1、虽然,国家可以代表其国民在国际法院进行诉讼,但必须具备两个前提条件:一是代表其国民的政府必须居于原告地位;二是只能对另一个国家起诉。因此,国际法院的管辖范围充其量只扩及实际上的国家与他国私人的经济争端,并且需要转化成为国家之间经济争端的形式。 其次,由于国际法院不是凌驾于国家之上的司法机关,其管辖需以争端当事国的自愿、协定或声明为前提。各国是否将特定案件提交国际法院解决,完全出于其意愿。从实践情况看,国际法院审理的案件和发表的咨询意见除了案件的管辖权问题之外,还包括联合国宪章的解释、联合国机构的权利和义务、条约的解释和效力、国际法中居民的法律地位、外交特权与豁免以及领土主权等方面的争端。可见,
2、国际法院未能独立担负起解决国家之间经济争端的重要责任,更无法担负起解决其他种类的国际经济争端的得要责任。 2、国内司法解决方式 国内司法解决方式是指将国际经济争端提交各国法院解决的方式。 各国法院主要受理不同国籍私人之间的经济争端。国际上主要的涉外经济管辖权制度包括: (1)属地管辖权制度,即以当事人(主要是被告)的住所地、居所地或事物的存在地、事情的发生地等地域因素为行使管辖权依据的制度; (2)属人管辖权制度,即以当事人的国籍为行使管辖权依据的制度; (3)普通法管辖权制度,即以实际控制为行使管辖权依据的制度。鉴于确定司法管辖权是受理特定案件、进行诉讼的前提,并往往同法律适用密切相关,从而
3、直接影响案件的审理结果,一些国家的有关法律还明确规定了本国法院对此类争端的司法管辖权。由于目前尚无各国普遍接受的调整各国法院管辖此类争端的规则,此类争端不可避免地属于若干国家国内法院的管辖权范围,即产生了国内法院管辖权冲突问题。 即使没有国内法院管辖权冲突问题,由不同国籍的争端当事人选择管辖其争端的法院,也会产生困难。在实践中,当事人都希望取得本国法院利益。解决这类问题的途径之一是选择第三国法院。在作此选择的同时,也可灵活选择实体法,包括当事人本国法律或第三国法律。为了寻求更公正合理地解决争端,当事人还可选择专长于审理该类争端的法院。 各国法院还可受理国家与他国私人之间的经济争端。一些国家,特
4、别是拉丁美洲国家通过国内立法确定本国法院受理本国与他国私人之间经济争端的专属管辖权。 国家与他国私人之间的经济争端发生之后,他国私人也可向其所属国法院或第三国法院寻求救济,但可能随之产生国家及其财产豁免问题。在多数国家的实践中,如果外国私人以东道国为被告,投诉其所属国或第三国法院,只有取得东道国的同意,有关诉讼才能进行。 各国法院不能解决国家之间、国际经济组织之间或国家与国际经济组织之间的经济争端。在实践中,争端双方当事人同为国家、同为国际经济组织,或一方为国家另一方为国际经济组织,均自愿放弃司法豁免权而接受第三国国内法院管辖者,尚无先例。(二)调解方式 调解是争端当事人在中立的第三人(即调解
5、人)协助下解决争端的程序。调解的主要优点在于能较快解决争端,有利于保持当事人的友好关系,给双方当事人带来相互信任感和节省费用。如果双方当事人同意通过调解方式解决争端,就必须持续运用这种方式直至争端解决。调解人只具有促使双方当事人达成协议的职责,无权不顾当事人的意愿,自行作出具有法律拘束力的裁决。因此,如果一方当事人因某种理由在调解过程中不予合作,调解即告失败。 调解工作通常在常设仲裁机构的主持或协助下进行,一些常设仲裁机构,制定了调解规则或在仲裁规则中作出有关调解的规定。 调解方式在解决国际经济争端中所起的作用比仲裁方式小。(三)仲裁解决方式 仲裁指双方当事人自愿将争端提交第三者审理,由其作出
