相关费用14、人们的金融产品选择依赖_如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份和社会地位。 A：外在因素 B：内在因素 C：个人自身因素 D：环境因素 15、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的_。 A真实资本 B债务资金 C虚拟资本 D应付账款 16、一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 17、基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 18、基金托管人的首要职责是_。 A完成基金资金清算 B进行基金会计核算

7、 C安全保管基金资产 D监督基金投资运作 19、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 20、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力，这些公众包括_。 A新闻媒介 B股东 C监管机构 D客户 21、关于基金管理人，下列认识错误的是_。 A在我国，基金管理人只能由依法设立的基金管理公司承担 B设立基金管理公司必须经国务院批准 C基金管理人需要承担基金估值、会

8、计核算等多方面的职责 D基金管理人是基金的募集者和管理者 22、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A15% B10% C9% D5% 23、证券投资基金的市场营销，应从_的角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务 24、债券的特征包括_。 A偿还性 B流动性 C安全性 D收益性 25、监管部门应通过_，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。 A制度安排

9、 B产品创新 C服务创新 D体制改革 26、基金_是基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。_ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人 D：注册登记机构 27、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事_等相关活动的人员。 A宣传推介基金 B发售基金份额 C办理基金份额申购和赎回 D基金产品创新 28、以下哪种基金不仅计提管理费和托管费，还计提销售服务费用_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金 29、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括_。 A销售人员持续培训制度 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管

10、理制度 D档案管理制度 30、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。 A52，13 B26，5 C63，13 D26，5 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、基金销售客户服务的方式中，_特别适用于传递行文较长的信息资料。 A手机短信 B自动传真、电子信箱 C互联网 D座谈会 32、下列关于保本型基金的说法，不正确的是_。 A保本型基金的投资目标是在锁定风险的同时力争有机会获得潜在的高回报

11、 B安全垫是指保本型基金设定的风险投资者可承受的最高损失限额 C安全垫放大的倍数越大，投资风险也越大 D本金保证比例为100%或高于100%，但不能低于100%33、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，注册资本不能低于_万元人民币。 A：1000 B：2000 C：3000 D：5000 34、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为_元。 A1 B1.05 C1.13 D1.2435、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。 A结构 B收益 C风险 D价格 36、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要_。 A提供最近3个会计年度

12、的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况 B披露内部监察报告 C披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况 D披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限 37、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金 38、基金产品的设计思路与流程中属于对内部条件的考察的流程

13、是_ A：要确定目标客户，了解他们的风险收益偏好 B：要选择与目标客户风险收益偏好相适应的金融工具及其组合 C：要考虑相关法律法规的约束 D：要考虑基金管理人自身的管理水平 39、证券市场两个最基本和最主要的品种是_。 A基金 B股票 C债券 D衍生品 40、下面那个不是基金当事人_ A：基金份额持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：证券公司41、我国股票市场融资国际化以_等股权融资作为突破口。 AB股 BH股 CN股 DA股 42、以下属于我国证券投资基金交易费的是_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 43、2007年6月18日，中国证监会颁布的_规定，符合条件的境内基金公司和

14、证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。 A：证券投资基金管理暂行办法 B：合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法 C：中华人民共和国证券投资基金法 D：开放式证券投资基金试点方法44、下列各项中，属于我国基金销售渠道的有_。 A商业银行 B证券公司 C保险公司 D证券投资咨询公司 45、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利 46、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括_等部分。 A风险控制 B绩效评估 C交易管理 D投资管理 47、下列股票基金的分析指标中，_是最能全面反映基金经营成果的指标。 A基金分红 B已实现收益 C期末基金份额净值 D基金净值增长率 48、一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。 A：主动型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF 49、下列关于证券市场的说法，正确的有_。 A证券市场是有价证券发行和交易的场所 B证券市场是价值直接交换的场所 C证券市场是财产权利直接交换的场所