法院对行政机关事实认定审查比较分析Word格式文档下载.docx

1、record）又重新复兴，尤其是安尼斯米尼克案（Anisminic）使得法律错误无论其是在管辖权之内还是在管辖权之外都要接受法院的司法审查，对法律问题的审查范围被扩大。“自安尼斯米尼克案以来，法官已经将管辖权审查提炼至如此精妙的程度，以致管辖权一词已不再需要，对任何法律问题法院都可简单用自己的观点代替行政机关的看法。”但在事实问题上发展却相对缓慢，法院仍固守管辖权原则，即只有对管辖权事实（jurisdictionalfact）错误法院才可以象对待法律问题一样进行严格的审查，以自己的判断代替行政机关的判断，而对非管辖权事实（non-jurisdictionalfact）法院一般不进行审查。因而从

2、此种意义说法律问题与事实问题的区分在本世纪五十年代以前的英国行政法中并不占重要地位，重要的只是管辖权问题。只是到本世纪五十年代以后由于所有的法律错误都可审查，而事实问题并非如此，法律问题与事实问题的区分才凸现出来。“将来影响与不影响管辖权错误之间的区别可能仅适用于事实上的错误，管辖权事实将继续产生问题，而管辖权法律（jurisdictionallaw）将不再是个问题。而且将有必要区分法律问题和事实问题。”不过，英国传统仅限于对管辖权事实进行严格审查这一狭窄的司法审查范围已经改变，开始逐步扩大对非管辖权事实问题的监督力度，并在判例中建立了一些对非管辖权事实进行审查的规则。1，“无证据”（noev

3、idence）规则坦城地说，过去英国对于非管辖权事实也并非一概不能干预，只是采用的方式不同和适用的范围有限而已。“事实上，早已确立的规则是：无证据支持的事实认定是法律上的错误。这一规则一直适用于上诉案件之中，因为制定法（statute）规定只有对法律问题才有上诉权，以致于这种有限的上诉权被扩展到事实的不合理认定。在上诉中法官如此熟悉它使得法官在司法审查中可能也本能地求助于这一规则。”通过把无证据支持的事实作为法律上的错误看待，在英国发展出独立的事实审查规则之前可以把管辖权内的事实问题纳入到司法审查范围之中，无疑扩大了对事实问题的审查力度。不过，把无证据支持的事实作为法律上的错误在理论上毕竟难以

4、自圆其说在实践中法院也难以对行政行为进行有效的审查。因而法院逐步把“无证据”作为司法审查的一个独立的理由建立起来了。“行政机关作出决定的事实必须有一定证据支持，否则行政决定就是越权的。”当然对英国“无证据”的理解如同对英国行政法的基本原则“越权无效”的理解一样，应作广义的解释与分析。“无证据并不意味着完全没有证据。它扩展到任何案件指证据总体而言不能支持其所作出的决定，或者换言之，指基于这样的证据任何机关都不能合理地得出此结论。无证据规则与专横或不合理的行为是没有授权和越权的这一原则显然有某种共通之处，它也与美国法上的实质性证据（substantialevidence）规则有某种关联，实质性证据

5、规则要求行政纪录中的证据总体上能支持行政决定。”尽管英国目前尚缺乏权威性判例肯定“无证据”规则，但同样也无权威判例否定该规则的确立；且从发展趋势上看，“无证据”规则的建立顺应了扩展司法审查对公民保护力度的历史潮流。英国行政法专家韦德（Wade）曾针对此评论说：“似乎很清楚现在这一司法审查理由作为一般的基础应当被看作是已确立的规则。它也很好地顺应了行政法其它方面的发展，以致于任何人都只能认为与此相反的旧势力虽有影响力，但现在可能将走向历史的末路。无证据规则似乎注定将取代它作为越权原则的另一组成部分，使得赋予决定权的法律将被认为暗含着这一决定权必须基于某些可以被接受的证据。否则就会被视为专横、任意

6、和明显没有授权的权力。2，“错误事实根据”原则（wrongfactualbasis）在“无证据”规则逐步得以确立的同时，英国正寻求更深入更广泛地对行政机关事实认定的司法审查的新理由。这就是“错误事实根据”原则。“错误事实根据”原则是“无证据”规则的延伸和进一步发展，它不仅要求行政机关作出的行政决定是基于呈现在面前的材料合理地作出决定，而且行政机关还必须证明呈现在它面前的材料是以正确的形式出现的。这实际对行政机关提出了更高的要求，将进一步加强法院对行政机关对事实认定的控制。如果英国的“错误事实根据”原则能够得以建立，“很明显这将如同没有证据而认定事实或由于误解法律而作出决定一样，成为越权原则的一