6、裁决。同调解解决方式比较,仲裁解决方式的主要特点是,仲裁员是以裁判者的身份对争端作出裁决。裁决一般是终局性的,对双方当事人均有约束力。如果一方当事人不自动执行裁决,另一方当事人有权申请法院予以强制执行。显然,仲裁解决方式比调解解决方式更能彻底解决争端。 同司法解决方式比较,仲裁解决方式的主要特点在于:仲裁机构是民间组织,没有法定的管辖权;仲裁机构根据双方当事人的仲裁协议受理有关案件。争端双方当事人同意的情况下,普遍适用于各种国际经济争端。因此,仲裁成为解决国际经济争端的最主要的方式。 仲裁解决方式包括特设仲裁和常设仲裁机构仲裁两种方式。特设仲裁庭根据争端当事人合意并按照一定程序组成,案件审理完
7、毕即自动解散。常设仲裁机构则依国际条约或国内法律而设立,可分为世界性常设仲裁机构、区域性常设仲裁机构和各国常设仲裁机构三种类型。特设仲裁庭和常设仲裁机构仲裁两种方式紧密联系,并且相互影响。 一般来说,常设仲裁机构仲裁方式较有利于争端的解决。主要原因首先在于,常设仲裁机构能为争端当事人提供进行仲裁的必要条件;其次,常设仲裁机构能促成作出裁决并能作出有关裁决是否具有最终约束力的技术鉴定;第三,尽管常设仲裁机构通常在裁决特定争端的是非曲直中不起决定作用,但它们可能通过原先积累的同类案例对有关仲裁员进行指导。第二节 国际商事仲裁一、国际商事仲裁协议国际商事仲裁协议,是指在国际商事交往中,双方当事人同意
8、将他们之间业已发生,或将来可能发生的争议,委托第三人仲裁解决的一种书面协议。联合国国际商事示范法也规定:“仲裁协议是指当事人各方同意将他们之间确定的不论是契约性或非契约性的法律关系上已经发生或可能发生的一切或某些争议提交仲裁的协议。”国际商事仲裁协议的当事人既可以是自然人,也可以是法人;在某些情况下还可以是国家或国际组织;根据大多数国家的立法和国际条约的规定,国际商事仲裁协议一般都要求须以书面形式订立,当然也有少数国家的立法和司法实践允许采用其他非书面形式。二、仲裁协议的种类仲裁协议是国际商事仲裁的基石,它是仲裁庭或仲裁机构行使仲裁管辖权的依据。只要存在有效的仲裁协议,当事人就可以而且只能将有
9、关争议提交仲裁解决,而不能向法院提起诉讼,仲裁庭或仲裁机构也只能受理当事人根据仲裁协议所提交的案件。国际商事仲裁协议,根据其表现形式的不同,可以分为三种类型:即仲裁条款、仲裁协议书和其他有关书面文件中包含的仲裁协议。(一)仲裁条款(Arbitration Clause)仲裁条款是指双方当事人在订立经济贸易合同时,约定将以后他们在履行合同时可能发生的争议提交仲裁解决的合同条款。这是仲裁协议最普遍和最重要的一种形式。仲裁条款都是在争议发生之前订立的,从而构成有关经济贸易合同的一部分,但同时仲裁协议条款与经济贸易合同的其他条款具有不同的性质和效力。因而,经济贸易合同的其他条款无效,并不影响仲裁协议条
10、款的效力,即仲裁条款自治原则。在有关条约和各种国际经济合同中一般都订有仲裁协议条款。如我国对外贸易合同中的仲裁条款经常这样规定:“因本合同引起的或与本合同有关的任何争议,均应提交北京中国国际经济贸易仲裁委员会,按照该会现行的仲裁规则,由其在北京或者深圳分会或上海分会进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力。(二)仲裁协议书(Submission to Arbitration Agreements)又称专门仲裁协议或者独立的仲裁协议书。它是指双方当事人单独订立的同意将有关争议提交仲裁解决的专门性文件。仲裁协议书既可以在争议发生之前,也可以在争议发生之后订立,通常是在有关合同中没有规定仲裁条款
