内部控制工作总结Word下载.docx

1、公司根据内控要求，结合自身管理存在着有章不循、执行力不强的现象，进行了对照检查，找出了差距和不足。为此，公司采取了一系列举措，以确保内控体系执行有力。加强培训，注重宣贯，确保手册相关内容人人掌握。开展以集中学习和分散学习相结合，标准学习与案例分析相结合，全面学习和重点学习相结合，培育标准化企业文化，增强标准化意识。 各单位召开“达标活动”推进动员会， 统一思想， 提高认识，全面安排部署。由公司各系统部门从内部选举标准内部培训师，按标准手册制作 PPT培训课件，进行专业标准制度宣贯培训。将标准制度中相关内容，编成相关工种的培训资料制作成岗位操作规程上墙等活动，为内控体系的有效执行奠定了扎实的基础

2、。健全内控工作网络，确保组织机构落实。公司成立了内控标准化体系工作领导组 （ 内控制度方向把关 ） 、评审组（ 内控制度质量把关 ） 、工作组 （ 内控制度编制 ） ，进一步加强了内控工作组织领导和机构落实。狠抓落实，层层负责，确保流程控制实现真正的落地。为了使内控真正落到实处，公司制定公司标准化管理 办法、星级搅拌站评定管理办法 ，明确标准化各级、各部门的职责，规定企业标准的制定、宣贯实施及监督检查考核具体方法措施。主要有：（1） 与“创先争优”和“标准化青年先行”工作相结合，开展技能比武、知识竞赛等多种形式。为进一步推进标准化管理工作，公司将搅拌站管理手册中厂站标准化管理内容，开展知识竞赛

3、，武汉事业部、成都分公司、天津分公司、设备运输分公司、西安筹备组分别组队，参加了竞赛。（2） 搅拌站星级评定。为推进公司搅拌站各项业务标准化，夯实搅拌站基础管理，公司根据分级管理与激励的需要，设置“达标搅拌站、三星、四星、五星级搅拌站”四个等级开展星级评定。每季度，分公司星级评定小组组织所属搅拌站对照考评标准 ，对各站、各科室、各岗位的业务操作、内控管理、监督制约等情况进行全面评估，逐项打分，对符合考评标准条件单位，推荐申报公司，由公司结合大检查进行验收。二、严考核硬兑现，确保控制到位、执行有力确保内控的有效执行，取决于两个方面，一是思想 是否重视，责任是否落实 ; 二是监督是否到位、措施是否

4、有力。公司通过组织内控标准化知识考试并将“考试合格与否”与个人任用、升迁进行挂钩，与新员工能否转正、转岗进行挂钩。通过上述措施，公司规章制度的约束力和员工的责任意识得到了明显的提升，公司范围内已经形成了严格依照内控流程操作、层层将执行、事事讲程序的良好局面。三、管理制度和管理程序进一步科学化、规范化、标准化针对公司内部控制工作相关要求，认真开展了公司业务流程梳理工作，编制内控职责表 ，业务中重大风险不可遗漏，并要在制度相应位置用规定的编号标注出来，风 险包括质量、环境、职业健康、安全、成本、法律等风险控 制要求的关键控制点，将每一个控制点逐一说明，明确其内 控责任，增强了公司抵御风险的能力。推

5、动了管理制度的规范化。管理制度在内控体系运行中起着重要的支持作用，合理、完善的管理制度是体系正常运行的重要保障。通过内控和审计，发现公司有些规章制度存在执行力度不够的地方， 一些控制缺乏制度支持， 目前， 按公司领导的要求，正在进行制度梳理和规范工作，计划修订公司管理手册四、加强控制环境建设，内控文化已经成为企业文化一个新的组成部分控制环境建设是内控体系的基础，是有效实现内部控制的保障，直接影响着公司内部控制的贯彻执行。通过多种形式的宣传、教育，目前，公司已经初步形成了一种工作有目标，行动有准则，前行有动力的内控环境，尤其是公司各级领导以身作则、率先垂范，不符合内控要求的事坚决不办，依程序履行

