福建省2016年《证券投资基础》：资产配置的主要类型考试试题.docx

1、福建省2016年证券投资基础：资产配置的主要类型考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 2、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。A：6B：9C：12D：153、下列属于基金管理人具体职责的有_。A资金清算，即执行基金托管人的投资指令，办理基金名下的资金往来B按照基金合同的约定确定基金收益分配方案C计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格D资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查基

2、金托管人计算的基金资产净值和份额净值 4、_的利率在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。A零息债券B浮动利率债券C息票累积债券D附息债券5、_是股票最基本的特征。A永久性B收益性C风险性D流动性 6、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。A：一名以上B：两名以上C：三名以上D：五名以上 7、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格 8、根据公司法，有限责任公司(非投资公司)注册时公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的_，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起_内缴足。A20%；2年B30%；3年C30%；2

3、年D20%；3年 9、债券型基金对_的投资者具有较强的吸引力。A偏好高风险高收益B追求短期收益C追求稳定收益D追求高收益 10、对金融机构(包括银行和非银行金融机构)买卖基金份额的差价收入征收_。A流转税B消费税C增值税D营业税11、_是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。A：市场营销分析B：市场营销计划C：市场营销实施D：市场营销控制 12、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不低于员工人数的1/2。A10B20C30D50 13、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求

4、，此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过_个月。A：3B：6C：9D：1214、开放式基金非交易过户主要包括_。A继承B捐赠C赎回D司法强制执行 15、有限责任公司董事会的法定人数为_A：五人至十五人B：三人至十三人C：五人至十九人D：五人以上 16、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是_。A证券公司的资产管理产品B基金管理公司的专户理财产品C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 17、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。A0.4%B0.3%C0.2%D0.1% 18、_是

5、指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述，使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。A：计划实施概要B：市场营销现状C：市场威胁和市场机会D：目标市场和可能存在的问题 19、下列职权中，应该由股东会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 20、下列职权中，应该由董事会行使的是_A：主持公司的生产经营管理工作B：决定公司内部管理机构的设置C：修改公司章程D：制定公司的具体规章 21、营销组合四大要素不包括_A：产品B：费率C：促销D：售后服务 22、_是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A利率风险B信用

6、风险C提前赎回风险D通货膨胀风险23、基金与股票、债券的共同之处在于_。A同属间接投资工具B风险相对分散C价格会随市场波动而变化D投资理念、管理风格及投资策略大同小异 24、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。A：5%B：10%C：15%D：20%25、关于基金管理公司主要股东应具备的条件，下列说法不正确的是_A：注册资本不低于5亿元人民币B：持续经营3个以上完整的会计年度，公司治理健全C：从事证券经营等金融资产管理业务D：

7、最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、外部风险中的系统性风险有_。A市场风险B政策风险C信用风险D经营风险 2、通过公开资料能够获得的基金基本信息有_。A基金产品特征信息B基金管理公司信息C基金产品业绩信息D基金经理和公司管理团队信息3、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览B分析基金投资目标与投资计划之

8、间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 4、开放式基金申购一般采用_方式。A部分缴款B全额缴款C保证金缴款D固定金额缴款5、开放式基金的分红方式有_和_两种。A股票分红B现金分红C分红再投资转换为基金份额D债券利息 6、_认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。A：资本资产定价模型B：套利定价理论C：多因素模型D：证券组合选择 7、认购LOF份额，可能使用_。A中国结算公司上海开放式基金账户B深圳人民币普通证券账户C中国结算公

9、司深圳开放式基金账户D深圳证券投资基金账户 8、巨额赎回是指_。A单个开放日基金净赎回申请达到上一日基金总份额的5%B单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的10%C单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的15%D单个开放日基金净赎回申请超过上一日基金总份额的20% 9、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照证券投资基金运作管理办法的规定，该基金属于_。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金 10、如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。A50%B60%C70%D80%11、_是以在沪、深证

10、券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。A上证国债指数B上证企业债指数C中国债券指数D中证全债指数 12、投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。A32B40C50D80 13、基金公司营销能力考察要点包括_。A公司信息披露情况B公司营销体系和人员情况C公司基金托管和代销渠道情况D公司投资和研究架构情况14、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监

11、局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。A3B5C8D10 15、下列关于金融衍生工具的说法，正确的有_。A金融远期合约是指合约双方同意在未来日期按照当期价格买卖基础金融资产的合约B金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议C金融期权是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内(或约定日期)享有按当期价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约D金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 16、下列属于货币证券的有_。A商业汇

12、票B银行本票C支票D提货单 17、下列关于基金会计核算特点的说法，错误的是_。A会计核算主体是证券投资基金B公募基金会计的责任主体中，基金托管人承担主会计责任C会计分期细化到日D基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债 18、建立客户关系的过程中，其工作内容包括_。A客户的沟通B客户的促成C客户的寻找D客户关系的维护 19、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。A流通市场是发行市场的前提B发行市场是流通市场的延续C发行价格受交易价格影响D发行市场是流通市场的基础 20、预测某一类股票前景良好，那么就增加它在投资组合中的权重，且一般

13、高于它在标准普尔500种股票指数中的权重;如果某类股票前景不妙，那么就降低它在投资组合中的权_A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用 21、债券利息支出属于公司的_。A费用范围B营销经费C直接成本D利润 22、商业银行申请基金托管人资格，必须经中国证监会和_审查批准。A中国证券业协会B中国银监会C财政部D中国证监会派出机构23、债券的有价证券属性主要表现为_。A债券可赎回B债券是投资者投入资金的量化表现C持有债券可按期取得利息D债券与其代表的权利联系在一起 24、_是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。A基金资产净值B基金资产总值C基金份额净值D基金总份额25、下列费用中不由基金资产承担的有_。A基金转换费B基金管理费C基金托管费D信息披露费