11、的情况下而签订的。仲裁协议书是与主合同相联系的一项独立的合同。这种形式的仲裁协议多数是由于当事人在合同中没有订立仲裁条款的情况下采用的,属于补救解决争议方式的安排;也有一些是由于国际经济合同涉及的标的较大,主合同本身较为复杂,而刻意采用仲裁协议书的形式。这种形式也为各国的立法和有关的国际条约所规定。例如,国际商事仲裁示范法第7条(2)规定:“仲裁协议应是书面的。协议如载于当事各方签字的文件中,或载于往来的书信、电传、电报或提供协议记录的其他电讯手段中,或在申诉书的答辩书的交换中当事一方声称存在仲裁协议,而当事他方并不否认的书面协议。在合同中提出参照载有仲裁条款的一项文件即构成仲裁协议,如果该合
12、同是书面的而且这种参照足以使该仲裁条款构成该合同的一部分的话。(三)其它表示提交仲裁的文件这是指双方当事人在相互往来的信函、电传、电报以及其他书面材料中,就已经发生或将来可能发生的有关合同、国际商事法律关系等争议表明同意提交仲裁解决的意思表示。其特点是双方当事人同意仲裁的意思表示:分散于数个文件中。(四)格式仲裁条款为了方便当事人双方在其合同中订立仲裁条款,通过仲裁方式解决他们之间将来可能发生的争议,1、许多仲裁机构制定了固定的仲裁条款,推荐给有关当事人选用,如国际商会仲裁院制定的格式条款为:“关于本合同所发生的一切争议,最后应由依国际商会调解和仲裁规则所指定的仲裁员一人或者若干人根据这个规则
13、解决。2、此外,一些专门从事国际经济贸易的商行和公司,一般都制定有格式合同,在其格式合同中也对仲裁条款做了明确的规定。如中国各进出口公司在订立国际贸易合同时,所提出的格式合同中包含了三种不同格式的仲裁条款,其中一种规定在被申请人一方所属国境内进行仲裁的内容是:“凡应执行本合同所发生的或与本合同有关的一切争议,双方应通过友好协商解决;如果协商不能解决,应提交仲裁。仲裁在被申请人所在国进行。仲裁裁决是终局的,对双方都有约束力。这些格式仲裁条款都属于任意条款,对有关当事人只有推荐的意义,当事人可以自愿选择是否适用这些条款,也可以部分援引这些条款,而对其中的某些内容做出更合乎双方当事人共同意愿的修改或
14、变更。但这种条款一经采用而被双方当事人订立在他们的合同中,就对双方当事人具有同等的法律效力。四、国际商事仲裁协议的内容国际商事仲裁协议的内容涉及到仲裁程序的各个方面,是整个仲裁程序中最重要的文件,它关系到案件的受理,仲裁程序以及仲裁协议本身的效力,而且关系到仲裁裁决的效力、仲裁裁决的执行,因而直接关系到有关争议的处理结果,在国际商事仲裁中具有极为重要的意义。根据各国仲裁立法和各有关国际条约的规定,原则上都承认双方当事人可以通过平等协商,在法律允许的范围内自由商定仲裁协议的内容,将就有关仲裁所做出的任何约定写入仲裁协议中。仲裁协议应包含哪些内容,各国和有关国际条约的规定不尽相同,但一般来说,一项
15、有效的仲裁协议至少应具备以下四个方面内容:(一)提交仲裁的争议事项仲裁协议中首先应明确当事人将他们之间的什么争议提交仲裁解决,这是仲裁庭行使仲裁管辖权的重要依据之一,也是有关国家法院承认和执行仲裁裁决时必须审查的一个事项。即提交仲裁的事项必须符合国际性和商事性的要求。仲裁条款中一般应写明:“因履行本合同而产生的或与合同有关的一切争议,均提交仲裁解决”,在其他形式的仲裁协议中,则应具体写明申请仲裁的事项,如货损、延迟交货、拒付,如果一方当事人申请仲裁的事项不属于仲裁协议约定的争议范围,另一方当事人有权对仲裁庭的管辖权提出异议,而拒绝参加仲裁,即使是在仲裁审理终结后并做出实质性裁决后,他方当事人也