6、，领导的示范作用极大地推动了公司内控文化的形成。篇二： 2017 内部控制工作总结 按照监管部门的内控工作要求和年初制定的哈药集团股份有限公司 2016年内部控制规范体系建设实施工作方案 ,2016 年公司结合实际情况 , 进一步建立健全了公司内部控制规范体系。现根据中国证监会黑龙江监管局关于做好 2016 年内部控制规范体系建设工作的通知 （ 黑证监上字 20161 号） 文件要求 , 将哈药集团股份有限公司 （ 以下简称“哈药股份”或公司）2016 年内部控制体系建设实施情况总结如下 :一、 2016 年内部控制体系建设工作总结（ 一） 工作计划内部控制建设和完善是哈药股份 2016 年内

7、部控制工作的首要目标。其中前期工作的重点是以黑证监上字20161 号文件规定的原则为基础 , 对纳入公司 2016 年度内部控制工作范围内的重点企业 , 根据企业内部控制基本规范及其 18 个配套指引的相关要求 , 结合企业自身的实际情况 , 编制完善内部控制手册。同时在内部控制手册编制的过程中 , 识别内部控制设计缺陷 , 并制定相应的整改计划。（ 二） 工作成果公司内部控制工作领导小组具体负责组织协调内部控制的建设实施及日常工作 , 审计部作为内部控制建设工作领导小组办公室的具体部门 , 负责抽调 23 名公司内部控制工作的业务骨干 , 组建现场工作小组开展现场工作 , 审计部部长任现场工

8、作小组组长 , 及时向领导小组和各成员单位通报情况 , 加强协调配合 , 督促、检查、指导各成员单位工作任务的落实。经过前期的思想动员、集中培训、计划协调等工作 , 公司内控工作领导小组于 2016 年 5 月初正式聘请德勤会计师事务所 , 启动了风险评估管理工作 , 实施组包括德勤会计师事务所会计师 4 人, 公司内审人员 8 人。审计部会同德勤会计师事务所对公司面临的风险进行了分类 , 形成了一级风险 5 类, 二级风险 38 类, 三级风险 110 类; 编制了包含 331 项风险信息的哈药股份风险事件库 , 经过分析确定公司面临的 9 大重大风险及应对策略和解决方案。针对风险的识别、

9、评估、应对等措施 , 编制了全面风险管理手册 ,为今后持续开展风险管理工作奠定了坚实的基础。项目组同时针对选定的分、子公司部分内部控制流程分别开展以风险为导向内部控制审计。截至 2016 年 12月 12 日已经顺利完成内控流程梳理、管理层缺陷整改、问题整改跟踪、内控手册更新和全面风险管理培训工作 :1 、内控流程梳理哈药股份现场工作小组实施了内控流程梳理工作 ,并出具内部控制审阅发现报告 ;2 、管理层整改针对哈药股份内部控制现场工作小组出具的内部控制审阅报告 , 各单位及时落实整改计划、整改责任人及整改完成时间 , 并定期将整改进度上报至哈药股份内部控制工作小组;3 、问题整改跟踪根据企业

10、内部控制评价指引的相关要求 , 哈药股份内部控制现场工作小组以风险为导向 , 对各单位发现的内部控制设计和执行缺陷 , 根据现场测试获取证据 , 对内部控制缺陷整改完成情况进行了跟踪 , 并出具了内部控制审阅跟踪报告 ;4 、同步更新内控手册 :根据缺陷整改完成情况和内控现状 , 更新被审阅流程的内部控制手册 ;5 、全面风险管理知识培训 :公司聘请了德勤会计师事务所就国内外风险管理和内部控制发展趋势进行全面风险管理理念、意识与技能、方法等多次培训 , 使高级管理层明确了企业风险管理体系的重要性, 以及企业风险管理与内部控制的关系。此外 , 项目实施过程中 , 哈药股份内部控制现场工作小组重视

