0空白检查表联合众为科技研发部项目部V10Word格式.docx

1、2016.03.10出示本部门危险源汇总及风险评价表，本部门组织相关部门对办公、项目施工过程、采购过程、相关方、商品暂存等过程相关管理活动动进行了识别，共识别了23项危险源，基本未遗漏主要的危险源，采用是非判断法，评价出重大风险，包括触电、潜在火灾、上下班途中意外伤害等。基本适宜和充分。针对重要环境因素及重大风险制定了控制措施，包括了管理方案、运行控制、应急准备与响应控制程序、培训与教育、现场监督检查、管理制度等方法。能够按照程序要求实施环境因素、危险源辨识评价活动。ES4.4.6运行控制本部门执行公司编制形成了信息交流控制程序、运行控制程序、环境安全管理方案、固体废弃物控制程序、卫生管理规定

2、、消防安全管理程序等文件，基本适宜和充分。本部门涉及的重要环境因素和重大风险：固废废弃；潜在火灾等。询问部门负责人,基本了解本部门的重要环境因素和重大风险及控制要求,消防的要求，基本符合；现场查看办公场所有700平方米，均干净整洁、无杂物、逃生通道无障碍物，使用电源线均有保护装置,灭火器显示有效状态。相应的固体废弃物未进行分类处理。对于开发的产品，在满足顾客要求的前提下尽量选择节能、污染小、可回收的产品，尽量降低对环境的影响。现场查到:对本公司主要顾客及供方施加环境及职业健康安全影响的证据，由公司综合管理部执行，如对客户：苏州天缘新成设备安装工程有限公司、北京中科合泰科技有限公司等进行了致相关

3、方的一封信发放登记。顾客及供方施加影响由业务施加影响等施加影响，保存了相关方施加影响的一封信记录。现场查看，消防，安全用电等基本符合要求；本部门运行控制基本有效。No.1Q8.1 运行的策划与控制产品质量目标： 1、软件项目系统测试通过率93%；2、顾客满意率85% 3、项目实施验收通过率达到99%产品实现流程图：见：质量手册编制有关的文件：产品设计和开发控制程序、软件开发作业指导书、不合格品控制程序-等程序文件。根据每个开发系统的协议，每个软件开发项目编制了设计开发项目可行性分析报告、设计开发任务书、软件概要设计说明、软件详细设计说明-等技术文件，并收集了与产品有关的国家标准（见7.5.1审

4、核）。公司为各个过程提供了充足的人力资源、设施资源、信息资源和资金资源。基本能够满足产品实现的需要。设计了在程序文件中规定各阶段应形成的记录设计了软件测试报告系统集成测试报告项目验收表施工日志过程产品检验记录项目验收表-等有关记录。二、涉及计算机系统集成项目的流程1、 根据合同的技术要求，下达项目任务，组织项目实施和验收2、 系统集成流程：识别顾客要求确定项目要求系统设计技术实施方案进货验证施工安装调试系统验收服务执行质量手册、计算机软件单元测试等及综合布线系统工程设计规范GB50311-2007等国家标准作为系统集成工作指导工程施工控制程序、不合格品控制程序-等程序文件。设计开发规范、隐蔽工

5、程作业规范-等作业文件。根据每个项目编制的计算机硬件集成技术方案、实施方案，并收集了与产品有关的国家标准（见7.5.1审核）。3、 规定了各阶段应形成的记录系统集成测试报告项目验收表过程产品检验记录项目验收表-等有关记录。体系运行以来未发生质量计划。Q8.3.1总则组织根据开发产品特性，建立、实施、保持了适当设计开发过程，对开发的项目确保了后续产品服务和提供。Q8.3.2设计开发策划查:设计开发策划书，内容摘抄、归纳如下：项目名称：仓库管理系统V002顾 客：中国电子科技集团公司第十五研究所进度要求：2016-2-19至 2016-6-30。项目负责人： 袁延长 编码: 王侃 测试：张伟、杜亚

6、娟具体安排及任务：阶段名称主要任务进度要求负责人配合人备注策划需求分析、可行性立项报告等2016-2-19前袁延长张伟、杜亚娟等输入、评审收集资料（需求分析计划、功能、性能要求、相关法律法规）评审2016-2-25前会议评审输出、评审软件设计（概要设计、系统设计、总体设计方案）2016-3-1前编码及文件编写2016-4-22前验证内部测试2016-6-23前确认顾客确认2016-6-30前袁延长 顾客备注：接口发生问题时由总经理协调处理。附件：需求分析说明书.功能性能要求：系统完成入库管理、出库管理、库存调整、帐务管理、系统管理等主要功能，提高物资管理效率，降低成本管理。依据标准（见7.5.

