北京通州区教育委员会购置多媒体教学设备采购Word下载.docx

1、4家公司披露股权激励方案，8家公司披露员工持股计划方案。截至2017年6月30日，辖区上市公司本年累计募资额为1,419.11亿元。12017年二季度上市公司融资情况表公司简称融资方式融资时间（上市日期）募资总额（亿元）期限（年）利率（%）瑞斯康达首发融资2017-4-207.79圣邦股份2017-6-64.47元隆雅图2.73科蓝软件2017-6-82.39科锐国际2.95必创科技2017-6-191.83昆仑万维定向增发2017-4-66.00京能电力2017-4-730.00诚益通2017-4-115.03中国电建120.00绿盟科技7.89三联虹普2017-4-247.53际华集团43

2、.79汇冠股份2017-4-265.172017-4-283.09华联股份8.63中国重工2017-5-2339.00华力创通2.40国药股份2017-6-510.3061.452017-6-238.60高盟新材2017-6-303.223.64动力源配股4.77京威股份公司债2017-4-145.003.007.50晓程科技2017-4-182.001.705.70金诚信2017-4-217.15金隅股份2017-5-1835.005.207.005.38金一文化2017-5-242.509.30首创股份2017-5-2510.005.50久其软件可转债7.800.30合计463.66220

3、17年二季度上市公司新增重大资产重组情况表首次公告日重组事件实施进度重组目的重组形式交易总价值（亿元）高伟达高伟达收购快读科技100%股权完成横向整合协议收购4.14吉艾科技吉艾科技出售安埔胜利100%股权股东大会通过资产调整8.00海兰信海兰信发行股份购买海兰劳雷45.62%股权董事会预案发行股份购买资产6.46华北高速2017-6-15招商公路吸收合并华北高速国资委批准其他吸收合并3、2017年二季度上市公司新增股权激励情况表预案公告日方案进度激励方式激励总数（万股/万份）定增/行权价格（元/股）有效期（年）盛通股份2017-4-1定向发行股票420.279.494新晨科技2017-4-1

4、7105.0023.29蓝色光标2017-4-277,081.114.833用友网络授予期权,行权股票来源为上市公司定向发行股票3,864.2915.88上市公司提取激励基金买入流通A股1,932.114.1242017年二季度上市公司新增员工持股计划情况表董事会预案日初始资金规模（亿元）资金来源股票来源持有人数员工认购比例%高管认购比例%东方园林2017-4-8员工薪酬及自筹资金竞价转让110100.000.002017-4-12竞价转让,定向受让25486.6713.33东方时尚300096.833.17盛达矿业0.505837.5862.42嘉寓股份2017-5-13员工薪酬及自筹资金,

5、股东或实际控制人借款50050.00飞利信2017-5-270.9030077.0023.00利亚德广联达0.4613986.9313.07（数据来源：wind资讯）（三）辅导备案情况本季度，辖区共新增辅导备案公司19家，对24家公司进行了辅导验收检查。截至目前，辖区共计151家拟上市公司，其中在会58家；7家公司已通过我局验收但尚未报会；86家正在我局辅导备案。【监管会议】（一）北京上市公司协会第四届会员大会第五次全体会议北京上市公司协会第四届会员大会第五次全体会议于2017年6月16日上午在北京天健宾馆召开。北京辖区233家上市公司的会员代表和协会理事会、监事会、秘书长办公会成员出席大会。

6、北京证监局局长王建平、副局长陆倩以及四大报社等新闻媒体的代表参加了会议。王建平同志做了“正确认识减持新规，树立规范治理、价值投资理念”的主题发言。王建平同志指出，股份减持制度是资本市场重大的基础性制度，也是境外成熟市场通行的制度规则，涉及资本市场方方面面，其实质是各类股东利益综合平衡的合理调整，对于维护市场秩序稳定、提振市场信心、保护投资者合法权益具有十分重要的意义。目前我国已经形成了包括公司法证券法的相关规定，证监会的规章、规范性文件和证券交易所自律规则在内的一套规制特定股东、董监高减持公司股份的规则体系，确立了以锁定期安排和后续减持比例限制、信息披露要求为基础的减持制度。王建平同志介绍，此