16、有权拒绝履行仲裁的裁决。如1980年法兰西共和国仲裁法令第8条第1款就明确规定:“仲裁协议必须确定争执的标的,否则无效。此外,在约定提交仲裁的争议事项时,应注意按照有关国家,特别是仲裁地国和仲裁执行地国法律,该争议是属于商事争议及可仲裁的事项,以保证仲裁协议的有效性和仲裁裁决能够获得有关国家的承认与执行。如1958年纽约公约中的保留条款第1条,就明确规定允许缔约国或参加国申明“本国只对根据本国法律属于商事性质的法律关系,不论其是否为契约关系,所引起的争执,适用本公约。(二)仲裁地点和仲裁机构仲裁地点是指进行仲裁程序和做出裁决的所在地。仲裁地点直接关系到仲裁法的确定和适用,即关系到仲裁程序问题;
17、也往往关系到冲突规范的适用,即关系到争议适用的实体规则问题;还关系到仲裁裁决国籍的确定,即关系到裁决承认和执行问题。仲裁机构包括临时和常设仲裁机构,它直接关系到仲裁的管辖权问题。1、关于仲裁地点(1)仲裁地点的意义。仲裁地点的确定非常重要,仲裁地国的法律会对仲裁程序和结果产生直接影响。因此,一般情况下,双方当事人都力争在本国进行仲裁,这是因为,一方面当事人对本国的法律、仲裁制度比较熟悉;另一方面,仲裁地国家的仲裁法和冲突法的适用,仲裁地的仲裁规则在一般情况下也可能得到适用。(2)目前,我国(当事人在同外商签订仲裁协议时,)通常采取三种办法确定仲裁地点:首先,力争在我国进行仲裁。如在中国北京(或
18、上海、深圳等)中国国际经济贸易仲裁委员会或中国海事仲裁委员会进行仲裁,我国各对外贸易公司印制的格式合同中大多印有这样的条款:提交北京中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则进行仲裁。其次,也可以规定在被申诉人(被告)所在地国家进行仲裁。如美国、东欧、日本等国之间进行国际贸易交往时签订的仲裁协议,一般都选择在被告所在地国的常设仲裁机构进行仲裁;第三,也可经双方同意在第三国仲裁,如一些大宗的经济合同、技术引进合同、成套设备合同和合作开发自然资源合同等,可约定交由国际上其他的常设仲裁机构进行仲裁,仲裁地点一般为该常设仲裁机构所在地。在实践中,如何选择第三国作为仲裁地点,主要
19、应考虑以下因素:一是该国对我国比较友好;二是该国的仲裁法律和仲裁规则比较完备和公平合理;三是该国的仲裁机构具有较好的业务能力和国际信誉;四是该国是1958年纽约公约的成员国。(2)仲裁机构应在确立仲裁地点时一并确定,在一般情况下,选择仲裁地点时,就已经考虑到该地的常设仲裁机构了。如果该国有几个仲裁机构,还应明确在哪个仲裁机构仲裁,如果该国无常设仲裁机构,即可在该地组织临时仲裁庭进行仲裁。在一般情况下,尽可能选择有常设仲裁机构的国家为仲裁地。虽然在多数情况下,仲裁地点和仲裁机构可能是一致的,但在某些情况下,当事人选择某地作为仲裁地可以是基于其他方面的考虑,而并不想选择该地的常设仲裁机构。如根据中
20、国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则的规定,仲裁委员会受理的案件,经仲裁委员会主席批准,也可以在北京以外的其他地点进行审理(第24条)。因此,双方当事人在签订仲裁协议时,应同时明确规定仲裁地点和仲裁机构,二者缺一不可。(三)仲裁规则仲裁规则是指双方当事人和仲裁庭在仲裁审理的整个过程中应遵循的程序规范。它包括仲裁申请的提出、仲裁员的选定和更换、仲裁庭的组成、仲裁审理、仲裁裁决及其做出和效力等内容。仲裁规则的选择对争议案件的审理结果关系重大。因此,采用什么样的仲裁规则也是双方当事人之间争执的焦点之一。在仲裁规则的选择方面,从各国的仲裁立法、有关国际条约以及国际社会的实践来看,确定仲裁规则有以下原则:1
