工厂常用稽核控制卡Word文档格式.docx

1、客户订单制定业务员是否在1个工作小时内将原始订单转化为客户订单，并转交PMC部。3客户订单评审相关部门销售部经理相关人员常规订单：PMC部经理、销售部经理是否在4个工作小时内进行订单评审；非常规订单：PMC部经理是否在2个工作小时内组织相关部门进行订单评审。4客户交期回复业务员是否在2个工作小时内制作客户订单资料表，并传客户确认。5客户订单登录计划员计划员是否依据客户订单在1个工作日内制定准确的生产主计划；业务员是否在1个工作日内将客户订单登入客户订单汇总表，并按照客户订单汇总表制定出货计划。6客户订单变更业务员在接到客户订单变更信息后，是否在1个工作小时内制定客户订单变更通知单，经销售部经理

2、审核后转交PMC部。7生产进度跟进及结案业务员是否依据送货单进行订单结案。备注： 1.流程负责人：即流程制订部门负责人，负责流程制订、修订、培训，并对流程的执行情况进行稽核； 2.处罚规定：“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“流程负责人”5元/次； 3.此卡由稽核中心负责制定、修订，呈总经理核准后实施（流程修订时修订此控制卡）。【生产计划作业流程】稽核控制卡生产主计划制定计划员是否在1个工作日内按照评审后的客户订单制定主生产计划，并交PMC部经理审核。流程负责人、流程稽核人将稽核状况记录在流程执行检查表中，生产月计划/外发加工计划制定计划

3、员是否进行详细的排产分析，并制作生产月计划，如需外发加工，是否制定外发加工计划，并交PMC部经理审核。物料需求计划制定物控员物控员是否定期依据生产月计划、物料清单制定物料需求计划，交PMC部经理审核；PMC部经理是否在4个工作小时内将审核后的物料需求计划交物控员下发采购部。生产周、日计划制定计划员是否依据生产月计划、物料清单在每周六上午10：00前制定生产周计划，并在每天16：00前制定生产日计划，交PMC经理审核；PMC部经理是否在2个工作小时内完成审核，并交计划员下发生产部。产前准备生产部仓库各车间主管仓管员各车间主管是否按生产周计划进行产前准备（物料、工艺、人员等）；仓管员是否在上线前2

4、天按照生产周计划要求发放物料。生产计划实施各车间主管是否严格按照生产周计划组织员工安排生产；PMC部经理是否每天召开生产协调会对生产异常进行协调、处理。生产进度跟踪各车间主管是否在每天上午8：30前制定生产日报表交计划员；计划员是否在1个工作小时内根据生产日报表登录生产进度控制表；计划员是否每2个工作小时到车间确认生产计划执行情况。8半成品/成品入库生产组长生产组长是否将生产好的半成品/成品及时办理入库手续，并在入库后4个工作小时内将半成品入库单/成品入库单交计划员。 【采购作业流程】稽核控制卡采购部采购部经理物料请购相关部门经理采购员生产物料：物控员是否制定物料需求计划，提出物料申请；非生产

5、物料：相关部门经理是否制定物料请购单，提出物料申请；物控员将物料需求计划或物料请购单转交采购部、仓库、财务部；采购员接到物料请购要求后是否在1个工作日内完成物料需求计划或物料请购单的审核。采购订单制定采购员是否在物料请购审核后1个工作日内制定准确的采购订单，并连同物料需求计划/物料请购单一起交采购部经理审核、总经理审批。物料采购物料请购审批后，紧急采购订单：采购员是否在30分钟内下达供应商；常规采购订单：是否在2个工作小时内下达供应商，并要求供应商确认、回传；采购员是否在4个工作小时内将供应商确认的采购订单信息登入采购管制表，并将采购订单分发仓库、财务、供应商。采购跟进采购员是否依据采购管制表

6、进行采购物料进度跟催；采购部经理是否定期对采购员的跟催工作进行检查；物控员是否根据物料需求计划定期检查采购进度。来料验收品管部来料品管员急料：采购员是否在来料到厂前提前1个工作小时通知仓库准备收料；仓管员是否对来料数量进行核对，来料品管员是否对来料品质进行验收。收料仓管员是否及时填写材料入库单，并收料、登卡、入账；仓管员是否在收料后第2个工作日上午9：00前将材料入库单交采购部、PMC部、财务部。【收料作业流程】稽核控制卡供应商送货采购员是否要求供应商按照规定填写送货单；采购员是否在物料到厂前1个工作小时内通知仓库作好收货准备；晚上送货：采购员是否在物料到厂的当天下午下班前通知仓库。核单和卸货

