全国证券从业人员资格考试证券市场基础知识模拟练习题及参考答案03Word文件下载.docx

1、A基金份额持有人B基金管理人C基金托管人D基金发起人11、我国基金法规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（ ）人民币。A2亿元B3亿元C4亿元D5亿元12、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。A2元B1.5元C2.5元D1元13、就封闭式基金而言，对上市流通的有价证券，以（ ）估值。A估值日证券交易所挂牌的该证券平均价B估值日证券交易所挂牌的该证券最低价C估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价D估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价14、根据我国基金法，以下不是我国基金主要投资目标的是（ ）。A可转换债券B封闭式基金C企业

2、债券D股票15、美国政府长期国债期货的最小报价单位是（ ）。A合约面值10万美元1%的1/16B合约面值10万美元1%的1/32C合约面值10万美元1%的1/64D合约面值10万美元1%的1/12816、美国政府长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（ ）个营业日向结算单位发出交割通知。A1B2C3D417、看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按（ ）价（ ）一定数量金融工具的权利。A协定；买入B协定；卖出C市场；D市场；18、可转换公司债券的回售是指公司股票价格在一段时间内连续（ ）转换价格达到一定幅度，可转换公司债券的持

3、有人按照（ ）将所持有的可转换债券卖给发行人的行为。A高于；事先约定的价格B低于；C高于；市场价格D低于；19、某贴现债券面值为1000元，期限为3个月，以10%的贴现率公开发行，则其发行价格为（ ）元。A90909B97500C9202D9054520、某投资者购买了一张年利率为10%的债券，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则投资者的实际收益率为（ ）。A0B10%C15%D5%21、以下不属于非系统风险的是（ ）。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险22、将中小企业板块股票作为一个整体使用与主板市场不同的股票编码是中小企业板块的（ ）。A运行独立B监察独立C代码独立D指

4、数独立23、可以从事客户资产管理业务的证券公司，其净资本要求不低于人民币（ ）。A1亿元B2亿元C3亿元D4亿元24、证券公司业务创新应当坚持的原则是（ ）。A合法合规，审慎经营B大胆创新，勇于实践C小心谨慎，控制风险D节约研发成本25、证券公司办理集合资产管理业务，不得将集合资产管理计划资产用于（ ）。A股票B债券C证券投资基金D可能承担无限责任的投资26、中华人民共和国证券投资基金法于（ ）年通过。A1993B1998C2003D200427、合格境外机构投资者证券投资管理暂行办法于（ ）起正式实施。A2002年10月1日B2003年11月1日C2002年11月5日D2002年12月1日2

5、8、外资商业银行境内分行在境内持续经营（ ）年以上，可申请成为托管人。A2B3C4D529、我国证券法已于（ ）起正式实施，其内容共分为（ ）章。A1999年1月1日；10B1999年7月1日；C1999年1月1日；12D1999年7月1日；30、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达到（ ）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（ ）美元。A5年；10亿B5年；100亿C10年；D10年；31、我国有关法规规定基金收益分配采取（ ）方式。A现金B分配新的基金份额C分配基金认购证D分配基金投资组合中的证券32、根据规定，合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务

6、达（ ）以上，最近一个会计年度管理的资产不少于（ ）美元。33、股票的资本利得是指（ ）。A股息B红利C股票买卖的差价D股息和红利34、股票的内在价值是（ ）。A股票未来收益的现值B股票净值C评估价值D股票面值35、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。A逃避金融管制B金融机构的利润驱动C避险D存在套利机会二、多选共30题，每题1分，总计30分36、按证券发行主体不同，有价证券可分为（ ）。A政府证券B金融证券C公司证券D商业证券37、参与证券投资的各类基金包括（ ）。A证券投资基金B社保基金C社会公益基金D外国机构投资者38、证券发行人是指为筹措资金而发行股票、债券等证券的发行主体，它包括（