7、个新的组成部分。”“使得许多旧法中关于管辖权事实等问题成为被人遗忘的角落。它将使司法审查成为全面的制度，可以纠正所有严重的错误。因而，英国对行政机关事实认定并非不能审查，传统上基于管辖权错误规则，法院就可以对管辖权事实进行审查，而且是全面严格的审查，法院可以用自己的判断代替行政机关的判断。只是当时英国更执著于对管辖权问题的分析，而缺乏对包含于管辖权错误之内的管辖权事实问题（当然也包括法律问题）作单独分析而已。随着社会的发展和出于对公民保护的需要，法院逐步扩大了对行政机关事实认定的监督力度和控制范围，开始确立了“无证据”规则和“错误事实根据”原则，加强了对行政机关事实认定的审查力度。（二）美国司

8、法审查范围的系统化和定型化美国的法律制度脱胎于英国法的母腹中，深受英国法的影响。但美国人比英国人富于开拓的精神赋予了他们法律制度更多的生机和活力，使得许多美国法在承继了英国法传统的基础上，发展并超越了英国法，开创了更具开放性和创造性的美国法制度。美国行政法就是其中之一。在对待行政机关所认定的事实问题上，美国过去也如英国一样，严格限制法院对行政机关的干预，认为在事实认定上行政机关具有最终决定权，法院对行政机关的事实裁定不予审查。如美国最高法院在1882年的一个判决中曾声称：“如果授权法院监督土地部许多官员的行为，裁决事实问题，那将会导致没完没了的诉讼，只能产生坏的结果。”但当独立管制委员会开始在

9、美国出现并表现出强大的权力时，美国最高法院便开始拒绝把州际商业委员会这类独立管制委员会对事实的裁定作为终局性的决定，认为在某些司法审查中法院既应审查法律问题也应审查事实问题。不过，当时美国法院对事实问题的审查也同样到管辖权事实便为止了，对行政机关管辖权范围内的事实认定法院仍持保留态度，不愿意进行干预。美国对行政机关事实认定审查的规范化很大程度上是从本世纪开始的。进入二十世纪，尤其是第二次世界大战开始后，美国法学界和司法界对行政程序和包括司法审查范围在内的司法审查展开了激烈的争论。这促使了1946年美国联邦行政程序法的通过。这部对美国具有里程碑意义的法律，在总结美国司法判决和综合考虑了学者意见的

10、基础上，对法院进行司法审查的范围作了概括而明确的规定。其中在对事实问题的审查态度方面，该法及相关法院的判决都要求“法院对行政机关的事实裁定必须进行审查”，如果“法院不审查行政机关的事实裁定，就是法院放弃了保障法律正确执行的职责。”11但对待事实问题的审查态度不同于对待法律问题的审查态度，对法律问题法院可以进行完全的审查，法院可以自己的判断代替行政机关的判断；在事实问题上不并要求法院对每一个事实进行重新认定，从总体上法院应对行政机关的事实认定采取尊重态度，只是在某些重大问题上和对公民权益有重大影响的事实认定上法院才能（会）进行重新审理，以自己的判断代替行政机关的判断。具体而言，美国法院对行政机关

11、事实认定的审查采用三个标准：1，实质性证据标准（substantialevidence）；2，专横、任性、滥用自由裁量权（arbitrary，capricious，anabusediscretion）；3，重新审查（denovoreview）。在这三个标准中，前两个标准尽管适用范围不同（实质性证据适用于依正式裁决程序作出的决定，而专横、任性、滥用自由裁量权则适用于依非正式裁决程序作出的决定）且对行政机关约束程度不一（一般认为前者要求要比后者更严格），但二者具有较多的一致性。它们的要求基本是一样的，即都要求行政机关所作出的决定中事实认定的相关证据必须是一个有正常理性的人（reasonablemi

12、nd）可以接受能充分证实其结论的证据。这是一种有限的司法审查（limitedjudicialreview），只要求行政机关对事实认定有合理的证据支持就够了，并不强求行政机关对证据的判断必须是正确的。但这种合理性审查必须满足两个条件：第一，法院的审查需基于“全部（行政）纪录”（wholerecord）中的证据来认定，而不能单纯依据一方的证据，尤其是行政机关一方的证据；第二，法院还必须审查行政机关运用纪录中列出的证据和法律说明行政决定的理由是否合理是否合乎逻辑。12如果说前两个标准是强调法院尊重行政机关从而不要过多干预行政机关的前提下来审查行政机关对事实的认定是否合理，那么第三个标准则更重视对公民

