FDI对湖北省工业集聚的影响研究Word文档格式.docx

1、摘要 在总量分析湖北省工业集聚发展的基础上，实证考察了FDI对湖北省工业集聚的影响。研究发现:FDI是湖北省工业集聚的Granger原因。FDI的增长会带来工业集聚的进一步加剧。但对工业集聚的短期影响并不显著，对工业集聚的影响存在一个时滞。Granger检验结果表明：工业集聚会影响到FDI的区位决策。利用FDI可以加强地区工业集聚，以缩小地区间差距；FDI促进地区的工业集聚和关联水平，并进一步吸引FDI，从而达到良性循环。关键词：FDI 工业基尼系数 工业集聚 Influence of FDI on Hubeis Industrial AgglomerationAbstractIn the a

2、nalysis of the total industrial cluster development in Hubei Province, the empirical study of the impact of FDI on industrial agglomeration of Hubei Province. The study found: FDI is Granger reason of Hubei industrial agglomeration. FDI growth will lead to further intensify industrial agglomeration.

3、 But the short-term impact on industry agglomeration is not significant, effect on the existence of a time lag of industrial agglomeration. Granger test showed that industrial concentration will affect the FDI location decisions. FDI can enhance the use of industrial agglomeration area to narrow the

4、 gap between regions; FDI to promote industrial agglomeration and the associated level of the region and further attract FDI, so as to achieve a virtuous circle.Key words: FDI；industrial agglomeration； Industrial Gini Coefficient一、绪论（一）研究背景 FDI：Foreign Direct Investment的缩写形式，即外国（商）直接投资。是一国的投资者（自然人、法

5、人或其他团体组织）跨国境投入资本或其他生产要素，以获取或控制相应的企业经营管理权为核心，以获得利润或稀缺生产要素等为目的的投资活动。FDI 作为一种对全世界各个国家最具吸引力的投资活动，其对各国或者各地区的经济发展的推动作用极其显著。全球经济日趋一体化，而外国直接投资（ FDI）作为促进世界经济发展的重要要素之一 所发挥的作用也越来越大。近年来，FDI在我国的规模越来越大。伴随我国投资环境的不断优化，FDI对我国经济各个方面的溢出效应也越来越明显。伴随我国“中部崛起”战略的施行，引进外商直接投资和整合问题，对于当前经济发展过程中的湖北省既是也是一个挑战。一方面，外国直接投资能将更多的储蓄和投资

6、带到发展中国家，从而增加资本积累。与此同时，再加上外资的进入，以及先进的管理经验和生产技术，它可以增加当地的业务优化和创新意识;此外，外国直接投资在产业集聚当面也有很强的影响力，通过引进外资，可以有效地促进区域产业结构的升级，同时也为当地缓解就业压力提供更多的就业机会。自改革开放以来，湖北省，凭借其优越的地理位置和资源，在中国中部经济战略的持续，快速，健康的经济发展中，湖北省综合经济实力，位于中部六省的主力军位置。目前，外商直接投资主要分布在湖北具有良好的基础设施，雄厚的经济实力的地区。在具有优越的地理位置“九省通衢”的中东部地区，交通便利，现代化的深水港，丰富的人力资源和雄厚的科技实力，建立

7、了强大的工业，制造业和高新科技产业。武汉周边城市也在积极吸引外资，充分利用自然资源和人力资源优势，促进产业链的形成，这种产业分工明确的城市突出了行业特点，也避免了资源的浪费。外资的大量涌入，无疑为湖北省的经济发展注入了新的活力。近年来，湖北出口行业结构得到显著改善，湖北基本形成了生物技术和新医药，光电子信息产业，轻工，机电一体化和新材料为主导的高新技术产业基地，研发了一批科学技术含量高，高市场占有率的产品。同时，湖北积极引进高科技产品和技术，大力发展研发能力，技术已取得重大进展。湖北省外商投资带来新技术，新产品，新管理模式和新的国际市场，但同时也带来许多问题，如外国直接投资区域发展不平衡，湖北