7、 ）。A公司B政府和政府机构C各类基金D金融机构39、股票是一种（ ）。B用以证明投资者身份和权益的凭证C获取股息和红利的凭证D由股份公司发行的凭证40、股票持有人通过（ ）来实现其参与权。A出席股东大会B选举公司董事会C担任公司的管理职位D掌握公司大部分股票41、记名股票的特点有（ ）。A股东权利归属于记名股东B认购股票的款项不一定一次缴足C转让相对复杂或受限制D便于挂失，相对安全E只可以向发起人、国家授权投资的机构、法人发行42、通常经济周期变动与股价变动的关系是（ ）。A复苏阶段-股价回升B高涨阶段-股价上涨C危机阶段-股价下跌D萧条阶段-股价低迷43、中央银行调控货币供应量的手段通常有

8、（ ）。A存款准备金制度B再贴现制度C公开市场业务D发行国债E改变税率44、发行人在确定债券期限时，要考虑的影响因素主要有（ ）。A资金使用方向B市场利率变化C债券变现能力D借入资金的规模E筹资者的资信45、债券按债券形态可分为（ ）。A实物债券B固定利率债券C凭证式债券D零息债券E记账式债券46、国际债券的特征有（ ）。A资金来源广B发行规模大C存在汇率风险D有国家主权保障E以自由兑换货币作为计量货币47、我国金融债券的发行进行了一些探索性改革，具体表现为（ ）。A发行规模扩大B探索市场化发行方式C债券期限多样化D力求金融债券品种多样化48、国债基金的收益与市场利率的关系是（ ）。A市场利率

9、上升，国债基金的收益率上升B市场利率上升，国债基金的收益率下降C市场利率下降，国债基金的收益率下降D市场利率下降，国债基金的收益率上升49、契约型基金与公司型基金的区别是（ ）。A资金的性质不同B投资者的地位不同C基金的营运依据不同D收益水平不同50、上市开放式基金是一种可以同时（ ）的一种新的基金运作方式。A在场外市场进行基金份额申购赎回B在交易所进行基金份额交易C可有效防止套利交易D通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起51、下列金融产品属于金融衍生工具的有（ ）。A期货B股票C期权D债券52、下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法，正确的有A金融衍生工具产生的最基本原因是

10、避险B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段53、期货合约对（ ）作了统一规定。A交易单位B合约月份C基础金融工具的交易价格D交割日E交割方式F最小变动价位54、证券发行市场的主要构成是（ ）。A证券发行人B证券投资者C证券中介机构D证券信息机构55、根据新股发行询价制度的规定，通过初步询价确定（ ）区间。A发行价格B市盈率C市净率D招标价格56、我国公司法的核心旨在保护（ ）的合法权利。B股东C债权人D债务人57、我国公司法规定，监事会应由（ ）组成

11、。A股东代表B董事会部分成员C经理D适当比例的公司职工代表58、内幕交易行为包括（ ）。A内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D合谋59、中华人民共和国刑法关于证券犯罪的规定有（ ）等。A隐瞒重大事实罪B内幕交易、泄露内幕信息罪C欺诈发行股票、债券罪D操纵证券市场罪60、下列基金的管理费率由低到高排列依次为（ ）。A债券基金B股票基金C货币市场基金D认股权证基金61、证券投资咨询机构的出现的意义是（ ）。A有利于活跃证

12、券市场B符合增强证券专业化的要求C符合证券市场的公开、公平、公正原则D有利于提高证券公司的收益62、（ ）在发行前必须聘请律师事务所及律师，对有关文件进行审查并出具法律意见书。A股票发行B可转换债券发行C公司债券发行D证券投资基金发起63、股票投资的风险主要有（ ）。A经济周期波动风险B经营风险C政策风险E利率风险F购买力风险64、股票是一种（ ）。65、场外交易市场与证券交易所共同组成证券交易市场，其主要功能是，场外交易市场（ ）。A是证券发行的主要场所B是独立于证券交易所的交易场所C为政府债券、金融债券、企业债券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机D是证券交易所的必要补充三