7、1审核记录）。参考信息：以前类似项目开发的有关文档。编制：袁延长 批准：姚文明 日期：2016-02-19Q8.3.3/8.3.4设计开发输入评审、验证（控制）查：设计开发输入、评审记录，内容摘抄、归纳如下：1、需求分析报告-产品功能与性能：仓库管理系统V002-完成入库管理、出库管理、库存调整、帐务管理、系统管理等主要功能，提高物资管理效率，降低成本管理。服务器系统系统配置依托：基于RFID系统（支持无缘、有缘标签的识读）位置数据存储，基于ORACLE 11G （11.02.01），JDK1.60-29等。2、设计开发控制程序产品实现流程图等作业文件。3、相关标准：计算机软件保护条例 国务院

8、第632号信息技术 软件生存周期过程 GB/T 8566-2007计算机软件需求规格说明规范 GB/T 9385-20084、以前类似软件开发的有关文档-等信息文件。评审主持人：评审参加人：张伟、杜亚娟-等评审内容：对上述输入内容需求、设计进行评审评审结论：上述输入内容包含了产品的功能、性能要求；适用的法律、法规要求。输入内容充分、适宜、完整、清楚，没有自相矛盾之处。2016-02-25Q8.3.5设计开发输出评审、验证设计开发输出、评审记录，内容摘抄、归纳如下：输出文件：1、软件概要设计说明等。2、仓库管理系统V0023、支持设备运行所需设备参数、数量、运行环境。张伟、杜亚娟-等评审、验证内

9、容：对上述输出内容评审评审、验证结论：上述输出内容能够满足输入的要求。2016-4-22Q8.3.4设计开发控制拟定获得结果实施验证确认活动等公司于2016-6-23对仓库管理系统V002进行了检测功能测试，测试报告内容符合要求，见复印件。公司于2016-6-30对仓库管理系统V002进行了确认，确认报告内容符合要求，见复印件。Q8.3.6设计开发更改体系运行以来未发生设计开发更改。Q7.1.5监视和测量资源查公司监视测量设备台帐登记：1、万用表3块 （数字万用表/FLUKE/15B/18341700（1块）/16210885（1块）/15021244（1块）提供以上合格有效检定证据。见附件。

10、2、用于监视测量的计算机软件：LOADRUNNER/能够满足软件测试的要求。2016年1月安装使用，使用前进行了调试，并进行了首次试用验证，确认合格后投入了正式使用，运行良好。安装了360杀毒软件，对软件进行防护，效果良好。现场询问李积龙经理，部门主要职责：a） 在技术总监的领导下，制定并实施系统集成项目的调研、技术方案拟定，协助市场中心做好项目实施前售前支持工作。b） 协助研发中心对用户手册、安装手册、维护手册等的编写，并对用户实施培训工作；c） 负责产品监控和测量设备的检测、校准，并对测量结果进行分析；d） 负责系统集成项目售后故障检修与技术维护等售后服务工作。e） 协助项目部解决项目中的

11、技术问题。f） 在技术总监的领导下，组织并实施系统集成项目的实施等各项工作，并做好项目实施中的所有文档记录；g） 负责项目实施过程中于顾客的沟通及技术难题的解决； h） 负责项目设备的到货验货工作I）负责计算机系统集成及相关软件的设计开发、电子计算机软硬件销售项目场所工作环境职业健康的管理，对工作场所所有环境因素、危险源的识别和评价，负责内部各部门环境因素危险源的识别、评价和控制；J）协调综合管理部制定相关的环境、安全管理方案，并组织落实，对环境管理中所需的资源及时向总经理报告；1、项目策划通过率达到100% 100%2、技术方案的可行性达到95% 98% 3、故障处理及时率为95% 100%

12、 4、项目实施验收通过率达到99%； 100%5、办公做到纸张双面使用，人离灯熄等 办公用纸量减少，下班关闭电源，减少了资源的浪费6、办公、现场服务固体废弃物100%分类排放 办公固废均分类排放7、对相关方100%施加影响，共同关注环境 采购的原材料均为环保原材料8、年轻伤事故小于3起 无考核人：郝福珍、李杨、韩伟、李积龙、吕建建 考核时间：2016.12.31本部门环境因素和危险源辨识（验证上次不符合）出示环境因素识别及评价表及危险源辨识风险评价，本部门组织识别评价活动，对于常规的系统集成项目、技术服务项目活动进行了环境因素及危险源的辨识和评价，识别了环境因素，基本未遗漏主要的环境因素；针对

