甘肃省下半年基金从业资格大宗商品投资的类型试题Word格式.docx

1、多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型3、_可采用不同币种申购基金份额。 A一般封闭式基金 B一般开放式基金 C境内ETF基金 DQD基金 4、证券市场的基本功能包括_。 A资本配置功能 B资本定价功能 C投资功能 D融资功能5、在基金份额的募集过程中，_等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。基金招募说明书 B：基金成立公告 C：基金年报 D：基金定期公告 6、从公司概况来说，_的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A股东数量较多 B股东实力强大 C持股比例合理 D股权变动频繁 7、关于个人投资者投

2、资基金的税收，下列说法不正确的有_。 A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 8、2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则（试行），要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。基金管理人 B：基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构 9、下列不属于影响金融期货价格

3、的主要因素是_ A：现货价格 B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动 10、下列关于印花税的说法，错误的有_。 A基金买卖股票暂免征收印花税 B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税 C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税 D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税11、导致基金销售操作风险的原因主要有_。 A基金销售机构业务制度不健全 B销售人员违章操作 C销售人员操作失误 D销售人员不遵循规章制度 12、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价13、我国基金销售监管的具体目

4、标包括_。 A保证市场的公平、效率和透明 B保证基金最低投资收益 C保护投资者利益 D降低系统风险14、基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于_起正式实施。2004年1月1日 B：2004年6月1日 C：2004年10月1日 D：2004年12月1日 15、与基金相关的广告可以是_。 A品牌广告 B形象广告 C基金产品广告 D产品订购信息 16、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。 A基金托管人的资金运作能力 B基金管理人的投资管理能力 C基金代销机构的宣传能力 D基金管理人的风险控制能力 17、企业补充流动资金的重要手段是_。 A发行股票

5、 B发行短期债券 C发行长期债券 D购买政府债券 18、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 19、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。 A资产价值 B账面价值 C清算资金 D实际价值 20、基金销售客户服务的售前服务包括_。 A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 21、下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A

6、基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统 22、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构

7、验资。 A60% B70% C80% D90% 23、下列关于上市开放式基金（LOF）的说法，不正确的是_。 ALOF是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行LOF的申购和赎回 CLOF一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 DLOF的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行24、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算 25、_是基金信息披露最根本、最重要的原则。真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 26、当基

8、金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。5% B：10% C：15% D：20% 27、对企业投资者从基金分配中获得的收入，暂不征收_ A：营业税 B：印花税 C：增值税 D：企业所得税 28、链表不具有的特点是 A不必事先估计存储空间 B可随机访问任一元素 C插入删除不需要移动元素 D所需空间与线性表长度成正比 29、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基

9、金 D低久期低信用债券基金 30、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。 A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令 B基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份 C基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任 D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、基金份额持有人享有基金_ A：资产所有权 B：资产管理权 C：基金投资权 D：资产保

10、管权 32、基金的费用不包括_。 A管理人报酬 B利息支出 C申购费用 D交易费用33、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A每日 B每周 C每月 D每年 34、”不能将鸡蛋放在一个篮子里”指的是证券投资基金_的特点。集合投资 B：无风险性 C：分散风险 D：专业理财35、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。50% B：60% C：70% D：80% 36、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有_。 A申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为 B赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开

11、放式基金份额的行为 C在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请 D开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行 37、专业基金销售机构申请基金代销业务资格的，机构高级管理人员应已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。 A2 B3 C5 D7 38、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。 A准确性原则 B及时性原则 C公平披露原则 D真实性原则 39、下列属于证券交易所职责的有_。 A为组织公平的集中交易提供保障、场所和设施 B对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处 C制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其

12、他有关规则 D对证券交易实行实时监控，并对异常的交易情况提出报告 40、以下哪种基金不收取申购和赎回费_ A：证券衍生工具基金 B：股票基金 C：债券基金 D：货币市场基金41、下列关于沪深300指数、上证综合指数的说法，正确的有_。 A沪深300指数的计算中包含了300个样本公司的股票和债券价格 B沪深300指数的样本是上海和深圳证券交易所中交易量最大的300只A股 C上证综合指数包含了上海证券交易所挂牌的全部股票，并以其发行量为权数 D上证综合指数的基期指数为1000点 42、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。 A股份回

13、购 B股票分割与合并 C股利政策 D增发、配股与转增股本 43、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。 A基金销售机构应在交易被拒绝或确认失败时主动通知投资人 B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 D严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理44、关于股票分割与合并，以下说法正确的有_。 A事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股 D股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股

14、权的比重 45、下列关于（证券投资基金托管资格管理办法）规定的申请基金托管资格的商业银行应当具备的条件，叙述不正确的是_。 A最近3个会计年度的年末净资产平均不低于20亿元人民币 B拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格 C基金托管部门配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统 D最近3年无重大违法违规记录 46、上市公司公积金的来源有_。 A股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金 B依据公司法的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金 C股东大会决议后提取的任意公积

15、金 D公司经过若干年经营以后资产重估增值部分 47、下列机构中，不属于基金代销机构的是_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D基金管理公司 48、ETF属于_。 A保本基金 B指数基金 C主动型基金 D基金中的基金 49、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券 50、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。 A3&

16、B5& C7& D9 51、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。52、下列我国机构中可以成为证券发行人的有_。 A企业 B政府 C金融机构 D证券业协会 53、债券所规定的借贷双方权利义务关系包含的含义有_。 A发行人是借人资金的经济主体 B投资者是出借资金的经济主体 C发行人必须在约定的时间付息还本 D债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系 54、证券投资基金的主要投资方向是_。 A实业 B上市公司的投资项目 C信贷

17、 D有价证券 55、广义的有价证券包括_。 A货币证券 B商品证券 C合同文本 D资本证券 56、下列关于证券投资基金的说法，正确的有_。 A是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式 B是一种直接投资工具 C基金投资者是基金资产的所有者 D基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 57、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。 A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览 B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考 C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现 D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 58、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。 A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则 C证券投资基金上市规则 D交易型开放式指数基金业务实施细则 59、基金管理人的主要收入来源是_。 A基金投资收益 B基金管理费 C基金托管费 D基金申购费 60、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理