第一节证券市场的法律法规体系理解练习带答案解析Word文档格式.docx

1、 3、下列选项不属于部门规章及规范性文件的是（ ） A.首次公开发行股票并在创业板上市管理办法 B.证券、期货投资咨询管理暂行办法 C.证券发行与承销管理办法 D.证券公司融资融券业务管理办法 部门规章及规范性文件包括证券发行与承销管理办法、首次公开发行股票并在创业板上市管理办法、上市公司信息披露管理办法、证券公司融资融券业务管理办法、证券市场禁入规定等。B为由国务院发布的证券行政法规，ACD均为部门规章及规范性文件。 4、为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，中国证监会根据证券法、公司法，制定（ ）。 A.上市公司信息披露管理办法 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益

2、，中国证监会根据证券法、公司法，制定证券发行与承销管理办法。该办法于2006年9月11日经中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会关于修改证券发行与承销管理办法的决定修订。故正确答案为C。 5、我国证券市场的法律法规的第一层级是（ ）。 A.由国务院制定并颁布的行政法规 B.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 C.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 D.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则第一个层次是指由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁

3、布的法律；第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规；第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件；第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 6、下列各项中，与证券市场经营业务密切相关的行政法规是（ ）。 A.物权法 B.证券市场禁入规定 D.证券公司监督管理条例 D 在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有证券、期货投资咨询管理暂行办法、证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例。物权法属于法律。证券市场禁入规定和证券发行与承销管理办法属于部门规章及规范性文件。 7、首次公开发行股票并在创业板上市

4、管理办法自（ ）起施行。 A.2014年5月14日 B.2007年1月30日 C.2010年10月11日 D.2006年6月30日 A 首次公开发行股票并在创业板上市管理办法共57条，2014年2月11日中国证券监督管理委员会第26次主席办公会议审议通过，自2014年5月14日起施行。 8、为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监会根据证券法等法律、行政法规，制定了自2006年7月10日起施行的（ ）。 A.证券市场禁入规定 B.上市公司信息披露管理办法 为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，中国证监

5、会根据证券法等法律、行政法规，制定证券市场禁入规定。证券市场禁入规定共13条，自2006年7月10日起施行。 9、下列属于中国证券业协会自律性规则的是（ ）。 A.证券账户管理规则 B.首次公开发行股票承销业务规范 C.深圳证券交易所会员管理规则 D.中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法 中国证券业协会的自律性规则如：证券业从业人员执业行为准则、首次公开发行股票配售细则、首次公开发行股票承销业务规范等。 10、证券市场法律法规的主要层级不包括（ ）。 A.全国人民代表大会制定并颁布的法律 B.中国人民银行制定的规范性文件 C.证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性

6、文件 D.中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 我国证券市场法律法规体系分为4个层级，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件和自律性规则，其中部门规章及规范性文件由证券监管部门和相关部门制定，不由中国人民银行制定。 11、下列选项中，由证券交易所制定的是（ ）。 A.证券市场监管法律 B.证券市场监管法规 C.证券市场自律性规则 D.证券市场规范性文件 证券市场法律法规体系第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 12、属于证券市场法律法规体系的第3个层次是（ ）。 A.自律性规则 B.法律 C.规范性文件 D.行政法规 证券市场法律法规体系

7、第3个层次包括由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。 13、证券市场法律法规体系正确排序是（ ）。 A.法律、行政法规、自律性规则、部门规章及规范性文件 B.行政法规、法律、自律性规则、部门规章及规范性文件 C.法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则 D.法律、自律性规则、行政法规、部门规章及规范性文件 证券市场法律法规体系由4个主要层级组成，分别为法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则。 14、（ ）可以参与证券市场法律法规的制定。 A.基金公司 B.中国人民银行 C.证券公司 D.中国证券登记结算有限公司 目前我国参与制定证券市场法律法规的主体包括全国人民

8、代表大会或全国人民代表大会常务委员会、国务院、证券监管部门和相关部门、证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司。 15、下列选项中，（ ）由证券交易所制定。 B.证券市场自律性规则 C.证券市场监管法规 16、证券市场法律法规体系的正确排序是（ ）。 A.法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律性规则 C.法律、行政法规、自律性规则、部门规章及规范性文件 17、（ ）不属于证券市场监管法律。 A.中华人民共和国证券法 B.中华人民共和国公司法 C.证券公司监督管理条例 D.中华人民共和国反洗钱法 证券市场监管法律主要包括中华人民共和国证券法、中华人民共和国公司法、中华人民共和国投

9、资基金法、中华人民共和国刑法、中华人民共和国反洗钱法。 18、证券市场法律法规制定需要遵从的根本大法是（ ）。 A.中华人民共和国宪法 B.中华人民共和国证券法 C.中华人民共和国公司法 D.中华人民共和国刑法 中华人民共和国宪法是所有法律制定需要遵从的根本大法。 19、（ ）是对证券公司的组织和行为进行管理的法律。 中华人民共和国公司法专门对公司的组织和行为进行管理。 20、证券公司风险管理主要由（ ）进行管理。 A.证券监管法律 B.证券监管行政法规 C.证券监管部门规章及规范性文件 D.自律性规则 证券公司风险处置条例专门对证券公司风险进行管理，属于证券监管行政法规范畴。 21、证券发行

