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1、15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）A、大额可转让定期存单 B、银行承兑汇票 C、银行本票 D、银行股票16.世界上第一个股票交易所是（） A、纽约证券交易所 B、阿姆斯特丹证券交易所 C、伦敦证券交易所 D、美国证券交易所17.以下不属于证券交易所的职责的是（）A、提供交易场所和设施 B、制定交易规则 C、制定交易价格 D、公布行情18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。 A、发行市场和流通市场 B、国内市场和国外市场 C、场内市场和场外市场 D、现货市场和期货市场19.证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。 A 协商定价 B 拍卖

2、 C 投标 D 公开竞价20.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（）。 A 欧洲债券 B 外国债券 C 扬基债券 D 武士债券21.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。 A 债权人、优先股东、普通股东 B 债权人、普通股东、优先股东 C 普通股东、优先股东、债权人 D 优先股东、普通股东、债权人22.证券交易所是我国证券市场的（）机构。 A 监管 B 自律 C 交易 D 会员23.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。 A 信用风险 B 利率风险 C 政策风险 D 通货膨胀风险24.下列不属于固定收益证券的是（ ）A 优先股 B 固定收

3、益债券 C 股票 25.下列属于资本证券的是（ ）A 汇票 B 存单 C 提单 D 股票26.上海证券交易所的最高权力机关是（ ）A 监察委员会 B 总经理 C 会员大会 D理事会27.证券市场按品种结构关系,可以分为（ ）。A 股票市场、债券市场和基金市场 B 发行市场和流通市场C 集中市场和场外市场 D 国内市场和国际市场28.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A 政策性 B 公开市场操作 C 投融资 D 保值29.以下不属于资本证券的是（ ）。A 股票 B 银行汇票 C 债券 D 基金30.以下不属于货币证券的是（ ）。A 银行汇票 B 银行本票 C 银行支票 D

4、 银行股票31.在证券市场上，通过（ ）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。A 政府指导 B 行政手段 C 证券价格 D 以上都不对32.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。A 上市证券 B 公募证券 C 私募证券 D 非上市证券33.我国最早的股票发行制度是（ ）。A 行政审批制 B 证券发行上市核准制 C 政府分配制 D 以上都不对34股票市场的发行人为（ ）。A 金融机构 B 股份有限公司 C 有限责任公司 D 政府35股票的资本利得是指（ ）。A 股息 B 红利 C 股票买卖的差价 D 股息和红利36外资股是指股份公司向（ ）地区投资者发行的股票。D

5、 外国和我国香港、澳门、台湾37B股股票是以记名股票形式，以（ ）标明面值，以（ ）认购、买卖，在（ ）证券交易所上市交易的股票。 A 外币 人民币 境内 B 人民币 外币 境内 C 外币 人民币 境外 D 人民币 外币 境外38注册地在内地、上市地在香港的股票是（ ）。 A、H 股 B、B股 C、N股 D、S股39红筹股是指（ ）注册，在（ ）上市，主要业务在（ ）或大部分股东权益来自（ ）的股票。 A 香港 中国境外 中国大陆 中国大陆 B 香港 中国境外 香港 香港 C 中国境外 香港 中国大陆 中国大陆 D 中国大陆 香港 香港 香港 40下列债券中风险最小的是（ ）。 A、国债 B、

6、政府保证证券 C、金融债券 D、公司债券41债券的风险与股票的风险相比，债券的风险（ ）。 A、较大 B、相同 C、较小 D、不能确定42中央政府发行的债券叫（ ）。A、政府债券 B、政府保证债券 C、金融债券 D、国债43在美国发行的外国债券是（ ）。A、武士债券 B、扬基债券 C、龙债券 D、熊猫债券44信用公司债属于（ ）。A、无担保证券 B、抵押证券 C、担保证券 D、以上均不正确45国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）为面值向（ ）投资者发行的债券。 A、本币 本国 B、外币 外国 C、本币 外国 D、外币 本国46外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以（ ）为

7、面值的债券。 A、本国货币 B、外国货币 C、发行地国家的货币 D、以上都可以47在日本市场发信的外国债券称为（ ）。 A、扬基债券 B、武士债券 C、龙债券 D、日本债券48欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（ ）为面值的国际债券。 A、本国货币 B、发行地国家的货币 C、第三国的货币 D、以上都可以49债券的本质是证明（ ）的证书。 A、所有权关系 B、债权债务关系 C、收益关系 D、管理关系50下面说法正确的是（ ）。 A、股票是虚拟资本，而债券不是 B、债券是虚拟资本，而股票不是 C、两者都是虚拟资本 D、两者都是真实资本51下面说法正确的是（ ）。 A、股票是间接融资，而债券