13、权益的保护，赋予法院更大更完全的审查权，法院可以置行政机关对事实认定于不顾而根据案件情况作出自己的判断。这基本上是等同于对法律审查一样的完全的审查权。不过，这种极其严格的审查方式法院并不常用，通常限于以下几种情况：1，宪法性事实；2，管辖权事实；3，行政机关的行为属于司法性质的裁判；4，在非司法性行为的执行程序中，出现行政程序中没有遇到的问题。13这些都属于事关行政机关行使职权的条件和对公民有重大影响的行政行为，不容行政机关任意处分，必须加强法院对行政机关的控制力度，赋予法院对行政机关完全的审查权。（三）其他一些英美国家的变革如美国一样也深受英国法律传统影响的澳大利亚、加拿大、印度等国家，虽然

14、在对待事实问题的司法审查态度的变革上不如美国激进和大胆，14但都不同程度上改变着过去对管辖权内的事实基本上不予审查的作法，而且有的已为制定法明确规定。如澳大利亚1977年行政决定（司法审查）法（TheAdministrativeDecisions（JudicialReview）Act1977），15第5条第1款规定“在本法生效后，受本法所适用的决定侵害的个人，具有下列理由之一的，可以就该决定向法院申请审查令：；8.该决定系证据不足的；。”第6条第1款也规定“公务员为作出本法所适用的决定而已经采取、正在采取或者准备采取措施的，受该措施侵害的个人可以以下列一项或者数项理由就该措施向法院申请审查令：

15、8.建议性决定证据不足的；”第5条和第6条的第3款相应都专门对上述的（建议性）决定证据不足的意义作了规定，指根据法律要求，只有当特定的事项已经确立时，作（出建议性）决定的公务员才能作出决定，然而却没有任何证据或者其他材料（包括他有权考虑的事实）能合理地证明该事项已经确立的；或者作（出建议性）决定的公务员基于特定事实的存在所作的（建议性）决定，而该事实却并不存在的。16就确定化而言，这些规定都较英国先进。（四）大部分大陆法系国家不严格区分法律和事实问题与英美法系国家将法律和事实进行区分并采用不同的审查态度相反，大陆法系国家一般并不对法律问题和事实问题的审查程度进行严格区分，而采用对法律与事实问题

16、全面审查态度。如在德国对受到指控的行政行为进行全面审查是行政诉讼的基本原则，“行政法院有权对行政机关所作的法律解释、事实认定以及法律适用进行审查并在必要时加以改正。”学者认为“法院的工作不能受到行政机关所作的事实认定约束或评价，将法院的审查权局限于合理性审查上同样是不允许的。”17大陆法系许多国家的行政诉讼没有像英美法系司法审查那样有明确的证据标准，没有像英美法系那样建立一套完整的证据规则体系；甚至法院可以依职权对事实问题进行调查，主动收集证据，直接查明案件情况。如联邦德国行政法院法第96条规定“证据收集（1）法院在口头审理中收集证据。它可以进行勘验，听取证人、鉴定人以及参与人，收集证明文件。

17、（2）法院可以在适当场合，于口头审理之前，通过一名成员作为受委托法官由其收集证据，或者以个别证据问题的说明，请求另一法院收集证据。”德国行政法院“绝对不能为诉讼当事人愿望所束缚。即使诉讼当事人认为某些特定事实不存在争议，也就是与案情无关，法院也不能为这种先入为主的意见所限制。”，行政法院可以以“公共利益的名义采取所需（的调查）措施。”18日本虽在战后效仿英美部分接纳了美国的实质性证据规则，但并没有最终确立这一原则，出现了“美国法的不继承”现象，19因而在诉讼制度上仍保持着德国行政法的影响。日本行政案件诉讼法第24条规定“调查职权证据裁判所认为必要时，得以以职权进行证据调查。但关于证据的调查的结

18、果，必须听取当事人意见。”这一规定虽与德国“对于审查一个行政行为之事实基础，德国行政法院拥有无限制的管辖权”20浓郁的职权主义无法相比，但与英美国家比较起来日本法院仍享有对事实问题很广泛的审查权力。21大陆法系赋予法院强大的审查权力目的在于“由于就争执的事实当事人的举证不充分，法院不能得到公正的心证时，可以以职权传唤证人，或促使提出物证，或亲自以职权进行证据调查。”以求得对直接关系到公共利益的行政争议的解决，不仅使当事人满意，也“必须求得客观上合法和公正的结果。”22这是大陆法系职权主义和追求实体真实的诉讼制度使然。不过，大陆法系的典型代表法国在对待行政机关认定事实问题的态度上却与大陆法系其它