7、仓管员是否核对送货单与物料请购单、采购订单（外发加工订单）中各项内容是否相符；仓管员是否在采购订单上作好收料记录，以备追溯与查核；数量验收和报检 仓管员是否在30分钟内（急料为10分钟）核对实物数量与送货单是否一致；核对数量后，仓管员是否将物料放置在待检区；仓管员是否填写来料报检单通知来料品管员检验。来料检验 来料品管员是否在收到来料报检单后10分钟内回复来料检验时间，是否严格按照检验标准对来料进行检验；检验完成后，是否在来料外包装上贴相应的检验标识。来料入库来料检验合格后：仓管员是否在4个工作小时内开具材料入库单，对检验合格的来料作入库处理；来料检验不合格：仓管员是否将不合格品移至不合格品区

8、。卡、帐记录仓管员是否在物料入库后10分钟内完成物料销存卡记录；仓管员是否在收料当天内根据材料入库单登录台帐。单据处理 仓管员是否根据材料入库单制定每日收货汇总表，经仓库主管审核后，在次日上午9：00前将材料入库单转交财务部、采购部、PMC部。【领发料作业流程】稽核控制卡PMC部 经理生产指令下发计划员是否及时下发生产周计划、生产日计划至生产部各车间，并是否在生产前三天下发生产通知单至生产部各车间及仓库。备料仓管员是否按计划员下发的生产通知单在上线前2个工作日内进行备料，并是否及时将备料情况登录在物料销存卡中；若发现生产通知单有误，是否及时通知计划员进行修改。物料检查仓管员是否在备料时检查物料

9、与生产通知单上的数量、编码是否相符；若物料不够时，仓管员是否及时填报欠料单通知物控员处理。领（发）料物料员物料员是否至少在上线前1个工作日内依据生产通知单至仓库领料。物料交接仓管员与物料员是否当面清点物料数量，双方是否在生产通知单上签名确认；清单有误时，双方是否修改，并签字确认。账务、单据处理仓管员是否按照生产通知单中的实际发料数量在当天内登录台帐，并将生产通知单分发PMC部。【退补料作业流程】稽核控制卡退料统计车间主管物料员是否将生产完成后的余料或不良物料按品种、规格进行分类、统计，做好物料标识，并在订单完成后2个工作日内开具退补料单，经车间主管审核后交品管部检验；紧急退料：物料员是否在30

10、分钟内完成退料作业；车间主管是否在30分钟内审核完成退补料单上内容与实际退料是否一致；退料检验来料品管员是否对退料进行检验，并将结果记录于退补料单上；如属外购物料不合格，来料品管员是否开出退料检验报告，交品管部经理审核。退补料审批补料审批：物控员是否对退补料单进行审批、签字，超额补料的退补料单是否经PMC部经理审批；退料异常时，PMC部经理是否组织召开物料检讨会议。退补料处理物料员退料时，是否携带退补料单和退料检验报告；仓管员是否核对实物与退补料单是否相符，并在1个工作小时内将退料归类入库、登录卡帐。账务处理仓管员是否根据退补料单、退料检验报告于退补料当天登录台帐。仓管员是否在退补料当天下班前

11、将退补料单交仓库主管，并在第2个工作日内将经仓库主管审核的退补料单转PMC部、财务部。【呆滞物料处理作业流程】稽核控制卡呆滞物料清单提交仓库主管 仓管员是否在每月底填写呆滞物料清单交仓库主管、PMC部经理分别审核；仓库主管、PMC部经理是否在4个工作小时内完成审核工作，并将呆滞物料清单转交品管部。 每月1次；品质判定 来料品管员是否在1个工作日内对呆滞物料进行复检，并张贴检验标签，同时将检验结果填写在呆滞物料清单上；处理判定呆滞物料处理小组呆滞物料处理小组组长/组员呆滞物料处理小组组长是否在接到呆滞物料清单后1个工作日内，组织召开呆滞物料处理会议；呆滞物料处理小组成员是否及时做出呆滞物料处理意

