三合一管理体系规章制度.docx

1、三合一管理体系规章制度中国水电建设集团十五工程局有限公司程序文件 QEO/SH 15-P -01-2012 文件和资料控制程序发布日期2012年3月5日共20页编制*审核*批准*1目的对与本局三合一管理体系有关的文件和资料进行控制，以确保文件的适宜性，保证体系运行的各个场所使用有效的文件和资料。2范围适用本局三合一管理体系文件和资料的控制。3相关文件记录控制程序QEO/SH 15-P -02-20124术语和定义采用 GB/T19000-2008、GB/T50430-2007、GB/T28001-2011、GB/T24001-2004标准中有关的术语和定义。5职责5.1局管理者代表负责本程序的

2、保持与改进。5.2局质量管理部负责质量管理体系文件和资料的归口管理与控制。5.3局安全生产监督管理部负责环境和职业健康安全管理体系文件和资料的归口管理与控制。5.4局工程科技部负责有关技术文件的归口管理与控制。5.5局相关部门负责与其三合一管理体系职责有关的文件控制和实施。5.6工程公司、项目部负责与其职责对口的相关文件的实施和文件资料管理。6工作程序文件控制过程如图所示：文件控制流程图6.1文件分类6.1.1三合一管理方针、目标和指标；6.1.2三合一管理手册及质量计划，质量计划是描述本局质量管理体系在特定工程 项目施工中具体运用的文件；6.1.3三合一管理程序文件；6.1.4作业文件：为确

3、保管理活动对施工全过程的有效控制所编制的管理文件。包括规章制度、施工组织设计、作业指导书、操作规程、施工工艺文件等；6.1.5外来文件：适用的法律法规及技术标准、规范、规程，顾客提供的设计 图纸、合同技术条款及其变更的文件，相关方提供的材料、设备清单、技术文件 等。6.1.6记录文件。6.2文件的编制、审批、发放6.2.1三合一管理手册由局质量管理部负责三合一管理手册的策划和编制，经局各职能部门会签后， 由管理者代表审核，总经理批准发布。局质量管理部统一编号发放，进行控制和保 持。6.2.2程序文件1） 由局质量管理部负责策划，确定程序文件的名称、数量及编写责任；2） 程序文件编写完成后，局质

4、量管理部组织相关部门进行修改会签；3） 程序文件会签后由局管理者代表批准。4） 程序文件由局质量管理部确定发放范围，统一编号发放，进行控制和保持。5） 质量计划由项目部负责编制，项目相关部门会签，质量副经理审核，局质量 管理部审定，项目经理批准发布。项目质量管理部门进行管理和发放。6.2.3作业文件1）局/二级单位作业文件由局/二级单位职能部门编制，部门领导审核，主管领 导批准发布。2）项目部作业文件由各职能部门编制，项目总工程师审核，主管副经理批准发 布。各职能部门进行编号发放和管理。3 ）外来文件的控制a ）局工程科技部负责获得最新有效版本的各类标准、规程、规范信息，每年三 月底以前公布“

5、最新标准清单”，项目质量管理部负责监督项目部按 “最新标准清单” 及时更换失效版本，并将使用的标准清单报局工程科技部审定备案。b ）顾客提供的图纸、文件由项目工程技术部控制管理与发放，当数量不能满足 使用要求时，只能由工程技术部拟定复制份数及发放范围，进行统一编号，作为受 控文件发放，保存发放清单，施工单位只能领用不得再行复制；c ）设计变更的控制项目部收到顾客/监理提供的设计变更通知单后， 项目领导阅批，工程技术部及时对原施工图逐一进行相应的变更标识。标识包括原施工蓝图和复制的施工图。标 识的内容依据设计变更通知单的内容。标识的方法可采用在原图上划改的方法，对 无法在原施工图上进行划改的，应

6、在原施工图上明确标识本施工图有设计变更，见 XX号设计变更通知单。设计变更通知单应随图发放、使用。标识应有责任人签字， 并标识日期。保持变更处置过程记录。6.3项目部需报局审批、备案的文件：631局质量管理部1 ）质量计划（审定、备案）2）工程质量等级评定证书原件6.3.2局安全生产监督管理部1 ）环境因素、危险源辨识及风险评价（审定、备案）2）不可接受风险清单3）环境因素、危险源管理方案（审定、备案）4）应急预案（备案）6.3.3局工程科技部（审定、备案）1）施工组织设计和危险性较大工程的专项安全技术措施 （如: 土石方明挖工程、地下工程、斜井工程、竖井工程；爆破工程；大型排架和高栈桥工程；