21、、当事人“意思自治”原则。即首先由当事人协议选择仲裁程序规则。当事人既可以自行拟订仲裁所应遵循的程序规则,也可以选择某常设仲裁机构或国际组织制定的仲裁程序规则。从国际实践来看,参与国际交往的当事人一般都是全部或部分地援引现存的某仲裁规则,且大多是把选择仲裁机构与仲裁规则结合起来,即选择了哪一常设仲裁机构,也就适用哪一机构仲裁规则,当然,也有的仲裁协议将二者区别开来加以选择的,在选择某一常设仲裁机构进行仲裁的同时,选择其他仲裁机构的仲裁规则或国际组织制定的仲裁规则。但此时应注意有关国家是否允许这种选择。如1976年中美贸易关系协定第8条第2项规定:“仲裁采用各该仲裁机构的仲裁程序规则,也可以在争
22、议双方和仲裁机构的同意下,采用联合国推荐的联合国国际贸易法委员会仲裁规则,或其他国际仲裁规则。2、在当事人无协议时,适用该仲裁机构的仲裁规则3、由当事人自行制定适用于他们之间的仲裁程序规则在临时仲裁机构仲裁,多数情况下选择国际性的仲裁规则,如联合国国际贸易法委员会仲裁规则、国际商会仲裁院仲裁规则等,当事人自己也可制订专门适用于其争议的规则。(四)仲裁裁决的效力1、概念仲裁裁决的效力是指,仲裁机构就有关争议所做出的实质性裁决是否为终审裁决(终局裁决),对双方当事人有无约束力,或在多大程度上具有约束力,有关当事人是否有权向法院提起上诉,而请求变更或撤销该项裁决。2、一裁终局,具有强制执行的效力关于
23、仲裁裁决的效力,各国的仲裁立法和各常设仲裁机构及国际组织所制订的仲裁规则一般都明确规定:裁决是终局的,对双方当事人具有同等的约束力。如联合国国际贸易法委员会仲裁规则第32条第2款规定:“裁决应以书面为之,并应是终局的和对双方当事人具有约束力的,双方承担立即履行裁决的义务”;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则第36条也规定:“仲裁裁决是终局的,任何一方当事人均不得再向法院起诉,也不得向其他机构提出变更仲裁裁决的请求。3、裁决为非终局裁决,当事人可以寻求其他的救济个别国家的仲裁立法和有关仲裁规则规定了仲裁裁决可以向法院起诉,如法兰西共和国仲裁法令规定:“除非当事人已在仲裁协议中放弃上诉,可以对仲裁
24、裁决提起上诉。但是,假如仲裁员是作为友谊仲裁人接受仲裁裁决任务的,则当事人除非在仲裁协议中明确保留了这种上诉权,不得对仲裁裁决提起上诉。”不过,这些国家的法律或有关仲裁规则允许当事人对仲裁裁决提起上诉,一般仅限于裁决程序方面问题,而非实质问题。仲裁裁决的效力直接影响到整个仲裁程序的效果,决定着当事人之间的争议是否得到最终解决,合法权益能否得到保护的问题。因此,双方当事人在订立仲裁协议时,一般应明确规定裁决的效力,以避免当事人之间无休止的争讼,使争议得以迅速解决,尤其是在当事人双方选择某临时仲裁机构和自行拟订仲裁程序规则时,更应对裁决的效力做出明确规定。以上这四方面是仲裁协议必须具备的基本内容,