12、见。呆滞物料处理责任部门责任部门经理责任部门经理是否按照呆滞物料清单中处理意见执行；如物料需报废处理时，仓管员有无开出报废申请单交总经理审批。报废审批总经办总经理总经理是否对报废申请单进行审批。信息处理仓管员是否根据报废申请单开具材料/半成品出库单，是否在当天内登录台帐。改善措施呆滞物料处理小组组长是否在呆滞物料处理会议后3个工作日内组织小组成员召开呆滞物料研讨分析会，并形成改善措施。【制程品质异常处理作业流程】稽核控制卡品管部经理异常提出、确认相关部门经理是否在发现异常后在15分钟内开出生产异常联络单交品管工程师/计划员；相关部门经理是否对生产异常进行现场确认并提出处理意见。异常原因分析工程

13、技术部品管工程师工艺员品质异常：品管工程师、工艺员是否在2个工作小时对异常问题进行原因分析；非品质异常：计划员是否在2个工作小时对异常问题进行原因分析确定责任归属品管工程师、工艺员是否在原因分析时确定异常原因责任归属；计划员是否在原因分析时确定异常原因责任归属。改善对策提出 责任部门经理是否在2个工作小时内依据原因分析提出改善对策。改善对策实施 责任部门经理是否按照改善对策执行。效果追踪与结案品管工程师是否及时追踪改善对策执行状况并记录；计划员是否及时追踪改善对策执行状况并记录；异常统计分析品管工程师是否每月5日前统计上月品质异常数据，并进行分析；计划员是否每月5日前统计上月非品质异常数据，并

14、进行分析；【外发加工作业流程】稽核控制卡外发加工申请计划员是否在每月20日前，依据外发加工需求制定下月外发加工计划；PMC部经理是否在接到外发加工计划后2个工作个工作小时内完成审核。外发加工订单制定外协员外协员是否在接到外发加工计划后1个工作日内对外发加工计划进行审核，并制定外发加工订单，经采购部经理审核、总经理核准后，分发仓库、财务部各一份。物料、资料准备仓管员是否在外发加工1个工作日前根据外发加工订单准备好外发加工物料，如出现欠料，是否填报欠料单反馈计划员；计划员是否根据外发加工计划跟进五金自制件准备情况；外协员是否跟进外发加工所需资料。外发加工实施仓管员是否开具材料/半成品出库单、放行条

15、交仓库主管审核后，交外发厂领料人员签字确认，将物料放行；计划员、外协员是否根据外发加工计划、外发进度管制表跟进外发加工进度。外发件验收仓管员、来料品管员是否按照收料作业流程、来料检验作业流程对外发件进行数量和品质的验收。信息、异常处理仓管员是否在1个工作日内将材料入库单分发PMC部、采购部、财务部；变更外发加工内容时，外协员是否开具外发加工订单变更通知单经采购部经理核准后处理。后续跟进财务部财务人员 财务部人员根据材料/半成品出库单与材料入库单审查物料发出数量与入库数是否一致；【成品入库作业流程】稽核控制卡成品入库单填写制程品管员包装负责人制程品管员是否对包装成品进行抽检，并填写制程检验报告；

16、包装负责人是否在成品检验合格后将成品摆放整齐，张贴标识，并开具成品入库单经生产组长审核后转交品管部。抽检判定成品品管员成品品管员是否在接到成品入库单后5分钟内，根据品质要求对报检产品进行抽检标准判定。成品抽检成品品管员是否按照抽样计划及成品检验规范对产品进行抽检，并出具成品检验报告，并在成品入库单上签字；成品品管员是否在检验完成后10分钟内，将成品检验报告、成品入库单返交包装负责人。成品入库包装负责人是否安排包装人员将合格成品连同成品检验报告、成品入库单移至成品仓库指定区域（如紧急出货，直接放至出货区域）。核收仓管员是否核对实物与成品入库单是否相符；仓管员是否在成品入库单上签字确认。仓管员是否根据成品入库单制作成品出入库日报表，并于当天内作好成品台帐；仓管员是否在当天下午下班前将成品入库单、成品出入库日报表交仓库主管审核，并在审核后次日上午9：00前将成品出入库日报表分送PMC部、销售部，成品入库单送财务部；“流程稽核人”稽核发现“执行人”未按本流程作业时，依据流程中“处罚规定”进行处罚，同时处罚“