8、是直接融资 B、债券是间接融资，而股票是直接融资 C、两者都是间接融资 D、两者都是直接融资52通过证券发行来筹集资金属于（ ）。A、直接融资 B、间接融资 C、一级融资 D、二级融资53我国目前股票发行实行的是（ ）。A、注册制 B、核准制C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度 D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度54在我国，申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（ ）。A、1000万元 B、3000万元 C、5000万元 D、4000万元55、我国交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（ ）。A、1股 B、1手 C、10股 D、50股56、场外交易市场采取的组织方式是（

9、 ）。A、代理制 B、经纪制 C、自助制 D、做市商制57、场外交易市场是按（ ）方式决定证券交易价格的。A、公开竞价 B、连续竞价 C、议价方式 D、集中报价58、场外交易中，证券交易的模式是（ ）。A、一对多 B、一对一 C、多对一 D、任意的59、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（ ）。A、简单算数股价平均数 B、修正股价平均数 C、加权股价平均数 D、综合股价平均数60、通常所说的道琼斯指数是指它的（ ）。A、工业股价平均数 B、运输业股价平均数 C、公用事业股价平均数 D、股价综合平均数61公司在将法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的（ ）。A

10、、15% B、20% C、25% D、30%62、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（ ）。 A、上证综合指数 B、深证综合指数 C、上证180指数 D、深证成分股指数63、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以指数计算日股份为权数进行加权平均计算的股价指数是（ ）。64、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（ ）托管。A、基金托管人 B、基金管理人 C、基金承销商 D、基金发起人65、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（ ）管理和运用资金。66、证券投资基金在美国被称为（ ）。A、单位信托基金 B、证券投资信托基金

11、C、共同基金 D、信托基金67、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为（ ）。68、证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为（ ）。69、一般认为，证券投资基金起源于（ ）。A、美国 B、意大利 C、德国 D、英国70、契约型证券投资基金反映的是（ ）关系。A、债券债务关系 B、所有权关系 C、信托关系 D、股权71、证券投资基金筹集的资金主要是投向（ ）。A、实业 B、有价证券 C、房地产 D、第三产业72、按基金的组织形式不同，基金可分为（ ）。A、契约型托基金和公司型基金 B、开放式基金和封闭式基金C、债券基金和股票基金 D、成长型基金和收入型基金73、契约型基金的运营依据是（ ）。A、公

12、司章程 B、募集说明书 C、上市说明书 D、基金契约74、公司型基金的运营依据是（ ）。75、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为（ ）。76、封闭式基金的交易方式是（ ）。A、在证券交易所内转让 B、通过基金管理人申购或赎回C、在银行买卖 D、通过基金托管人申购或赎回77、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（ ）的影响。A、单位基金份额净值 B、市场供求 C、申购和赎回量 D、所持证券的涨跌78、开放式基金的交易价格取决于（ ）。A、每一基金份额总资产值的大小 B、市场供求 C、每一基金份额净资产值的大小 D、基金面值的大小79、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（

13、 ）。A、每个季度公布一次 B、每个月公布一次 C、每周公布一次 D、每个交易日连续公布80、下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（ ）。A、指数基金 B、股票基金 C、债券基金 D、货币市场基金81、按投资标的分类，基金可分为（ ）。82、在契约型基金中，基金持有人要对基金的重大事项作出决议，是通过召开（ ）进行的。A、基金持有人大会 B、股东大会 C、董事会 D、基金三方当事人大会83、我国基金法规定，基金管理人由依法设立的（ ）担任。A、商业银行 B、证券公司 C、信托投资公司 D、基金管理公司84、我国基金法规定，基金管理公司的注册资本不得低于（ ）人民币，且必须为实缴货币资本

14、。A、1000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、5亿元85、我国基金法规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（ ）人民币。A、2亿元 B、3亿元 C、1亿元 D、5亿元86、下列不是基金管理人职责的是（ ）。A、召集基金份额持有人大会 B、向投资者承诺收益C、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案 D、编制中期和年度基金报告87、我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。88、基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。A、债权关系 B、相互平衡的关系 C、委托与受托关系 D、隶属关系89、基金管理人人与基金托管人之间的关系是（ ）。90、基金持有人与基金托