25、除此之外,还可视具体情况,规定其他方面的内容,如有的仲裁协议还订明仲裁员的人数及指定仲裁员的方式、仲裁费用的承担等。第三节 国际性常设仲裁机构及其规则 一、国际商会仲裁院及其规则 国际商会是1919年由比利时、法国、意大利、英国和美国工商业界领导人建立的世界各国工商业者的国际团体,现在共有57个成员国,1923年,国际商会设立仲裁院,作为处理国际商事争端的国际性民间仲裁机构。仲裁院由主席一名、副主席八名、秘书长一名、技术顾问一名或若干名以及其他成员组成。主席职位得由享有平等权利的两名共同主席担任,仲裁院成员由国际商会理事会根据各成员国国别委员会的提议任命,任期三年。仲裁院本身不处理争端,其主要
26、职能是: (1)保证国际商会调解与仲裁与仲裁规则的实施; (2)指定仲裁员或确认当事人所指事实上的仲裁员; (3)判断当事人对仲裁员的异议是否正当; (4)批准仲裁裁决的形式。仲裁院通过多数表决制出决定。如造成票和反对票相等,仲裁院主席可投决定票。国际商会秘书长、仲裁院秘书长和技术顾问只能以顾问身份参与审议。 适用仲裁院主持的调解或仲裁程序必须符合以下条件: 一是争端必须属于国际商务争端,包括国际贸易、国际投资和其他国际经济合作中所发生的争端,但不一定要求当事人具有不同国籍,或在不同国家有住所或活动,只要包含涉外因素,就属仲裁院的管辖权范围。 二是争端当事人各方的书面同意,会员国或非会员国的私
27、人之间或国家与私人之间的争端均可提交仲裁院调解或仲裁解决,但当事人双方必须达成有关仲裁协议。仲裁院主持的调解和仲裁程序的主要规定和特征如下:(一)调解程序 调解程序供当事人选择适用,不是仲裁的必经程序。要求调解的一方当事人应向仲裁院秘书处提出申请。秘书处应尽快通知另一方当事人。如果另一方当事人同意调解,应在15日内通知秘书处。如果另一方当事人在15日内未作答复,或作否定答复,调解申请视为被拒绝,秘书处应尽快通知申请方。 当事人双方一致同意调解后,仲裁秘书长应尽快任命一名调解员。调解程序终止的情况是: (1)当事人双方在和解笔录上签字。 (2)调解不成,调解员应作不附具体理由的调解不成的报告;或
28、者 (3)调解过程中一方或一方以上当事人向调解员提出不愿调解的意向。(二)申请仲裁 争端发生之后,一方当事人如果愿意,可直接将争端提交仲裁,如果调解无效,可通过其所属国的国际商会国别委员会提出申请,或者直接向仲裁院秘书处提出申请。(三)仲裁庭的组成 如双方当事人商定由一名独任仲裁员处理争端,则应共同指定一名仲裁员,并提请仲裁院确认。如在申诉人的仲裁申请书通知被诉人之日起30日内,当事人双方未就独任仲裁员人选达成协议,应由仲裁院任命独任仲裁员。如双方当事人商定由三名仲裁员组成的仲裁庭处理争端,申诉人和被诉人应分别在申诉书和答辩书中各提出一名仲裁员,由仲裁院批准。除非当事人双方另有协议,凡曾担任处
29、理某争端的调解员者,在该争端提交仲裁后,不得担任处理该争端的仲裁员、一方当事人的代理人或法律顾问。 仲裁院任命独任仲裁员或仲裁庭庭长时,应选择国际商会的某个适当国别委员会征求意见,如果仲裁院未采纳该委员会的建议,或者该委员会未能在仲裁院规定的期限内提出建议,仲裁院得再次征求意见,或向另一合适的国别委员会征求意见。(四)仲裁庭的管辖权除非双方当事人同意,仲裁院不能授予仲裁员作为友好调解人处理案件的权限。如果一方当事人对仲裁协议的存在或效力提出一项或多项抗辩,而仲裁院确信仲裁协议存在,仲裁院得在对上述抗辩理由的采纳与否不抱偏见的前提下决定继续仲裁。应由仲裁员本身决定其管辖权问题。除非另有规定,仲裁员在认为仲裁协议有效的情况下,不应因任何有关合同无效或不存在的主张而中止其管辖权。即使合同本身可能无效或不存在,仲裁员仍有管辖权来确定双方当
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