8、省亟需提升的经济结构优化问题，区域资源危机及其对企业的影响等等。因此，当分析湖北省经济发展和外资之间的关系时，不仅要考虑到外国投资对湖北省经济发展的有利影响，同时也要考虑到这个问题的可能产生的负面影响，这对于提升湖北省的竞争力，提高经济战略地位具有重要意义。（二）国内外研究综述 1.国外研究现状Kiokerbocker（1973）建立了A，B两国相互竞争的模型，在此基础之上的研究表明：在一国首先向第三方国进行投资以后，另外一国也将会在第三国投资，称为“跟进策略”，随之渐渐形成集聚效应。Park和Markusen（1995）认为在跨国公司和外资企业俩者当中，前者尤其可以成为产业集群的领导者。Ru

9、gman和Verbeke（2000）针对Potter的钻石模型做出了补充:首先，跨国公司不但获得来自母国的产业集群的竞争优势，而且还会获得东道国“钻石区”的优势；其次，跨国公司更多是以在投资地的产业集群中获取知识或战略资产为目的。Birkinshaw（2000）指出，在产业集群升级中外国投资具有重要作用。他认为，外资对集群给予了全球性概念和技术的支持，以提高集群在世界上的知名度，进而促进了产业集群的良好发展。Hood，Perters（2001研究表明，跨国公司对产业集聚的发展存在非常大的促进作用，以至于其子公司拥有较大的自主权，这就造成了其人力资本的质量较高，具有较强的出口倾向，更加紧密地联系

10、当地的企业和研究机构，那么对推动当地产业集聚作用就更大。Enright（2001）经过分析本地和全球竞争力的集群优势的关系指出，有产业集群与跨国公司之间的协同作用，跨国公司对产业集群的发展起到重要的促进作用。Enright研究发现，在促进医药集群在纽约顺利发展过程当中，瑞典和法国的直接投资发挥了极大作用。而在加拿大电信服务集群的发展当中，美国的直接投资同样贡献巨大。Birkinshaw（2000）指出，产业集群的发展有三种路径，外商直接投资的作用在不同类型的产业集群中各不相同。其中形成，发展与FDI关系较小的是独立型的地方产业集群（如意大利的中小企业集群），此种集群的主要动力来自经济基础、历史

11、传统、文化背景等。依赖型产业集群中，对产业集群的模式和发展起着主导作用的是FDI，跨国公司对相关产业的带动作用往往使这类集群的成长获益，进而形成以子公司为核心的地方化生产系统。另外有些产业集群与FDI则是相互依赖的关系（如中国香港金融业集群）。一方面产业集群为跨国公司提供了良好的投资机会和收益，另一方面跨国公司的进入也促进了地区产业集群的发展，使跨国公司与东道国都获得好处。2.国内研究现状陈奇、徐康宁（2003）通过对江苏省句容和昆山两个县级市进行实证分析，结果显示，资本迁移模式下的很多产业集群都位于长三角地区。这种模式下，产业集聚的出现便是由该外企的“群居生存”促成。他们指出，FDI在国内某

12、些产业集群形成过程中起着非常关键的作用，FDI获取比原先更大的市场利益，通过产业集聚是个良好的路径之一。同时，集聚FDI的良好载体无疑也是产业集聚区。 梁琦（2004）对产业集群发展与外商直接投资的关系进行了实证研究，结果表明，FDI能推动电气机械及器材制造业的地方专业化水平这一指标能反应产业集聚度。朱华（2004）以浙江省嘉善县木业集群为例，分析了FDI作用下的产业集群动力机制与发展模式。研究表明，FDI是否能够不断推动产业集群的发展，一方面除了受集群外部效应与地方制度的影响外，另一方面更取决于民营企业与外资企业之间的融合方式和程度。在企业家精神和学习能力较强的地区，民营企业在竞争压力和外资

13、企业的示范作用下，不断通过持续的自主创新和知识积累增加自身优势。外资企业不单单能获得纯经济外部性，而且还能够获得信息与知识的外部性，并受此驱动和地方资本进行有效的融合。吴丹丹、谢建国（2007）对江苏省FDI与产业集群之间关系的研究表明，江苏省制造业产业集群具有较强的路径依赖效应，而FDI的进入强化了这种路径依赖。通过对不同类型产业的研究发现，FDl对劳动密集型及资本、技术密集型产业集群有促进作用，而对江苏省资本密集型产业集群的发展则没有明显促进作用。张宇、蒋殿春（2008）研究了产业集聚、FDI与产业技术进步三者间的关系，研究显示，FDI有力地促进了我国产业的地理集聚，推动了相关行业的发展，