11、定期汇报和沟通的机制 , 充分调动管理人员的积极性和对内部控制建设工作的参与力度 , 使其认识到内控建设与评估工作对其实现管理职能的价值 , 并借内控评估实施工作 , 加强不同管理者之间的协作度 , 提高整个企业对风险管理和内部控制的认知 ,增强了员工的内控意识和责任感。6 、按照要求披露内部控制建设工作实施情况根据监管部门的相关要求 , 公司及时向黑龙江省证监局和上海证券交易所提交了公司内控阶段性进展情况报告。二、 2016 年内部控制体系自我评价工作总结哈药集团股份有限公司内部控制自我评价测试阶段计划于 2016 年 7 月 1 日开始 , 至 2016 年 9 月 30 日前结束 ;20

12、16 年 11 月 1 日开始对测试阶段发现问题的整改情况进行回访 , 至 2016 年 12 月 31 日前结束。1 、确定内部控制体系自我评价标准根据企业内部控制评价指引的相关要求 , 公司内部控制现场工作小组根据现场测试获取的证据 , 对内部控制缺陷进行初步认定 , 并按其影响程度分为重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷 , 其中 :重大缺陷 , 是指一个或多个控制缺陷的组合 , 可能导致企业严重偏离控制目标 ;重要缺陷 , 是指一个或多个控制缺陷的组合 , 其严重程度和经济后果低于重大缺陷 , 但仍有可能导致企业偏离控制目标 ;一般缺陷 , 是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。2 、制定内

13、部控制体系自我评价工作程序内控自我评价工作由公司内部控制现场工作小组制定具体的工作计划 , 确定现场测试的抽样方法、抽样标准以及编制测试工作底稿模板等。现场测试工作开始前 , 以正式书面文件通知被测试单位做好相应的配合工作。内部控制现场工作小组按照工作计划的安排 , 对入选单位顺序开展工作 ,编制了相应的内部控制评价工作底稿。3 、开展内部控制体系自我评价结果及跟踪管理 内部控制现场工作小组经过汇总测试发现并阐述所发现的内部控制缺陷及其形成的内在原因 , 说明各项内部控制缺陷可能引发的风险因素 , 并提出了相应的改进建议。同时经与被测试单位的流程负责人、主要管理层进行充分沟通 , 收集管理层对

14、改进建议的反馈意见 , 最终落实形成了经现场工作小组及被测试单位双方认可的整改计划、整改责任人及整改完成时间。根据业经落实的整改计划、整改责任人及整改完成时间 , 现场工作小组对被测试单位的整改情况继续进行跟踪评价, 并对跟踪评价的结果进行汇总。现场工作小组组长向内控工作办公室、内控工作领导小组汇报自我评价及后续跟踪评价的结果。4 、编制内部控制体系自我评价报告根据现场工作小组的工作成果 , 内部控制办公室编制了企业内部控制自我评价报告 , 并已提请内部控制领导小组审阅。公司将根据企业内部控制基本规范 、应用指引及企业内部控制评价指引 及证监会相关要求 , 于 2016 年12 月 31 日后

15、的 4 个月内披露内部控制自我评价报告。三、 2016 年内部控制审计工作总结公司内部控制工作领导小组具体负责组织协调内部 控制的建设实施及日常工作 , 审计部作为内部控制建设工作领导小组办公室的具体部门 , 及时向领导小组和各成员单位通报情况 , 加强与外部审计机构的协调配合。公司内部控制审计工作的具体时间 , 由外部审计机构与公司内部控制工作办公室共同协商确定 , 并以书面文件的形式提请内控工作领导小组审议。内部控制工作办公室负责与内部控制审计机构进行沟通 , 结合公司内部控制自我评价工作计划 , 由外部审计机构提出内部控制审计计划 , 包括审计范围、审计方法、工作时间等 , 并由内部控制

