第四讲政治制度的一般理论.ppt

1、政治制度的一般理论1、检讨书尊敬的领导：我刚到纪委工作就犯了严重错误，甚感痛心！事情经过是这样的：前天接到通知，说央视记者要来我市采访廉政先进典型，科长要我通知几位优秀局长前来接访。因急于下班，下通知时我说的过于简单，即“请局长明天到纪委来一趟”。没想到，国土局长接到通知后大小便失禁，不醒人事；财政局长血压增高手冰凉，连夜自首；交通局长当晚启程逃往加拿大；工商局长杀了二奶，他误以为被情妇出卖了；卫生局长则服毒自杀。总之，由于我的疏忽，给组织带来极大被动。在下惭愧至极，特作检讨，叩首！制度是社会科学研究的基本概念和核制度是社会科学研究的基本概念和核心范畴。政治制度是透视人类政治生活的心范畴。政治

2、制度是透视人类政治生活的最佳窗口，制度比较擦亮政治观察的眼睛。最佳窗口，制度比较擦亮政治观察的眼睛。在世界上是不可能找到有两个国家的政治在世界上是不可能找到有两个国家的政治制度是完全相同的，因为每个国家的政治制度是完全相同的，因为每个国家的政治制度都是适应本国特定的社会、经济、政制度都是适应本国特定的社会、经济、政治和文化的发展而生长和发育起来的。政治和文化的发展而生长和发育起来的。政治制度是政治文明的载体。治制度是政治文明的载体。卢梭卢梭：“没有一种政府形式适宜于一切国家没有一种政府形式适宜于一切国家”，没有一个国家是靠照搬或完全模仿别国政治没有一个国家是靠照搬或完全模仿别国政治制度而成功的

3、，只有适合本国情况的政治制制度而成功的，只有适合本国情况的政治制度才是好的政治制度。度才是好的政治制度。任何政治制度都是一定历史和环境条件任何政治制度都是一定历史和环境条件下的产物，同时它还有一个被选择的问题，下的产物，同时它还有一个被选择的问题，因此，它既是生成的，也是创造的。因此，它既是生成的，也是创造的。要维系人类社会共同体，需要四类基本政治制度：要维系人类社会共同体，需要四类基本政治制度：第一类制度用以做出关于如何规范共同利益的集第一类制度用以做出关于如何规范共同利益的集 体决议的制度（规则设定制度）。体决议的制度（规则设定制度）。第二类制度用以规范这些决议实施的制度（规则第二类制度用

4、以规范这些决议实施的制度（规则 应用制度）应用制度）第三类制度用以在处理特殊第三类制度用以在处理特殊 案例中关于如何解释案例中关于如何解释 第一项制度设定的总规则存在的个人争议第一项制度设定的总规则存在的个人争议 （规则仲裁制度）。（规则仲裁制度）。第四类制度用以处理和惩罚违反制度者的制度，第四类制度用以处理和惩罚违反制度者的制度，无论是内部的还是外部的（规则执行制无论是内部的还是外部的（规则执行制 度）。度）。在政治制度问题上，政治科学的核心在政治制度问题上，政治科学的核心难题在于：在现实世界中，随着时间和难题在于：在现实世界中，随着时间和地点的变化，我们看到的是这些制度的地点的变化，我们看

5、到的是这些制度的大量变体。我们不仅有民主和专制两种大量变体。我们不仅有民主和专制两种政治制度，在任何一种制度中，都存在政治制度，在任何一种制度中，都存在着为数众多、形式特定的制度变体。着为数众多、形式特定的制度变体。现代政治科学研究的主题：为什么诸如此类的现代政治科学研究的主题：为什么诸如此类的 制度差异会发生，它导致了什么不同？在政治制度差异会发生，它导致了什么不同？在政治 制度层面提出了三个彼此关联的问题：制度层面提出了三个彼此关联的问题：规范层面的，即哪种制度最适于创建规范层面的，即哪种制度最适于创建“良善良善”的的 政府和社会关系？政府和社会关系？两个实证层面的，即什么因素能解释制度安

6、排两个实证层面的，即什么因素能解释制度安排 中的巨大变化？以及那些差异又使政治行为、中的巨大变化？以及那些差异又使政治行为、政治权力和政治过程的结果有何不同？政治权力和政治过程的结果有何不同？西方资本主义民主制度的变体政党制度政党制度两党制和多党制两党制和多党制选举制度选举制度比例代表制和多数代表制比例代表制和多数代表制议会制度议会制度一院制和两院制一院制和两院制政府结构（国家结构）政府结构（国家结构）单一制和联邦制单一制和联邦制中央政府（政府体制）中央政府（政府体制）议会制和总统制议会制和总统制法院系统法院系统司法审查和司法预审司法审查和司法预审地方政府地方政府弱自治和强自治弱自治和强自治公