7、水上水下工 程；高处临空、临水施工工程、高边坡施工工程；两层以上交叉和系统性电气作业、 起重吊装作业；大型金属结构及机电设备运输、大型施工设备安装与拆除工程；新 工艺、新材料、新技术、新设备使用；预防泥石流、台风、雷击、地震、防冻、防寒、防滑等措施）2） 重大施工方案（如截流方案、大爆破方案、防洪渡汛方案等）3） 竣工验收文件（技术总结、工程施工管理工作报告、主要竣工图纸、验收鉴 定书等）4 ）规范、标准清单634局经营管理部、基础设施部1） 合格供方评价文件（审定）2）保修期服务的施工方案（备案）3）履约中合同变更的相关文件（备案）4）顾客/监理满意度调查6.3.5局人力资源部1 ）培训计划

8、2 ）培训实施记录3）职业病案例报告6.3.6法律事务部法律法规清单6.3.7工会员工满意度调查表6.3.8财务产权部安全管理专项资金汇总季报表6.3.9科研设计院1 ）质量检试验计划（审定、备案）2） 工程质量汇总报告6.4文件的管理、使用和控制6.4.1文件的归口管理部门应归档保存最终审批的原稿和正式受控文本 1份,6.4.2文件归口管理部门应编制受控文件清单，每年三月底以前公布。643文件的持有者应妥善保管所使用的文件，不得私自复印和对外提供，调离时 须交还发放部门。644项目经理部应建立文件收发记录，对局文件实施二级管理，对文件归口管理 部门有要求备案发放记录的应及时报送。6.4.5当

9、使用的文件破损严重影响使用时，到文件管理部门办理更换手续，原文件 受控编号不变。6.4.6使用者丢失文件时，经所在部门领导确认，并未因此导致责任后果的，可到 文件归口部门申请办理重新领用手续，使用新的受控编号，并注明原文件作废。6.4.7文件的借阅需临时借阅文件的人员，经文件归口部门负责人批准后办理借阅手续，并在指 定期内归还。6.4.8承载文件的载体控制文件归口部门必须对输入计算机的文件进行控制。对计算机磁盘进行标识，并 存放在适宜的环境中，避免因环境影响而导致损坏或丢失。6.5文件的评审为确保局三合一管理体系文件的充分性和适宜性，文件经批准发布后，在实施 过程中若发现文件要求与实际不符或有

10、错误时，应提请文件主管部门对文件进行评 审，必要时进行修改并再次获得批准。6.6文件的更改6.6.1当文件在使用中不能有效指导工作， 需进行更改时，填写文件更改申请单说明更改原因，对重要的更改（如技术参数）应附有充分的证据。6.6.2三合一管理体系文件的更改由其归口部门负责，并征得主管领导的批准。6.6.3文件更改批准后，由文件归口管理部门按文件发放范围发放并保存签收记录。 要确保文件使用者能得到更改后的有效版本。6.6.4更改方式1）划改：部分字句的更改，不影响该页使用时；2） 换页：当某页文件更改内容多，不换页会导致使用不便时；3） 换版：文件需进行大幅度修改或经多次划改阅读使用不便时，换

11、版印发。6.7作废文件换版或更改后，对作废的文件由文件归口管理部门按原受控文件发放记 录收回并妥善处置，留下记录。留作资料保存的作废文件，申请人应填写作废文件留用申请单 ，经文件归口管理部门批准后标识“保留”、“作废”印章后予以保留。7记录7.1文件会签审批单7.2收文记录7.3受控文件发放范围审批表7.4受控文件发放记录7.5受控文件清单7.6适用的法律法规清单7.7文件借阅登记表7.8作废文件销毁记录7.9文件更改通知单7.10文件更改记录表7.11文件留用申请审批表7.12文件归档登记表文件会签审批单文件名称拟稿部门会稿部门会签意见部门负责人签名：年 月 日审核意见审核人签名：年 月 日批准意见批准人签名：年 月 日收文记录年度:编号:序 号收文 时间文件名称文件 编号份 数收文人受控文件发放范围审批表编号：文件名称文件编号版次修改次序号拟发放单位/部门/个人份数备 注批准人： 编制人:受控文件发放记录编号:文件名称编号发放依据发放编号领用部门/人员份数签名领用日期备注发放人:受控文件清单文件 编号文件名称印刷 份数发放 份数发放 时间版次修订 状态备 注审核人： 制表人： 年 月曰适用的法律法规清单新标准名称标准代号发布时间发布单位替代的旧标准名称、代号备注审核人:制表人:年 月 日文件借阅登记表编号:序号文件名称文件 编号限归还 时间借阅人批准人借阅日期归还日期备注