14、特别是高新技术行业的进步。王佳慧、王志锋（2010）通过研究北京市第三产业发现FDI对产业集聚具有较强推动作用、对北京第三产业聚集有长期推动作用以及受地方政策影响。钱学峰（2010）基于中国八大区域工业面板数据实证分析FDI对工业集聚的影响，结果表明FDI促进了区域的工业集聚。3.文献述评 以上研究大多数是定性地探讨FDI对产业集聚的作用，以及对FDI所带来的集聚效应进行分析。但是这些研究大多是研究东部沿海发达地区、省份，或者是对发达省份的某个城市进行研究，对于中部地区关注不够。由于中部地区外商投资的环境、规模、产业基础等落后于东部，东部省份制造业集聚与FDI集聚度之间关系的显著性也并不等同于

15、中部地区。本文试图研究FDI对湖北省工业集聚的影响，通过实证分析FDI对湖北省工业集聚形成和效应所产生的作用。以期待能完善FDI对产业集聚影响的研究。 二、湖北省工业集聚现状及趋势 （一） 湖北省工业集聚的现状2012年湖北省工业产值克服困难、逆势上涨，规模实力得到显著增强，全国排位大幅前进。全省工业总产值增长18.3%，增速中部第1，全国第5，总量首次迈上3万亿元台阶，达到31873.5亿元，一年内前进3位，工业产值规模在全国排名由2011年的第11位上升到第8位，超越福建、四川、上海，顺利跻身全国工业 “第一方阵”。支柱产业支撑作用突出。全省千亿产业由2007年的3个增加到2012年的10

16、个，全年食品、石化销售收入突破4000亿元，汽车、钢铁产业超过3000亿元，机械制造、纺织、电子信息产业超过2000亿元，电力、建材、有色产业超过1000亿元，支柱产业有力支撑了全省工业规模总量的扩张。中心城市工业集聚效应增强。伴随“一主两副”“两圈一带”、战略的实施，中心城市正带领各地全力赶超、快速发展，湖北工业呈现出从“一家独大”到“多点支撑”的崭新格局。2007年全湖北省工业只有武汉一个千亿级城市，位列其后的省域副中心襄阳、宜昌工业总产值均仅有武汉的四分之一左右。2012年武汉市工业生产总产值达到9018亿，同比上年增长15.3%，增长速度位居全国副省级城市前列；襄阳、宜昌生产总值双双突

17、破3800亿元，分别达3833.5、3819.3亿元，合计占全省比重高达24%；荆门、孝感、黄石生产总值分别达2168.7、1835、1758亿元。表1 湖北省工业GDP份额前四位城市年份200120042007201020131武汉2襄阳宜昌34黄冈荆州 从这些地区分析工业集聚看出，不同地区工业发展水平已有明显不同，可以说，工业集聚现象在湖北省已经非常显著了。 本文测算湖北省工业集聚程度采用工业区位基尼系数。计算工业区位基尼系数，借用了洛伦兹曲线的原理。对梁琦教授计算中国工业的区位基尼系数的公式稍作改动，从宏观上测算湖北省的整个工业的基尼系数。化简整理后的公式如下： （1） 其中，n 为观测

18、样本的州市数，本研究中n为13；（i=1,2,，n）为全省观测样本州市的工业总产值从小到大的排序；Q=为全省工业总产值。利用湖北省各州市20022012年的工业总产值和全省工业总产值数据，计算得到湖北省的工业区位基尼系数（见图1 ）。工业区位基尼系数是一个衡量产业的空间分布均衡性的指标，区位基尼系数越小，表明工业的区域分布越平均；区位基尼系数越大，表明工业在区域间的分布越不平均，此时工业集聚水平也越高。当区位基尼系数等于0时，表明工业在区域间的布局是绝对平均的，当其等于1时表明工业只集聚于一地。从图上可以看出，20022012年间湖北省的工业基尼系数呈现不断上升的趋势，从2002 年的0.30