7、务员（文官制度）公务员（文官制度）分肥制与功绩制分肥制与功绩制军事力量（军事制度）军事力量（军事制度）职业化与征召制职业化与征召制国家与经济的关系国家与经济的关系自由主义与法团主义自由主义与法团主义古典政治制度研究古典政治制度研究 自从人类社会步入有国家、有政府、有法律的政治自从人类社会步入有国家、有政府、有法律的政治状态后，便出现了形形色色、林林总总的政治制度。状态后，便出现了形形色色、林林总总的政治制度。几乎与此同时，那些善于政治思维的思想家就开始了几乎与此同时，那些善于政治思维的思想家就开始了关于政治制度的观察、思索与研究。中国古代的思想关于政治制度的观察、思索与研究。中国古代的思想家侧

8、重于研究在封建体制框架内如何建立和完善各项家侧重于研究在封建体制框架内如何建立和完善各项具体制度和规范、保障政治的有效运行。而西方古代具体制度和规范、保障政治的有效运行。而西方古代乃至近代的思想家大都注重探索政治制度的起源、性乃至近代的思想家大都注重探索政治制度的起源、性质与功能，以及理想制度的模式及其建构。质与功能，以及理想制度的模式及其建构。古典政治理论家们主要关心不同制度、尤其是最好古典政治理论家们主要关心不同制度、尤其是最好的制度，他们认为最重要的社会现象，或者说只有自的制度，他们认为最重要的社会现象，或者说只有自然现象才比之更为根本的社会现象，乃是制度。制度然现象才比之更为根本的社会

9、现象，乃是制度。制度是所有社会现象中最为根本的现象。是所有社会现象中最为根本的现象。古典政治理论讨论的对象不仅限于政治理想和个人古典政治理论讨论的对象不仅限于政治理想和个人责任，他们讨论的另一个主要问题就是，责任，他们讨论的另一个主要问题就是，确定哪种政确定哪种政治制度能造就最好的社会和社会成员。治制度能造就最好的社会和社会成员。柏拉图在法柏拉图在法律篇中认为国家的必要性不仅体现在防御外敌，也律篇中认为国家的必要性不仅体现在防御外敌，也体现在保障内部和平，提高公民的道德水准：一流的体现在保障内部和平，提高公民的道德水准：一流的法律制定者能够保护社会免受邪恶政府之害，这一点法律制定者能够保护社会

10、免受邪恶政府之害，这一点只能通过某种制度安排才能够做到。亚里士多德在只能通过某种制度安排才能够做到。亚里士多德在政治学中提出了：政府的理想形式是什么？在各政治学中提出了：政府的理想形式是什么？在各种非理想的环境下，哪种类型的宪法最好？哪种类型种非理想的环境下，哪种类型的宪法最好？哪种类型的宪法是用于大多数情形？长期以来，的宪法是用于大多数情形？长期以来，“宪法体系结宪法体系结构构”都是政治科学的研究核心。都是政治科学的研究核心。古典理论家们的最佳制度：最佳的制度就古典理论家们的最佳制度：最佳的制度就是人们所愿望或盼求的制度。最佳制度乃是所是人们所愿望或盼求的制度。最佳制度乃是所有善良之人或所有

11、高尚之人所愿望或盼求的目有善良之人或所有高尚之人所愿望或盼求的目标。然而，最佳的制度在其是可能的同时，其标。然而，最佳的制度在其是可能的同时，其实现又决非必然。它的实现极其困难，因此未实现又决非必然。它的实现极其困难，因此未必能实现，甚至难以实现。必能实现，甚至难以实现。古典派认为最佳制度应该是这样一个共和国，在古典派认为最佳制度应该是这样一个共和国，在其中，教养良好而又深具为公精神的土地贵族（他们其中，教养良好而又深具为公精神的土地贵族（他们同时又是城邦贵族），服从法律而又完成法律，进行同时又是城邦贵族），服从法律而又完成法律，进行统治而又反过来接受统治，他们雄踞于社会而又赋予统治而又反过来