7、次减持新规修订历经一年多的反复调研探讨及多方征询意见，是对现行减持制度的进一步的调整和完善，解决了前期实践中出现的大股东利用大宗交易规则空白进行“过桥减持”、非公开发行股份解禁后短期集中抛售、利用信息优势减持套现、董监高辞职方式规避减持规则等问题。王建平同志要求辖区上市公司高度重视，一方面牢固树立政治意识、大局意识，摒弃短视主义，发扬工匠精神，将更多的注意力放在公司业务做大做强、内控管理提质增效上，以实际行动赢得市场各方和投资者的信赖。另一方面，结合短线交易禁止、敏感期交易禁止以及增减持跨5%暂停交易并披露等一系列规则安排，就此次减持新规和交易所配套实施细则进行专门的学习培训，确保规则中涉及的

8、所有主体，明确知晓减持规则，深刻理解减持规则，切实严守减持规则，杜绝低级错误甚至有意为之受到监管部门处罚。下一步，证券交易所、证券登记结算机构将研究在交易结算系统中设置技术控制措施，实现前端控制；对于不能通过技术手段前端控制的政策措施，将加大后端监控管理。北京证监局将继续贯彻依法监管、从严监管、全面监管的要求，加大对违法违规减持行为的打击力度。对于减持过程中涉嫌虚假信息披露、内幕交易、操纵市场等违法违规行为，更将从严惩处，绝不姑息。会上，王建平同志还代表北京证监局，对北京上市公司协会结合北京辖区公司特点、紧密依靠全体会员、切实履行协会职责，在辅助监管和服务会员方面做的诸多卓有成效的工作表示认可

9、，对协会下一步工作提出了监管指导。希望协会以 “为会员服务、为行业服务、为市场服务、为党和国家利益服务”的使命担当，集众智，搭平台，搞服务，稳妥推进“协会与行政机关脱钩”工作，着力构建深受广大会员支持拥护爱戴、深受市场欢迎、深受政府信任的现代行业协会。北京证监局将与北京上市公司协会和辖区各上市公司齐心协力，将北京辖区打造成为规范诚信、健康稳定发展的示范区，以优异成绩迎接党的十九大胜利召开。（二）北京市属上市公司座谈会为进一步了解市属国企经营状况，准确预研行业风险,助推市属国企更好地服务首都经济发展,北京证监局于2017年4月13日召开了辖区部分市属国有控股上市公司专题座谈会。北京证监局党委书记

10、、局长王建平同志，党委委员、副局长陆倩同志等出席了会议。本次座谈会选取了京东方A、金隅股份、金融街、京能电力、首旅酒店、王府井、北京城乡、京城股份等8家代表性公司参加，涉及房地产、电子、电力、零售、酒店、建筑材料、电气机械等重点行业领域，旨在深入了解各公司生产经营状况、面临的主要挑战、存在的风险、未来发展战略，以及北京市属国有控股上市公司在改革进程中利用资本市场取得的成效及存在的主要问题。参会代表们表示，资本市场是国企改革的核心助推器，上市公司利用资本平台进行股权债权融资、资产重组、企业并购、战略投资等多种资本运营方式，实现战略转型升级，改善资产结构，大大提高了上市公司在国内、国际综合竞争力；

11、在公司经营压力和行业风险方面，各行业竞争加剧、产业整合加速，公司通过提质增效、加大研发投入、内部整合等方式，做大、做精、做强主业，但受宏观经济下行压力，部分行业产能过剩仍然突显，零售、电子、酒店等行业竞争激烈，房地产行业面临较大的政策调控与市场压力，市属国企上市公司在改革、创新、发展中仍承压较大；在政策建议方面，代表们集中建议尽快落实、出台将党的建设融入上市公司治理方面相关政策、推动北京市政府出台国有控股上市公司股权激励政策等；希望监管部门对市场化、规范化程度高的并购交易实施快速审核，提高并购效率。王建平同志强调，国有企业在改革与发展过程中要注重控制风险，保持稳定，做到合法合规，不挑战监管底线

12、；上市公司在融资、并购、发展策略方面充分考虑宏观环境、政策要求、监管导向，采取符合公司实际情况的融资策略和融资规模；北京市属企业在京津冀一体化中承担着特殊责任，要高度重视中央关于雄安新区的规划部署。王建平同志表示，北京证监局将持续加大对国有上市公司的调研力度，加强与上市公司的沟通交流，广泛听取意见和建议，缩短监管部门与辖区上市公司之间的监管距离，传递最新监管政策和监管导向，要进一步发挥监管协调作用，紧扣实体经济发展状况，研判行业风险与应对措施，发挥资本监管的区位优势，助推北京市属国有控股上市公司合规、高效发展，促进首都经济稳健前行。（三）上市公司董事监事专题培训第一期投融资专题培训2017年5