15、管人之间的关系是（ ）。91、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率），（ ）。基金持有人与基金管理人之间的关系是（ ）。A、逐月计提，按年支付 B、逐周计提，按月支付 C、逐日计提，按周支付 D、逐日计提，按月支付92、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，（ ）。A、逐月计算，按年支付 B、逐周计算，按月支付 C、逐日计算，按周支付 D、逐日计算，按月支付93、某基金总资产为40亿元人民币，总负债为10亿元人民币，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（ ）。A、2元 B、1. 5元 C、2. 5元 D、1元94、下列是开放式基金特有风险的是（

16、）。A、市场风险 B、管理风险 C、技术风险 D、巨额赎回风险95、基金资产的名义持有人是（ ）。A、基金投资者 B、基金管理人 C、基金托管人 D、基金发起人96、按我国现行的做法,投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（ ）。A、资金账户 B、证券账户 C、结算账户 D、委托账户97、投资者用于证券交易资金清算的专用账户是（ ）。A、证券委托账户 B、证券交易账户 C、证券交易结算资金账户 D、证券账户98、在申报价格最小变动单位方面，我国上海、深圳证券交易所交易规则规定：A股、债券现货申报价格最小变动单位为（ ）。A、0.1元人民币 B、0.01元人民币 C、1元人民币 D、5

17、元人民币99、在申报价格最小变动单位方面，目前规定：基金申报价格最小变动单位为（ ）。A、0.1元人民币 B、0.01元人民币 C、0.001元人民币 D、0.005元人民币100、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（ ）。A、无效委托指令 B、1个月有效委托指令 C、当日有效委托指令 D、1周有效委托指令101、证券市场的市场属性集中体现在（ ）环节上。A、开户 B、委托 C、审查 D、竞价成交102、在集中撮合处理中，按照（ ）的成交顺序依此成交，直至成交条件不满足为止。A、时间优先 B、价格优先 C、价格优先、同等条件下时间优先 D、时间优先、同等条件下价格优先1

18、03、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10：25；乙的买入价11.40元，时间10：30；丙的买入价11.40元，时间10：25。那么，这三位投资者交易的优先顺序为（ ）。A、乙、甲、丙 B、甲、丙、乙 C、甲、乙、丙 D、丙、乙、甲104、所谓集合竞价，是在每个交易日上午（ ），证券交易所电脑主机对9：15至该时间接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。A、9：20 B、9：25 C、9：30 D、9：35105、我国目前规定，每个交易日（ ）为连续竞价时间。30至11：30、13：00至15：00 B、9：00至11：

19、30 C、9：00 D、9： 106、某股票即使时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元、15.35元，申报数量都为1000股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为（ ）。A、15.55元 B、15.50元 C、15.45元 D、15.35元107、根据现行制度规定，ST股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。A、10% B、5% C、15% D、20%108、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（ ）。A、全部成交 B、部分成交 C、不成交 D、推迟

20、成交109、我国证券交易所证券交易开盘价产生的方式一般是（ ）。A、集合竞价方式 B、做市商撮合方式 C、连续竞价方式 D、交易所决定110、证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ ）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。A、1分钟 B、2分钟 C、3分钟 D、5分钟111、我国证券交易所是在A股股权登记日（ ）对该证券作除权除息处理的。A、前一交易日 B、当日 C、后第三个交易日 D、次一交易日112、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（ ）作为计算涨跌幅度的基准。A、前收盘价 B、新股股价 C、除权（息）价 D、今开盘价113、在网上定价市值配

21、售的情况下，投资者每持有上市流通股票市值（ ），限购新股1000股，市值不足此金额的部分不赋予申购权。A、1000元 B、5000元 C、8000元 D、10000元114、在股指数期权市场上，如果预期股市会在交易完成后迅速上涨，以下交易风险最大的是（ ）。A、卖出看涨期权 B、卖出看跌期权 C、买入看涨期权 D、买入看跌期权二、多项选择 1.以下属于固定收益证券的有： A 优先股票 B 普通股票 C 认股权证 D 债券 2.证券经营机构的主要业务有（） A、代理证券发行 B、基金管理 C、研究及咨询服务 D、代理证券买卖 E、 吸收公众存款3.证券交易所的职责主要体现为： A 提供交易场所和