19、国家与众不同。（五）法国对待事实问题的特点法国行政法院对待事实问题的态度在法国两类主要的诉讼类型完全管辖之诉和越权之诉中有所区别。在完全管辖之诉中，由于“行政法官的权力近似普通法院法官的权力，诉讼程序也和普通法院的程序相似。”23行政法院法官可以行使全部审判权力。因而在这类诉讼中，法院无疑可以对行政机关的事实认定进行全面审查，而且也自然可以进行职权调查。但在另一类更主要的诉讼形式越权之诉中，法国对待事实问题的态度却似与英美两国尤其是美国更具相似性，发展线索也存在其种共通性。很长时间以来，法国行政法院囿于对越权之诉的形式理解，认为“越权之诉目的在于撤销违法的行政决定，只能审查法律问题。事实问题属

20、于行政机关自由裁量权的范围，不受行政法院管辖。”24从而拒绝审查作为行政决定根据之一的事实错误。但随着法国行政诉讼制度的发展，法国行政法院加强了对行政机关的控制。法国最高行政法院1914年的Gomel案和1916年的Camino案，开创了法国行政法院在越权之诉中审查行政机关行政决定根据的事实问题的先河。从此以后在法国的越权之诉中事实错误也成为行政法院撤销行政决定的理由之一。25但法国在对待事实问题的审查范围并非整齐划一，而是针对不同情况采用不同的审查态度。1，对于一些警察、技术性强及需要行政机关自由决定等事项，法院往往尊重行政机关的权力，对于行政决定中所涉及的事实问题，法院只审查作为行政决定的

21、事实根据是否实际存在，而对于该事实的性质问题则由行政机关认定，法院不加审查。这是法院对行政机关最低程度的监督；2，对于没有特别例外的一般情形，法院不仅审查事实是否实际存在，而且当法律规定必须具备某种性质的事实才能作出行政决定时审查该行政决定中的事实性质是否符合法律规定。这属于一般程度的监督，也是越权之诉中最通常的监督方式；3，对于涉及重大利益的行政决定，法院除了可享有进行一般程度的监督所具有的权限外，还可以对法律规定事实的性质进行评价，这是一种近乎对行政决定的妥当性进行的审查，是最大程度的监督。26法国这种区分具体情形区别对待事实问题，采取不同的审查态度，与比较成熟的美国司法审查制度具有异曲同

22、工之处，为许多国家的诉讼制度所不及。二、英美法系对法律问题与事实问题采用不同审查标准的原因同样是对行政机关进行司法监督与控制的诉讼制度，但在对待事实问题上英美法系却采用了与大陆法系（法国除外，原因见前述）差不多是迥异的处理方法，其中的缘由何在？“历史并非无意义的记述。”27英美法系对法律和事实问题采取不同态度首先应从历史中寻找。英国司法审查中的公法上救济手段原本主要是王座法庭（CourtKingsBench）以英王名义来监督低级法院和治安法官的行为，以限制低级法院和地方官吏越权和命令他们履行义务。28而过去王座法庭在对下级法院和治安法官进行监督时往往只侧重于法律问题，一般并不涉及事实问题。“被

23、指控的错误是不是法律错误通常将确定上级法院对该案是否拥有管辖权。“29王座法庭这种对法律问题和事实问题不同的审查态度直接影响到了法院对行政机关的行政行为进行司法审查的态度。自十九世纪工业革命以来，英国行政机关的权力迅速膨胀，行政机构也日益庞大，公法上的救济手段便成为法院监督行政机关行使权力和履行义务的主要手段。当法院运用这种手段对行政机关进行监督和控制时，很自然就把对下级法院进行监督已经充分发展起来的规则类推到了对行政机关的司法审查中。”就其渊源而言，由王座法庭审查有关行政行为的案件在过去被视为审查下级法院的案件。特权令状（prerogativewrits）起初只适用于对下级法院的控制，后来变

24、成了对行政行为进行非法定复审的基本方法。当这种同样的特权令状作为控制行政机关的手段而被运用时，很自然，特权令状必须受制于同样的原则昔日用于对付下级法院而签发特权令状所应恪守的那种原则，包括复审法院的审查范围局限于法律问题的原则。“30英国的这种司法传统对英语国家司法审查范围产生了深刻的影响。尽管即使是英国这个英美法系发源地的司法审查范围也已今非昔比，至今天英国的司法审查范围和司法审查制度已有了很大的变化和发展。但英国的这种司法传统仍在英美法系国家发生着某种根深蒂固的作用。不过，历史阐释并不能从根本上说明英美法系国家今天为何还对法律问题与事实问题作区分并采用不同审查态度的深层原因。英美法系国家今