13、项目实施共辨识评价危险源，包括了对技术服务过程涉及的环境因素进行了识别，包括了日常办公、技术服务及相关方等活动。实施项目包括了现场勘查、施工准备、设备安装、临时用电、电缆敷设、设备调试等过程，采用是非判断法，评价出不可接受风险2项，包括火灾、触电等。郝福珍、李杨、韩伟、李积龙、吕建建 考核时间：2016.1.31针对重要环境因素及不可接受风险制定了控制措施，包括应急预案、运行控制、管理制度、日常监督等。本部门每个项目实施前，按照程序要求对技术服务项目涉及的环境因素和危险源进行重新识别评价，确保全面。出示目前在建的“亦庄柏悦国际项目”及完成项目“苏州工地集成化项目” 环境因素识别及评价表及危险源

14、辨识风险评价，该项目实施前本部门经过现场勘查后进行了环境因素和危险源的辨识及评价，评价结果：该项目为常规项目，无新的环境因素及危险源，执行常规项目的控制要求即可。识别评价人：李积龙、郝福珍等针对重要环境因素及不可接受风险制由行政部制定控制措施，包括了管理方案、运行控制、应急准备与响应控制程序、培训与教育、现场监督检查、管理制度等方法。验证上次不符合：上次开的不符合为：未能提供项目“中建三局施工项目现场物联网应用试点”项目实施环境因素及危险源识别评价的证据，依据标准：GB/T28001-2011-4.3.1;GB/T24001-2004/4.3.1款，原因分析：相关领导不够重视,未能认识到：目实

15、施环境因素及危险源识别评价对公司项目开发、集成产品质量控制的重要性，根据不符合，企业进行了整改并保存了项目环境因素及危险源识别评价证据，做到了举一反三，经过培训相关人员理解了标准要求的重要性，纠正及纠正措施符合要求。附图：现场查看办公场所有40平方米，均干净整洁、无杂物、逃生通道无障碍物，使用电源线均有保护装置，相应的固体废弃物分类基本合理，可回收和不可回收，办公、销售的固废，统一由综合管理部进行处置。对于技术服务的产品，在满足顾客要求的前提下要求采购选择节能、污染小、可回收的产品，尽量降低对环境的影响。对本公司主要顾客及供方及客户施工方施加环境及职业健康安全影响的证据，因本公司客户，针对相关

16、方施加影响由公司综合管理部执行，如对客户：苏州天缘新成设备安装有限公司、北京中简直合泰科技有限公）等进行了致相关方的一封信发放登记。ES4.4.7应急准备和响应本部门参与编制形应急准备和响应控制程序，同时编制了应急预案，应急演练工作统一由综合管理部组织实施，详见综合管理部4.4.7审核记录。详见审核开发部。Q8.5.1生产和服务提供的控制 工地管理系统集成项目-（北京中科合泰科技有限公司）部获得了有关文件：一、 产品参考法规及标准：中华人民共和国招标投标法中华人民共和国合同法中华人民共和国产品质量法中华人民共和国计量法Q/GDW_242-2010输电线路状态监测装置通用技术规范GB/50311

17、-2007-综合布线系统工程设计规范 -等标准。程序明确了固体废弃物的管理、污水的控制、噪声的控制、能源和资源的管理、对相关方施加环境影响等方面的要求及项目安全教育培训、安全标志管理、劳动防护用品管理、作业安全控制、对相关方的控制、消防管理等方面的要求。查到该项目的实施计划，包括了设备采购、到货验收、设备安装、调试、培训、试运行、验收等各阶段的起止日期。项目计划周期：2016年8月30日至2017年2月10日。项目经理：苏宇 参与人：王伟、王哓峰等苏宇 批准：姚文明 2016-08-20查到该项目入场前内部培训记录，日期：2016-8-29工地管理系统集成项目客 户：北京中科合泰科技有限公司培

18、训内容：质量安全环境管理、设计方案、安全施工要求参加人：王伟、王晓峰等2人培训人：苏宇利用笔记本电脑、设备安装工具等进行系统集成工作的实施及测试。查到项目日报，对每天工作内容进行了记录，抽2016年9月5日记录施工人员：王伟、李积龙等施工内容及完成情况1.客户提供到货报验 2.设备到货验收3.设备定位、安装。质量控制情况：严格按照项目施工方案的具体要求，进行质量控制存在的问题及处理情况：没有出现异常情况记录人：王伟 日期：2016.9.25 抽2016.8.20工地管理系统集成项目-北京中科合泰科技有限公司李积龙、王伟等施工内容及完成情况：塔机防碰撞设备、闸机设备等安装调试王伟 抽：实施时间：