19、21 上升到2012 年的0.3616。而且，工业基尼系数的变化呈现出三个阶段的特征。20022004 年间，工业基尼系数的总体变化不大，基本维持在0.30 左右的水平。而在2004年以后，工业基尼系数出现了较大幅度增长，直至2009 年，工业基尼系数增幅才较平缓。2011 年以后又呈现增长的趋势。出现上述情况的原因总体上讲有两个，一是我国对外开放程度的影响，二是非公有经济的发展。图1 2002-2010年湖北省的工业基尼系数 数据来源：湖北统计年鉴 （二） 湖北省工业集聚发展趋势 为了分析湖北省工业集聚的未来发展趋势， 我们对20022012 年的工业基尼系数做一个ADF 单位根分析，看看其

20、未来变化趋势。结果如下： （2） （5.167）* （4.033）* （-6.282）* （3.068）*F=14.598 R=0.916方程式中 表示一阶差分，t 为时间趋势项。方程式下面括号内的值为各变量T检验的统计值。*、*、* 分别表示在10%、5%和1%的显著性水平下显著。对工业基尼系数的ADF检验结果显示， 其ADF 统计量为-6.282，小于5显著性水平下的麦金农临界值-4.247，因此我们选择拒绝工业基尼系数存在单位根的零假设， 即其是平稳的时间序列。其中工业基尼系数的一期滞后值在1的显著性水平上为负，这表明工业区位基尼系数滞后一期值在短期内对其有一个负向的冲击， 从而将引起工

21、业区位基尼系数短期内有下降的趋势； 而工业区位基尼系数一阶差分的滞后一期在5的显著性水平上显著，表明其对工业区位基尼系数短期内是有一个正向的冲击。因此工业区位基尼系数在短期内的变化趋势不够明确，这要综合取决于这三个变量对工业区位基尼系数短期冲击的强弱。但从长期来看，时间趋势项在1的显著性水平下为正，表明工业区位基尼系数在今后相当长一段时期内是有一个持续上升的内在趋势； 而常数项在1的显著性水平下显著，表明随着时间的推移工业区位基尼系数将趋于一个稳定状态。 三、FDI对湖北省工业集聚影响的检验湖北省,作为中部地区的一个重要省份, 自1978年改革开放以来, 引进外资的规模不断递增，外商投资的领域

22、涉及湖北省的多个产业, 1985年湖北FDI仅为0.08亿美元，1992年达到2.03亿美元,到2012年湖北省利用FDI已达到56.66亿美元。图2 外商直接投资与工业基尼系数增长关系图2反映了湖北省20022012年外商直接投资额与工业基尼系数变化趋势之间的关系。可以看出，在此期间外商直接投资额与工业基尼系数在总量上保持着非常相似的增长趋势。2003年之前，两者增势平稳。而从2003年开始，外商直接投资额与工业基尼系数两者都出现了较大幅度的上升趋势。 （一）外商直接投资额与工业基尼系数的平稳性检验在进行协整分析之前，应对变量进行平稳性检验。先确认所考察的变量具有同阶单整性（即变量在经过相同

23、阶次的差分后达到平稳），否则会导致回归谬误的产生。采用可消除残差自相关的ADF单位根检验法，运用Eviews6.0检验数据的平稳性。对最佳滞后期的选择，采用AIC 信息准则自动选取。首先对原始数据进行检验，若检验结果无法形成稳定的时间序列，再进行一阶差分、二阶差分，直到数据达到稳态为止。表2 FDI 与GINI 的ADF 检验结果变量检验形式（C ,T ,L） 检验值临界值AIC值GINI（C,T,1）-1.379-4.008*-7.172GINI（ C,0,0）-2.827-2.817*-7.137FDI1.504-4.108*4.449FDI（C,0,0）-3.410-1.996*4.68

