上半天津证券从业资格考试证券市场的行政监管考试试卷_精品文档.docx

1、2015年上半年天津证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.虚拟资本是指以_形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。 A无价证券 B有价证券 C货币证券 D资本证券 2.关于基差，下列说法不正确的是_。 A基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额 B期货保值的盈亏取决于基差的变动 C当基差变小时，有利于卖出套期保值者 D如果基差保持不变，则套期保值目标实现 3.上市公司聘请的会计师事务所提出辞聘的，应向_说明

2、公司有无不当情况。 A董事会 B经理 C股东大会 D监事会 4.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，但其处分不包括_。 A会员范围内通报批评 B公开批评 C取消会籍 D在中国证监会指定媒体上公开谴责 5. 我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前_分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A5 B3 C2 D1 6. 证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有5%以下股权的股东、实际控制人

3、的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 7. 某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数，选取A.B.C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点，则该日的加权股价指数是_。 A2158.82点 B456.92点 C463.21点 D2188.55点 8. 中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为_。 A不予受理 B同意受理 C无异议 D

4、有异议 9. 证券市场的品种结构是_。 A依有价证券的品种而形成的结构关系 B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系 D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系 10. 关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。 A停盘期间，投资者可以继续申报，也可以取消申报 B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告 C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌 D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 11. 内地企业在中国香港发行股票，其公司治理要求

5、审核委员会成员须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。 A1 B3 C5 D7 12. 根据我国政府对WTO的承诺，新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由_受理。 A中国证监会 B证券交易所 C国务院 D中国人民银行 13. 关于创业板上市公司首次公开发行股票应当满足的基本条件，下列描述正确的是（）。 A发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司或者有限责任公司 B最近三年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元 C最近1期末净资产不少于3000万元，且不存在未弥补亏损 D发行后股本总额不少于3000万元 14. M日的乖离率=_。 A(当日收盘价-N日移

6、动平均价)N日移动平均价100% B(当日开盘价-N日移动平均价)N日移动平均价100% C(当日收盘价-N日移动总价)N日移动平均价100% D(当日收盘价-N日移动平均价)N日移动价100% 15. Shibor以（）家报价行的报价为基础。 A10 B12 C14 D16 16. （）的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于类型差异对基金经理人相对业绩所造成的不利影响。 A分组比较 B单独比较 C相对比较 D基准比较 17. 在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择_。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 18. 有关证券交易所的席位的说法正确的是_。 A有形

7、席位的报盘速度较高 B我国目前只有有形席位 C我国有普通席位和特别席位之分 D所有国家都有普通席位和特别席位两种 19. 上市公司持有面值1000元以上的股东人数应_。 A不少于1000人 B不少于3000人 C不多于1000人 D不多于3000人 20. 已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1所示。 表1 A证券名称 B期望收益率 C标准差 D相关系数 E投资比重 FA G10% H6% I0.12 J0.30 KB L5% M2% N0.70 21. 以下属于资产配置的基本方法是（）。 A风险控制法 B情景综合分析法 C横截面法 D市场有效法 22

8、. 某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。一份S&P500股指期货合约的价值为：300500美元=150000美元。因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。 A10 B14 C21 D28 23. 下列属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是_。 A开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10% B开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回申请，没有申购申请 C单笔赎回单位超过1亿 D当日累计赎回单位超过2亿 24. _的最大好处就是研究者能够在行为现场观察并且思考，具

9、有其他研究方法所不及的弹性。 A电话访问 B问卷调查 C深度访谈 D实地调研 25. Shibor以（）家报价行的报价为基础。 A10 B12 C14 D16 26.股票价格指数期货的交易单位的计算公式是_。 A交易所规定的总价值/每点价值 B交易所规定的每点价值股票价格 C股票价格/基础指数的数值 D基础指数的数值交易所规定的每点价值 27.下列报告需要中国证监会核准的有_。 A基金合同 B上市公告书 C年度报告 D公开说明书 28.基金托管人与管理人之间是_关系。 A监管者与经营者 B所有者与监管者 C经营者与监管者 D委托者与受托者 29._的投资对象主要是那些大盘蓝筹股、债券等收益比较

10、稳定的有价证券。 A成长型基金 B收入基金 C平衡型基金 D混合型基金 30. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。 A当日最高成交价 B当日最低成交价 C当日已成交的平均价 D当日最高和最低成交价格之间 31. 关于基金资产净值，下列说法不正确的是_。 A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值 B基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据 C基金资产净值是衡量一个基金经营好坏的主要指标 D基金份额价格与资产净值经常不一致 32. 基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不

11、包括_。 A长期政府债券利率 B短期政府债券利率 C银行存款利率 D银行同业拆借利率 33. 从公司理财的角度看，与长期借款筹资相比较，普通股筹资的优点是_。 A筹资弹性大 B筹资成本小 C筹资风险小 D筹资速度快 34. 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或_确定。 A当日已成交的平均价 B当日最高和最低成交价格之间 C当日最高成交价 D当日最低成交价 35. _是对公司当前的经营能力的较精确的估计。 A企业文化 B产品市场占有率 C质量水平 D技术水平 36. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为属于_。 A证券承销业务 B证券经纪业务 C融资融券业务

12、D证券自营业务 37. 我国基金法规定，基金资产不能运用于下列_资产。 A已上市股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种 38. 普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件之一是_。 A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过 B公司解散清算 C公司连续5年亏损 D股东大会作出减少公司注册资本的决议 39. 英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易为_。 A政府债券 B公司债券 C公司股票 D铁路股票 40. 编制股票价格指数的四个步骤依次为_。 A选择样本股、计算计算期

13、平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化 B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正 C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化 41. 股份公司发出破产宵告不具有以下（）法律效力。 A该破产的股份有限公司丧失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司 B对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组决定解除或继续履行 C破产宣告后，正式开始破产清算程序 D未到期债务马上无条件到期 42. 股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（）应无重大违法行为。 A3年 B2年 C

14、4年 D1年 43. 关于混合式招标，下列说法错误的是（）。 A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 44. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率（）的前提下，募集人才能偿付本息。 A不低于100% B不高于100% C不低于50% D不高于50% 45. 关于一元线性回归应用方向的说法中，错误的是_。 A检验部分回归关系的隐藏性 B描述两变量之间的数量依存关系 C利用回归方程进行预测，把预