13、月18日，北京证监局举办了辖区上市公司董监事第一期专题培训，辖区88家上市公司188位董事、监事及高管人员参加了此次培训。我局局党委委员、副局长陆倩同志做了开班致辞，并以“认清形势，剖析问题，推动辖区上市公司质量不断提升”为题进行了专题授课。此次培训还特邀了中国证监会发行部魏淑清副处长和资本市场知名学者进行授课。魏处长从再融资法律法规体系、审核流程及审核理念、再融资发行融资概况、审核重点关注问题、制度调整情况等方面介绍了再融资业务相关情况及最新政策；北京市律师协会“一带一路”投资法律（服务）研究会主任任建芝博士介绍了“一带一路”与走出去热点问题、中国企业跨境投资的主要风险及控制措施；方正证券（

14、香港）金融控股有限公司副总经理吴筱从海外资本市场融资环境、香港资本市场主要融资方式及不确定因素等方面介绍了海外融资特别是香港市场融资流程及优劣势。第二期上市公司相关行政处罚及控制权争夺专题培训2017年6月13日，北京辖区87家上市公司的175名董事、监事及高管人员参见了此次培训。北京证监局党委委员、副局长陆倩同志进行专题授课，介绍了北京辖区上市公司监管情况，传达了有关监管要求。北京证监局法制处蔡云红处长结合监管实践，详细分析了近期上市公司相关主体行政处罚案例。环球律师事务所刘劲容、刘成伟律师以上市公司控制权争夺为主题，结合案例讲解了公司控制权争夺的方式、趋势、有关防御措施及规范建议。第三期长

15、效激励机制专题培训2016年6月29日，辖区 77家上市公司、166名董监高人员参加了此次培训。我局陆倩副局长传达了认清形势，剖析问题，推动辖区上市公司质量不断提升的监管理念，我会上市部郭军旺调研员就上市公司股权激励制度制定背景与重点内容进行了详细介绍，并分析对比了员工持股与股权激励的异同，知名人力资源专家李祖滨分享了他在股权激励的实施条件及对象选择等方面的心得，与在座企业家探讨了如何建立长效激励机制。【投资者保护工作】（一）投资者投诉举报处理2017年二季度，我局共处理投资者对上市公司的举报投诉49件，主要反映以下问题：公司因买方信贷模式背负巨额债务、海外业务存在突出风险；质疑公司在进行利润

16、分配后短时间内即变更发行股份购买资产的股票发行价格；上市公司重大经营信息未披露；上市公司定期报告披露内容存疑；涉嫌侵吞国有资产、披露虚假信息；大股东内幕交易、信息披露违法违规；减持股份未按期披露；涉嫌侵犯软件著作权；公司经营业绩和盈利能力一般；大股东高位减持涉嫌利益输送等。（二）“投资者保护明规则、识风险”专项活动证监会于5月5日启动“投资者保护明规则、识风险”专项活动，聚焦内幕交易、市场操纵、违规信息披露、市场主体违规经营等投资者权益遭受侵害的多发领域，旨在有针对性地普及证券期货法律法规知识，明晰相关法规底线要求，帮助投资者尤其是中小投资者认清违法违规行为的具体表现，提高识别和防范风险能力。

17、北京证监局于5月17日下发了关于开展“投资者保护明规则、识风险”专项宣传活动的通知，要求辖区各上市公司高度重视、注重实效、做好宣传、及时总结，开展相应投资者教育活动。北京上市公司协会利用网站、会刊等平台，组织会员单位开展专项活动。截至6月9日，已完成第一阶段以“内幕交易”为主题的宣传活动。辖区上市公司通过开展防控内幕交易宣传、培训，提高了股东、高管和员工的法制、自律意识，也提高了中小投资者风险识别和防范能力。（三）加强现金分红监管现金分红是上市公司投资者获得回报的重要方式，证监会高度重视上市公司现金分红基础性制度建设，积极推动和引导上市公司现金分红。根据证监会工作要求，北京证监局逐一约谈了北京