16、工作办公室负责沟通、协调和配合相应的审计工作。公司已聘请北京兴华会计师事务所对公司 2016 年内部控制设计与运行有效性进行审计。外部审计机构目前正在根据企业内部控制基本规范 、企业内部控制审计指引的相关要求开展审计工作 , 公司将根据监管要求及时披露内部控制审计报告。四、内部控制实施工作的经验总结和心得体会（ 一） 从上到下统一思想 , 做好内控定位 , 找准内控方向自 06 年以来 , 业内陆续提出了全面风险管理、内部控制的理念 , 并在企业内逐步得到推广和应用。但多个理念的推广 , 也造成了一些认识上的不统一。在此形势下 , 内控体系如何定位 , 是定位于合规还是定位于更高要求 , 成为

17、影响内控体系能否顺利实施的重要因素。公司管理层高度重视内控工作 , 亲自参加国家部委、黑龙江证监局及各专业协会组织的内控讲解 , 同时公司及部门负责人还参加了由财政部、会计协会等组织的内控知识专题培训班 , 充分明确了内控在公司的定位。1. 树立内控工作“一把手”工程思想 , 落实领导干部责任内控体系建设是一个系统工程 , 涉及到企业组织机构的变革 , 流程再造和权限的再分配 , 在公司内控体系建设过程中 , 企业高层、各部门、各子公司“一把手”来协调配臵各种资源和强化推进 , 是内控工作成功实施的关键。2. 内部控制不是财务部门的责任 , 而是董事会的责任按照内部控制基本规范及配套指引要求

18、, 新的内部控制是指以全面风险控制为导向的全面控制 , 从组织架构层次上来说既涉及母公司 , 也包含子公司 ; 从业务覆盖范围上来说 , 既包括各单位治理结构、企业文化、集团管控 , 又包括产、供、销、人、财、物等具体运营操作性业务。因此, 为有效确保内控的顺利推进 , 公司进一步统一认识 , 将内控作为董事会、高管层的重要责任来对待 , 这个基调的确定对未来工作的成效至关重要。（ 二） 科学计划 , 合理调度 , 保证内控建设有序开展强化内控知识学习 , 增强内控意识 , 培养哈药内控队伍保证内控建设有序开展。内部控制是一项全新的理念和方法体系。为确保内控项目的有效实施 , 公司积极强化领导

19、干部和员工的内控意识 , 不断提升其对内控的认识 , 以项目实施为契机 , 对重点人员重点强化内控理念。项目实施的同时培养人 , 做好内控体系建设的后续推广、维护和管理工作 , 在项目实施过程中 , 公司要求内控小组成员全面学习、全程参与、全面掌握 , 以项目学知识 , 借项目长能力 , 从而通过项目实施培养更多的企业内控专业人才 , 形成独立工作能力 , 打造一支哈药的内控队伍 , 为今后继续深化内控工作打下坚实的基础。坚持“凡事必计划、计划必调度” , 加强项目管理工作, 保证项目有序实施。为保证项目的有序开展 , 我们制定了内控项目整体实施计划 , 指导内控工作的全面开展 , 并实行阶段

20、工作汇报制 , 定期向领导小组汇报阶段性工作成果。另外, 为及时了解内控项目的实施进展情况 , 对项目的开展情况组织进行汇报 , 提出项目开展过程中遇到的问题与困难 ,做到有计划的安排。（ 三） 建立内部控制实施的工作组织和人员保障体系建立健全各级内控领导机构 , 做好组织保障 , 成立专职内控工作机构 , 配臵专业人员 , 做好资源保证。在内控建设和评估工作中 , 首先要取得最高领导层的支持 , 以最有效的方式调动公司内外部资源支持内控建设工作的开展。项目工作组成员构成上确保多样性 （ 来自财务部、销售部、采购部等重要部门 ）, 尽可能涵盖核心和重要业务流程的主要管理人员和骨干人员 , 由此