22、设施 B制定交易规则 C制定交易价格 D公布行情4.中华人民共和国公司法中所称的“公司”是指： A 无限责任公司 B 有限责任公司 C 两合公司 D 股份有限公司5.股份公司股东大会主要行使下列职权： A 选举总经理和总会计 B 决定公司经营方针和投资计划 C 选举董事和监事 D 审议批准董事会和监事会的报告6.股份有限公司的普通股东具有以下法定权利： A 经营管理参与权 B 优先认股权 C 盈利分配权 D 剩余财产分配权7.与其他形式的债券相比，记账式债券的发行与交易： A 无纸化 B 效率高 C 成本低 D 流动性强8.债券与股票的相同点表现为： A 都是有价证券 B 都有明确的偿还期 C

23、 都是筹资工具 D 都是所有权的代表9.证券发行市场由（）组成。 A 发行人 B 应募人 C 证券经营机构 D 证券交易所10.我国现行的股票类型包括（） A、国有股 B、法人股 C、公众股 D、外资股 E国有法人股11.中央政府发行债券的目的主要是（） A、筹集建设资金 B、弥补财政赤字 C、进行宏观调控 D、获取发行收入12.证券公司从事证券承销业务的具体方式为（） A、直接发行 B、包销 C、代销 D、组团承销13.场外交易市场是（） A、高度组织化制度化的市场 B、柜台市场 C、分散的无形市场 D、拥有众多证券种类的市场14.证券流通市场由（）构成 A、股票市场 B、债券市场 C、证券

24、交易所 D、场外交易市场15.股份有限公司的组织结构主要包括（） A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、总经理16.与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（）等方面。 A、公司盈利分配 B、认购增发新股 C、投票权 D、公司剩余财产分配17.债券的发行主体有（） A、中央政府 B、个人 C、金融机构 D、企业18.按照发行主体不同，债券可以分为（）。 A、政府债券 B、金融债券 C、公司债券 D、教育债券19.与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（） A、债券利息固定 B、债券有固定的本金偿还期 C、债券价格波动小 D、债券投资者更注重安全20.证券市场按照市场功能的不同，可以划分为（）

25、A、发行市场和流通市场 B、一级市场和二级市场 C、初级市场和次级市场 D、第一市场和第二市场21.证券评级的作用包括（）A 有利于保护投资者的利益 B 有利于发行者降低证券的发行成本D 有利于承销商衡量证券承销风险 D 有利于证券监管机构的运作22.下列属于会员制证券交易所的特点是（ ）A 交易损失由买卖双方自己承担 B 向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金D 自律自治 D 以盈利为目的23.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场外证券 D 停牌证券24按募集方式分类，有价证券可分为（ ）。A 公募证券 B 外部证券 C 私募

26、证券 D 内部证券25按有价证券品种分类，证券市场可分为（ ）。A 股票市场 B 债券市场 C 基金市场 D 黄金市场 26证券市场参与者由（ ）构成。A 证券发行人 B 证券投资人 C 证券市场中介机构 D 证券市场监管机构27境外上市外资股主要由（ ）构成。A、L股 B、B股 C、H股 D、N股 E、S股28优先股票的特征是（ ）。A、股息率固定 B、股息分派优先 C、剩余资产分配优先 D、一般无表决权29债券包含的含义是（ ）。A、发行人是借入资金的经济主体 B、投资者是出借资金的经济主体C、发行人需要在一定时期付息还本 D、它是表明债权、债务关系的法律凭证E、它反映了发行者和投资者之间

27、的债权、债务关系 30债券的特征是（ ）。A、偿还性 B、流动性 C、安全性 D、收益性 E、风险性31债券收益可以表现为（ ）。A、利息收入 B、资本损益 C、股息 D、股票股利 E、现金股利32债券按发行主体不同可分为（ ）。A、政府债券 B、金融债券 C、公司债券 D、单利债券 E、附息债券33国际债券分为（ ）。A、外国债券 B、欧洲债券 C、扬基债券 D、武士债券 E、龙债券34记账式国债的特点是（ ）。A、发行无纸化 B、交易无纸化 C、效率高 D、成本低 E、交易安全35、以下属于证券交易所的特征的是（ ）。A、有固定的交易场所和交易时间 B、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券C、参加交易