25、天仍然固执于法律问题与事实问题的区分，并对事实问题采取既不放弃审查又采用相对低的审查标准，不能单纯从历史中说明，还必须有其他理由存在。英美法系“法律与事实的区别之所以可深入到对行政行为审查的法律，可从历史的角度作出解释。但同时它在行政法中也有现实基础。”31（一）先进的程序观念和发达的行政程序制度英美法系具有重视程序作用的长久历史和深刻观念。“程序的正义观念是以发生、发达于英国法并为美国法所继承的正当程序（dueprocess）思想为背景而形成和展开的。其思想系谱可溯及到1216年制定的英国大宪章。”32不过，英国更惯于用自然公正（naturaljustice）一词来表达这一思想，以突出公正程

26、序的要求是对公民权益保护最低最基本的要求。但无论是英国的自然公正还是美国的正当程序，当行政机关的权力日益扩大时，它们都成为控制行政权力的重要手段和方式。英美国家的行政程序通过要求行政机关在作出行政决定前通知利害关系人、举行听证会、告知当事人权利等创设的民主的公民参与机制和要求行政机关遵循建立起来的一套科学合理的决定方式，保证行政机关在作行政决定阶段就能获得充分而可靠的证据，查清事实真相。即使在行政机关作出决定之后尚未进入司法审查阶段，利害关系人在申请司法审查前还必须受穷尽行政救济（exhaustionadministrativeremedies）原则制约，首先寻求上级行政机关的救济。这就为行政

27、系统纠正错误提供了一次或多次机会，以便利用行政机关的专门知识和能力考虑每一种情况。只有当问题发展成熟到适合法院审理时，司法程序才有可能开始运作。为了保证行政机关能在行政程序中就认真考虑了各种情况，美国甚至要求当事人必须在行政程序中就全部提出有关问题，否则就丧失了在司法审查中再提出的权利。“当事人未在行政程序中提出的问题，不能在司法审查中提出，因为没有给予行政机关首先考虑和解决这些问题的机会。”33因而英美国家更侧重强调通过建立完善的程序规则和民主程序机制力图使行政机关在行政程序中就尽可能利用其本身的优势和资源（行政机关最重要的特长就是拥有专门的知识，容后论述）以解决有关事实认定问题。而一旦争议

28、进入司法审查领域中，法院原则上只就行政机关所认定事实的合理性进行审查，并不对行政机关的事实认定是否正确进行深究，通常法院不对有关事实进行重新判断。这一方面是为了避免重复劳动，防止削弱行政程序的作用和降低效率。实际上，行政程序中对事实经过在行政系统内的几次认定，虽不能与大陆法系刑事和民事诉讼中确立第三审原则为法律审是基于事实经两个审级认定已是充分因而先验地推定事实认定是正确这一作法相类比，34因为行政程序毕竟无法同缜密严格的法院诉讼程序相比较，因而其自然无法逃避法院对行政机关的事实进行审查的命运，但这并不意味着经过具有一定严格性的行政程序认定的事实不能发挥作用，这至少使法院抛开行政机关认定的事实

29、而再去重新认定事实显得不必要和多余，否则只会徒增资源的消耗和浪费；另一方面这也可使法院有充足的精力和时间去对付复杂的法律问题，避免法院太深地卷入它不并擅长解决的事实纠纷之中，集中来考虑行政机关对法律问题的认定是否正确。（二）行政机关和法院分别是行政问题和法律问题的专家英美法系将法律与事实加以区分并且采取不同的审查态度，另一重要根据建立在行政机关和法院专门职能有分工，以便能充分发挥行政机关和法院各自资源优势的基础之上。在英美人看来，法官只是法律问题的专家，法官所接受的训练和每天所从事的工作更多是从法律角度来考虑问题，所以在法律问题上，对行政决定进行严格而全面的审查是顺理成章的。正如英国的德史密斯（deSmith）教授写到：”在行政法中对（法律与事实）进行区分最通常的原因是为了确定可以授权复审法院用自己的观点代替最初作出决定机关的问题。这似乎是一个合理而有效的假定：认为一旦法院有权就法律问题审查行政机关的决定，那么法院的干预就应扩展到法院的决定可能优于受审查的行政决定中的问题。35相对而言法官在认定事实方面不比行政机关有知识优势，行政机关往往是某一领域的行政专家。事实上，自十九世纪中叶工业革命以来，科学技术的发展不断加快，社会分工日益细密，行政机关的作用也正是从这一时期开始凸现出来。“认