12、接受统治，他们雄踞于社会而又赋予社会以其特性。社会以其特性。在混合政制中，贵族制的因素处于居间的也即最为在混合政制中，贵族制的因素处于居间的也即最为核心和关键的位置。混合政制实际上（而且它也旨在核心和关键的位置。混合政制实际上（而且它也旨在于）成为一种由于加入了君主制和民主制的体制而得于）成为一种由于加入了君主制和民主制的体制而得到了加强和保护的贵族制。古典自然权利论者在关于到了加强和保护的贵族制。古典自然权利论者在关于最佳制度的问题上最终得出了一个双重的答案，单纯最佳制度的问题上最终得出了一个双重的答案，单纯的最佳制度就是明智者的绝对统治；实际可行的最佳的最佳制度就是明智者的绝对统治；实际可

13、行的最佳制度乃是法律之下的高尚之士的统治或者混合政制。制度乃是法律之下的高尚之士的统治或者混合政制。近代以来的政治制度研究 1 1、制度理论的核心问题：制度与人性的、制度理论的核心问题：制度与人性的关系、制度与行为的关系；制度与行动者的关关系、制度与行为的关系；制度与行动者的关系；制度与历史的关系；制度与文化的关系；系；制度与历史的关系；制度与文化的关系；制度与信仰的关系；制度与价值的关系；正式制度与信仰的关系；制度与价值的关系；正式制度与非正式制度的关系等。制度与非正式制度的关系等。2 2、人类行为、人类行为:对人类行为基本特性的把握对人类行为基本特性的把握是讨论制度问题的前提条件，培育制度

14、的必要是讨论制度问题的前提条件，培育制度的必要性源于人性的某些固有特质，如在吸纳、评价性源于人性的某些固有特质，如在吸纳、评价信息和保留知识上的有限能力。信息和保留知识上的有限能力。制度研究也处于当代政治科学理论的中心地位。制度研究也处于当代政治科学理论的中心地位。尤其是罗尔斯开创的规范政治制度研究，力图建立尤其是罗尔斯开创的规范政治制度研究，力图建立一个这样的社会：政治制度遵循以正义为基础的共一个这样的社会：政治制度遵循以正义为基础的共识，该共识不会因为不同群体、不同个人在文化、识，该共识不会因为不同群体、不同个人在文化、宗教和意识形态问题上存在严重分歧而遭到破坏。宗教和意识形态问题上存在严

15、重分歧而遭到破坏。这种共识的形成过程是在一个散漫的政治制度为基这种共识的形成过程是在一个散漫的政治制度为基本特征的本特征的“原初状态原初状态”下，持不同观点的各个流派下，持不同观点的各个流派代表聚集在一起，试图通过讨论、协商和谈判等手代表聚集在一起，试图通过讨论、协商和谈判等手段，寻找社会所必须共同遵守的社会秩序和政治秩段，寻找社会所必须共同遵守的社会秩序和政治秩序的共同规则。序的共同规则。但是，在现代代议制民主遭受严重危机的但是，在现代代议制民主遭受严重危机的情况下，在两次世界大战对人类文明的严重情况下，在两次世界大战对人类文明的严重摧残过程中，人类开始反思现代政治的困境摧残过程中，人类开始

16、反思现代政治的困境与悖论，尤其是以民族国家为基本组成要件与悖论，尤其是以民族国家为基本组成要件的国际体系所面临的严重无政府状态。面对的国际体系所面临的严重无政府状态。面对一个日益多元与异质的社会，共识何以可能一个日益多元与异质的社会，共识何以可能？一、政治制度与政治体制的定义一、政治制度与政治体制的定义 1、亚里士多德、亚里士多德：一个政治制度原来是全城：一个政治制度原来是全城邦居民由以分配政治权利的体系邦居民由以分配政治权利的体系。2、政治制度主要指政体，或统治方式、方、政治制度主要指政体，或统治方式、方法的总和。法的总和。3、政治制度即国体，标志着一个国家的基、政治制度即国体，标志着一个国家的基本性质。政治体制则是政治制度在政治生活过本性质。政治体制则是政治制度在政治生活过程中的具体化，即政治制度具体的、外在的表程中的具体化，即政治制度具体的、外在的表现形式。政治体制一般包含政体、国家结构形现形式。政治体制一般包含政体、国家结构形式和管理形式等。式和管理形式等。4、政治制度是国体与政体的统一。、政治制度是国体与政体的统一。政治体制作为政治制度的具体表现，政治体制作为政治制度的具体表