10、与承销管理办法属于（）层级。 A.法律 B.行政法规 C.部门规章及规范性文件部门规章及规范性文件具体包括证券发行与承销管理办法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、上市公司信息披露管理办法、证券公司融资融券业务试点管;理办法和证券市场禁入规定等。 22、客户交易结算资金应当存放在指定（），以每个客户的名义单独立户管理。 A.证券登记结算公司 B.商业银行 C.证券交易所 D.证券公司证券公司监督管理条例第五十七条第一款规定，证券公司从事证券经纪业务;其客户的交易结算资金应当存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 二、多选题 23、我国证券市场法律、法规的主要层次包括（ ）

11、。 B.由国务院制定并颁布的行政法规 C.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。 ABCD 我国证券市场的法律、法规分为四个层次： 24、证券市场法律法规体系的核心是（ ）。 A.公司法 B.合同法 C.证券法 D.证券投资基金法 AC 在中国证券市场形成和发展的20多年中，有大量相关法律法规相继出台，已初步建立起以公司法、证券法为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系。 25、证券市场法律法规体系中涵盖的领域有（ ）。 A.证券 B.期货 C.证券投资基金 D.银行 ABC 证券市场法律法规体系涵盖证券、期货、证券投资基金等领域，对证券市场的

12、规范和有序发展起到了重要作用。证券市场法律法规体系中无银行领域，故D错，正确答案为ABC。 26、我国现行的证券市场法律主要包括（ ）。 A.中华人民共和国公司法 C.中华人民共和国证券投资基金法 现行的证券市场法律主要包括：中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中华人民共和国证券投资基金法以及中华人民共和国刑法等。其中D选项中华人们共和国刑法容易被漏选。 27、在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经营业务密切相关的有（ ）。 A.证券、期货投资咨询管理暂行办法 B.证券公司监督管理条例 D.证券公司风险处置条例 ABD 在现行的证券行政法规中，由国务院公布的，与证券机构经

13、营业务密切相关的有证券、期货投资咨询管理暂行办法、证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例，C选项为部门规章及规范性文件，为错误选项，所以正确选项为ABD。 28、下列说法中正确的有（ ）。 A.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，实施和操控证券交易，实行自律管理的法人 B.上海证券交易所交易规则和深圳证券交易所交易规则属于证券交易所的自律性规则 C.证券业从业人员执业行为准则和深圳交易所股票上市规则属于中国证券业协会的自律性规则 D.中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南和证券账户管理规则属于中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 BD A选项，我国证券法第一百零二条规定：“

14、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。”实施和操控证券交易应改为组织和监督证券交易。C选项中深圳交易所股票上市规则不是中国证券业协会的自律性规则，而是证券交易所的自律性规则。故BD为正确选项。 29、我国的证券市场法律法规体系的核心是（ ）。 A.证券法 B.经济法 C.公司法 D.证券交易法 中国证券市场的法律法规已逐步建立起以公司法、证券法为核心，包括证券市场行政法规、部门规章和规范性文件在内的证券市场法律法规体系，涵盖证券、期货、证券投资基金等领域，对证券市场的规范和有序发展起到了重要作用。 30、我国证券市场的法律、法规分的层次包括（ ）。

15、A.第二个层次是由国务院制定并颁布的行政法规 B.第一个层次是由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件 C.第三个层次是由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律 D.第四个层次是由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则 AD 31、下列现行的证券市场法律中，与资本市场有密切关系的有（ ）。 B.反洗钱法 C.证券投资基金法 D.企业破产法除此之外，还有与资本市场有着密切联系的相关法律，如中华人民共和国物权法、中华人民共和国反洗钱法和中华人民共和国企业破产法。 32、证券交易所的自律性规则包括（ ）。 A.上海证券交易所交易规则 B.

16、深圳交易所股票上市规则 C.上海证券交易所会员管理规则 D.证券业从业人员执业行为准则 证券交易所的自律性规则如：上海证券交易所交易规则、深圳证券交易所交易规则；上海证券交易所会员管理规则、深圳证券交易所会员管理规则；上海交易所股票上市规则、深圳交易所股票上市规则等。 33、（ ）能参与证券市场法律法规的制定。 A.全国人民代表大会 B.证券公司 C.中国证券业协会 ACD 目前我国参与制定证券市场法律法规的主体包括全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会、国务院、证券监管部门和相关部门、证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司，证券公司不属于这个范围。 34、下列选项中，（

17、）不具有法律效力。 A.行政法规 B.部门规章 BCD 在证券市场法律法规体系中，只有法律和行政法规具有法律效力。 35、（ ）不属于证券市场监管行政法规。 A.证券发行与承销管理办法 B.证券公司监督管理条例 C.首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 D.证券市场禁入规定 证券市场监管行政法规包括证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例。 36、（ ）属于证券市场监管部门规章及规范性文件。 证券公司监督管理条例属于证券市场监管行政法规。 37、（ ）属于部门规章监管范围。 A.证券发行与承销 B.首次公开发行股票并在创业板上市 C.上市公司信息披露 D.证券公司融资融券 部门规章包括证券发行与承销管理办法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、上市公司信息披露管理办法、证券公司融资融券业务试点管理办法、证券市场禁入规定。 38、（ ）属于证券监管规范性文件。 A.证券公司监督管理条例 B.证券公司风险处置条例 D.证券市场禁入规定 CD 部门规章及规范性文件包括证券发行与承销管理办法、首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法、上市公司信息披露管理办法、证券公司融资融券业务试点管理办法、证券市场禁入规定。