19、2016.9.6设备安装、闸机安装、节水设备安装、调试。查到施工登记表 如图： 该项目涉及的硬件设备已基本安装完毕，该项目涉及的网络设备、LED屏设备等均以安装完毕，测试人员正在实施单元模块测试，查看机柜内设备，各种线缆标识清晰、走线美观整齐，设备布局合理，符合客户要求。 李积龙经理介绍，现在进行工地管理系统集成项目预计2017年2月10号进行终验，需下次审核继续关注终验情况。出示相关方影响告知书发放记录，对该项目涉及的供方、总包共计3个相关方进行了告知书发放，告知书大致内容：本公司已进行了环境管理体系和的认证工作，相关方在进入本公司施工现场时需遵守的要求进行了明确。发放日期：2016-9-2

20、0 发放人：王伟询问负责人李经理等,基本了解本部门的重要环境因素和不可接受风险及控制要求,消防的要求，基本符合。查到劳保用品发放记录，2016年8月28日，企管部向工程部进行了劳保用品的发放，包括安全帽、手套、口罩等。领用人：王伟等。李经理介绍施工过程中项目组按公司要求实施了废弃物分类存放收集、禁止夜间施工等手段进行了固废排放及噪声扰民的控制措施。施工全过程未使用童工、女工。出示该项目固废处置记录，对该项目产生的固废进行了处置记录，其中包装纸箱、塑料袋、塑料泡沫、饮料瓶、废线头、桥架废料等均收集卖给回收公司，施工垃圾按照集成要求排放至指定地点由甲方负责处置，记录清晰，记录人：王欢每个项目验收后

21、执行售后服务工作，本公司目前承诺为48小时服务。 查到竣工的“苏州工地管理系统项目”相关资料，包括了项目设计方案、项目组任务书、项目实施计划、进场培训记录、相关方告知书发放记录、劳保用品发放记录、到货验收记录、施工日志、调试记录、验收记录等。项目实施过程基本符合体系策划的要求。系统集成及售后服务过程控制基本有效。特殊过程确认准则，准则中规定了对人员确认的标准；对设备确认的要求；方法确认要求和记录内容的要求等。确认类型：再确认特殊过程确认记录，内容如下：过程名称：隐蔽工程确认日期：2016.09.12确认项目确认记录确认结论对人员确认李积龙、王欢等-经过培训、考核、评价能够胜任对设备确认电锤、电

22、钻、螺丝刀、改锤-等设备及工具质量状况良好-质量状况良好，经验证合格满足要求对方法确认综合布线服务规范规范-等文件内容充分适宜。内容充分适宜对记录确认设计了服务质量检验记录-等记录，内容符合要求确认人：李积龙等-。批准人：姚文明Q8.5.2Q8.5.4产品标识与追溯性产品防护仓库情况：公司无仓库，施工使用产品要求供方直接发货到施工场地，现场验收。采购主管按财务要求填写有原材料入库单和原材料出库单记录了产品的名称、规格型号、数量-等内容。施工现场产品存放时要求：物资码放整齐，产品外观状况良好，能够防风、防尘、防雨。有通风、照明、消防设施，设施状况良好。技术工人搬运要求：能够轻拿轻放。设备包装上有

23、防雨、防碰撞、防倒置等标识。结合各种记录等资料内容，能够实现可追溯性的要求及防护要求。Q8.5.3顾客或外部提供的财产经识别，本公司的顾客财产为顾客信息，顾客合同等，公司提供的顾客信息如下，询问负责人，清楚明白。查到信息登记表：如下：顾客财产清单编号：JL-7.5.4-01序号顾客名称产品名称规格/型号数量接收日期接收人验证结果1亦庄柏悦国际项目实施技术协议2016.9.05已验证2移动梯子以下略李积龙、赵彩虹 批准：姚文明 Q8.5.5交付的活动根据策划要求，项目交付后的活动如：出示服务记录单，抽 2016-12-25记录，客户：中国移动苏州研发中心问题描述：LED屏显安全警示内容示缺失。服务内容：登录控制系统平台，重新设参数，问题解决。实施人员： 王伟 2016-7-20根据策划要求在项目生命期内，项目交付后按承诺服务要实施服务，目前企业项目部仅对此项目实服务，其它项目如有服务要求，按此方式进行控制。Q8.5.6更改控制组织应对生产和服务提供的更改