21、调动其积极性。同时 , 人数上应当有保障, 并配臵有适当的专职人员 （ 如: 内审人员 ）, 以确保项目工作组内的工作职责可有效划分并分工完成。在机构设臵和人力资源配臵上 , 强调内部审计人员的角色与功能 , 发挥其内控评价方面的客观性和独立性。内控项目对企业来说是一项全新的挑战 , 也是强化企业内部管理 , 提升企业管理水平的一个很好机遇。公司将通过科学的风险评估步骤 , 确定 18 个业务流程的优先级别 ,甄选出符合企业实际情况的高风险流程进行重点评估 , 并在未来几个财务年度内 （ 三年 ） 有计划地完成全部业务流程的持续、循环评估 , 确保企业内控工作切实可行 , 并充分发挥内控工作对

22、企业管理提升的指导意义。有些人，自从与你接近，内心就存有一份自己的打算。定是你于他而言，多少有些可用之处。正所谓无事献殷勤，非奸即盗。在这个功利心弥漫的世态下，没有哪一份意外的热情不无所图。不仅是职场如此，男人如此，就连女人也不能免俗。接孩子的时候，被困高层电梯下不来，一个电话打来，希望能帮忙照看一下放学的孩子。实在的人总是把别人毫不见外的信任，当作是一种荣幸，于是想都不用想就能一口答应。可当你有事需要对方只是代笔签个字这样的举手之劳时，对方都能各种不情愿各种推脱，至此你终是发现，原来人与人之间真不是一杯换一盏的事儿。关键时刻，还是得找那些看似平时不联系，但一开口能力范围之内就愿意为你想办法的

23、人。多少人天真的以为，认识的人越多，人脉就越广，自己就越厉害，其实，那些所谓的人脉，不过廉价。倘若你没有同等的利用价值，谁会与你建立起所谓的交际？最是谈钱伤感情，也最是感情不值钱。别结识了比自己优秀比自己有能力的人，就觉得有了依靠有了光环，自己不足够优秀，结识谁都没有用。在你困难需求的时候，你开口求助，能够推脱敷衍那算给面子，对你闭门不见佯装不熟也是情理之中。日久见人心，患难见真情。平时是平时，别把平时当真情。这世上多少人变脸如翻书，有求于你一个样，各自安好一个样，最是有求于他嘴脸陋，让你瞬间就明白，何谓人情凉薄。随着年龄的增长，人心的不再纯澈，人与人之间的交往就不再那么的纯粹而真心了。也正是

24、因为如此，才更要珍惜那些默默守护在你生活中的朋友。别看平时忙的少有见面，少有聊天， 就连微信，都少有私信。但有事儿的时候，只一声招呼，谁能出力都会挺身而出，义不容辞。真正好的朋友，从来不需要这些表面功夫。走在这漫漫俗尘，形如微尘的我们，每天忙碌的像只蝼蚁，哪有时间去整那些虚假的表面文章。那些沉淀在岁月里的真情实意，哪一个不是无事各自忙，有事时，却又从不问回报几何的真心相助？至于那些平日里看上去可以一起打闹，一起吃喝，一起厮混，看似好成一片的人，或许，只是你在多少次的四目相对之时，动了真心，存了真义，是你默默认定对方可称朋友，有困难的时候是你愿意伸以援手，但未必对方一样。多少看似热情的人，内心是薄情的。而多少看似淡漠的人，内心实则一片温热。那些表面热诚的人，总是相安无事各自好，一旦你有事需要援助，别说大事，就是小事需代劳，你都会发现原来不过情比纸薄，对方远比你自己想的要现实的多。关键时刻，还是得找那些看似平时不联系，但一开口能力范围之内就愿意为你想办法的人。最是谈钱伤感情，也最是感情不值钱。