24、0 *、*、* 分别表示在10、5和1的显著性水平下显著。检验形式（C,T,L）表示检验模型中含有截距项、趋势项和滞后期数L。其中最佳滞后期我们是以AIC 准则选取。 表示一阶差。上表是对各变量进行ADF 检验的结果，可以看出，外商直接投资额的一阶差分变量的ADF 统计值小于5%水平下的麦金农临界值，拒绝了变量FDI 具有一个单位根的虚无假设。同理，工业基尼系数的一阶差分变量的ADF统计值小于1%水平下的麦金农临界值，也拒绝了变量GINI 具有一个单位根的虚无假设。所以说，外商直接投资和工业基尼系数变量都是一阶差分平稳。两变量具有同阶单整性，可以进行协整分析。 （二）外商直接投资额与工业基尼系

25、数的协整检验 本研究主要探讨双变量间的协整关系，故采用Engeland Granger的二阶段分析法。其基本思路为：符合协整分析条件的两个或两个以上的时间序列变量，如果它们的线性组合是平稳的，则可以认为这两个或两个以上的变量之间存在协整关系。研究步骤：第一步，用OLS法对变量FDI和GINI进行协整回归；第二步，用ADF 法对回归残差et进行平稳性检验。 首先用GINI对FDI建立如下模型： （3） 用OLS法对模型（1）进行估计得到如下结果： （4） （37.16） （6.03） F=36.38 R=0.80 DW=0.64保留模型（1）中残差的估计值。然后检验的平稳性。用的一阶差分对其水平

26、量的一期滞后值和一阶差分的滞后值进行回归，模型如下： （5）估计后得结果如下： （1.4799） （-0.3242）R=0.2473 DW=2.2123t 1.4799，小于AEG协整检验在5显著性水平下的临界值1.5632，则拒绝残差存在单位根的零假设，则认为工业基尼系数同外商直接投资存在协整关系，说明二者之间是存在长期均衡的关系。模型（2）就是我们得出的FDI同工业基尼系数的最终模型。（三）误差修正模型FDI同湖北省工业基尼系数之间存在协整关系，即两者之间有长期均衡关系，但在短期内也许会出现失衡。因此有必要对该模型建立残差修正模型。其模型如下： （6） 其中GINI、FDI分别是工业基尼系

27、数和FDI的一阶差分；为基尼系数的一期滞后项的差分；为模型（1）残差的一期滞后值。为满足全部最小二乘法假设的残差项。 代入数据拟合得到以下的结果： （7） （1.98） （0.16） （-1.17） （1.31） F=1.34 R=0.45 DW=2.35结果显示，该误差修正模型并没有通过检验，方程的系数均不显著。外商直接投资对我国工业集聚的短期影响并不显著。 （四）外商直接投资与工业基尼系数的Granger因果关系检验 两变量间的Granger因果关系检验模型一般表达式为： （8） （9） 其中表示一阶差分。估计这一模型， 如果不全为零，则认为FDI 是工业集聚（GINI）的Granger原

28、因；如果不全为零，则认为工业集聚（GINI）是FDI的Granger 原因；和都不全为零，则认为工业集聚（GINI）和FDI之间存在双向的Granger因果关系。我们用Eviews软件检验工业基尼系数与FDI的因果关系走向，检验结果如下表。表3 FDI与GINI的Granger因果检验结果Null HypothesisLagsF-StatisticProbabilityGINI does not Granger Cause FDIFDI does not Granger Cause GINI1.024981.018970.34500.34641.410115.474060.34400.0716

29、1.3307535.75560.55020.1222 结果显示，在滞后期数为2时，外商直接投资（FDI）是工业基尼系数（GINI）变化的Granger 原因。还有一个现象值得关注，当滞后期为3时工业基尼系数同样也是外商直接投资变化的Granger原因。可以说当滞后期为3时，两者互相影响。（五）对实证结果的解释 1.外商直接投资会对湖北省工业集聚产生影响从外商直接投资额与工业基尼系数的协整检验中我们可以看到， 二者之间存在着长期均衡的关系。而且在Granger 因果关系检验中，外商直接投资对工业集聚的影响还有一个时滞，滞后期为3。实证检验的结果说明外商直接投资对工业集聚有积极的推进作用。 2.工业集聚也对外商直接投资有影响 有一个值得关注的现象，外商直接投资与工业基尼系数的Granger因果关系检验中，当滞后期为3时，工业基尼系数同样也是外商直接投资变化的Granger原因。这同时也说明了，外商直接投资在选择投资区位时，也重视集聚经济对其决策的影