13、、判断共35题，每题1分，总计35分66、美国的第一家证券交易所是“纽约股票交易所”。67、中国人自己创办的最早的证券交易所是上海华商证券交易所。68、现代股份制公司主要采取股份有限公司和有限责任公司两种形式，这两种形式的公司都可以发行股票。69、迄今为止，包括中国人寿在内的N股基本上是以ADR的形式发行。70、股票应具备公司法规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。71、股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券。72、累积投票制是指上市公司股东大会选举董事或监事时，有表决权的每一股份拥有与拟选出的董事或监事人数相同的表决权，股东拥有的表决权可以集中使用。73、无面额股票

14、因为不易受股票票面金额的影响，所以在转让时，投资者更注重分析其每股的实际价值。74、通货膨胀对股票价格既有刺激作用，又有抑制作用。75、我国现行的法规规定，国债和国家发行的金融债券利息可免缴个人所得税。76、非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债，它不能自由转让。77、龙债券的发行以亚洲货币标定面额。78、在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项做出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。79、我国基金法规定，基金份额持有人可以按照规定要求召开基金份额持有人大会。80、ETF的交易制度使该类基金存在一、二级市场之间的套利机制，可有效防止类似开放式基金的大

15、幅折价。81、期货交易采取保证金制度，在收益可能成倍放大的同时，投资者所承担的风险与损失却是一定的。82、金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交割，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。83、一般地说，凡可作为期权交易的金融工具都可作期货交易，可作为期货交易的金融工具却未必可作期权交易。84、可转换优先股票是指证券持有者可根据一定转换条件将普通股票转换成发行人优先股票的证券。85、通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具是OTC交易的衍生工具。86、普通股的市价波动幅度越大，认股权证的价值越小。87、如果某上市公司有盈利，那么优先股股东每年获

16、得的股息随公司盈利不同而不同。88、以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最高中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的。89、深圳证券交易所于2003年初发布深证100指数。90、证券公司从事客户资产管理业务，必须先向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。91、评级机构对投资人只有道义上的义务，无法律上的责任。92、我国公司法规定，在股份有限公司中，董事会对股东大会负责，经理对董事会负责。93、最高人民法院关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定规定，证券民事赔偿案件的原告可以选择单独诉

17、讼或者共同诉讼方式提起诉讼。94、对国家有关法律、法规、规章、政策中规定的有关证券交易的违法、违规行为，证券交易所负有发现、制止和上报的责任，并有权在职责范围内予以查处。95、证券交易所接纳的会员可以将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用。96、我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。97、中国证监会自受理公司公开发行股票申请文件到做出是否核准决定的期限为3个月。98、期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。99、期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。100、全额包销指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，同时承销商无需承担

18、全部风险的承销方式。答案：第1题试题答案：A第2题第3题C第4题第5题第6题第7题第8题B第9题第10题第11题第12题第13题第14题第15题第16题第17题第18题第19题第20题D第21题第22题第23题第24题第25题第26题第27题第28题第29题第30题第31题第32题第33题第34题第35题第36题ABC第37题第38题ABD第39题ABCD第40题AB第41题第42题第43题第44题第45题ACE第46题ABCDE第47题BD第48题第49题第50题第51题AC第52题第53题ABDEF第54题第55题第56题第57题AD第58题第59题BCD第60题第61题BC第62题第63题ABCDEF第64题第65题ACD第66题错误第67题第68题第69题正确第70题第71题第72题第73题第74题第75题第76题第77题第78题第79题第80题第81题第82题第83题第84题第85题第86题第87题第88题第89题第90题第91题第92题第93题第94题第95题第96题第97题第98题第99题第100题考试试题网搜集整理，欢迎访问获取更多试题考试资源网让我们考的更好！