18、辖区近三年每股收益和未分配利润均为正但长期未分红的上市公司，同时对辖区“高送转”上市公司进行排查，向相关主体积极倡导回报股东理念，督促上市公司履行现金分红义务。【现场检查工作】（一）“双随机”检查根据国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知北京证监局上市公司现场检查随机抽查工作实施方案的相关规定，北京证监局于2017年3月7日下午，指导北京上市公司协会，进行了2017年度辖区上市公司现场检查名单的随机抽取工作。本次抽取在保证随机、公开、依法、高效的原则下，加大了对高风险公司、存在再融资等重大事项公司的随机抽取比例，共计抽取现场检查公司1

19、5家，其中主板8家、中小板2家、创业板5家。截至二季度末，已完成2家公司的双随机现场检查工作，后续将根据检查问题采取相应的监管措施。（二）利润分配“高送转”检查根据证监会上市部工作要求，北京证监局对2016年利润分配中拟进行“高送转”的2家上市公司进行了现场检查。检查主要发现以下问题：一是公司债方面，公司债管理不规范，未设立债券募集资金专户，未与受托管理人及银行签署三方监管协议等；二是财务核算方面，对外收购或有对价金额和会计处理不准确，内部交易合并抵销不完整，成本核算与内控不完善、成本费用结转不准确，固定资产折旧计提金额不准确，在建工程的确认和计量不准确等；三是公司治理和三会运作方面，公司基础

20、制度不完善、修订不及时，公司章程内部审计制度对外投资管理制度等制度内容不符合公司法上市公司章程指引等法律规范，股东大会记录、董事会记录、监事会会议记录、总经理办公会会议记录不完善，董事会会议通知未在规定时间内发出，对外投资后续管理出现问题等。（三）重组上市检查本季度，辖区1家上市公司披露重大资产出售及发行股份购买资产暨关联交易草案，该交易方案已构成重组上市。根据证监会上市公司重大重组管理办法关于严格重组上市监管工作的通知的要求，北京证监局对该公司开展了重组上市专项检查，与公司管理层、独立财务顾问、审计机构、律师等人员进行谈话，实地察看拟注入资产情况，抽查公司会计凭证、业务合同、权属文件、银行对

21、账单等资料，检查中介机构工作底稿，重点核查了公司拟注入资产的历史沿革、业绩真实性、资产权属及中介机构勤勉尽责情况等内容。（四）走访调研2017年二季度，北京证监局根据相关规定，对新上市公司中持股份、中国银河、森特股份、海量数据、先进数通、新晨科技、宣亚国际进行了首发谈话和走访，听取公司关于主营业务、行业特点、相关风险、IPO反馈意见落实等情况的汇报，查阅公司内控制度、“三会”档案等材料，向公司及中介机构传达了证券监管要求。2017年6月15日，北京证监局对国药股份进行了走访调研，通过与公司管理层进行座谈，听取公司关于生产经营现状以及重大资产重组实施情况的汇报，了解公司在混合所有制改革、将党的领

22、导融入公司治理等方面的特色做法。同时，双方围绕着医疗体制改革、“两票制”等行业政策、市场环境变化和影响进行了深入交流。（五）首发企业检查2017年二季度，按照证监会发行部工作要求，依据首次公开发行股票并上市管理办法关于进一步提高首次公开发行股票公司财务信息披露质量有关问题的意见等法律法规，北京证监局对1家异地首发企业进行现场检查，结合IPO审核关注的主要问题及公司实际情况，对收入循环、固定资产和在建工程循环、资金循环及合并报表的会计处理给予关注。此外，北京证监局完成辖区1家二次申报IPO公司的专项核查，围绕其前次IPO申报被否决相关事项的整改落实情况，对公司解决同业竞争、关联方兼职、劳务收入确

23、认等方面进行检查。【年审工作】本季度，北京证监局结合交易所问询函内容，对辖区152家主板公司、48家中小板公司、89家创业板公司披露的2016年年报进行审阅、审核及抽查工作，就年报事宜共约谈12家公司的董事会秘书、财务总监、年审会计师、保荐机构相关人员。年报审核工作中主要关注：一是应收账款和存货增加，关注计提减值准备是否充分、回款情况以及是否存在坏账风险；二是净利润、毛利率与行业情况和同行业上市公司披露趋势是否一致，是否存在明显反常情况；三是季节性明显的公司收入确认方法是否全年保持一致，是否存在操纵收入和利润的情况；四是研发支出资本化政策是否一贯执行，是否存在业绩调节情况；五是长期股权投资和商誉是否存在减值情况，减值准备计提是否充分等；六是重组业绩承诺是否完成，是否在年报中充分披露相关资产盈利预测达成情况并说明具体原因；七是对于主营业务亏损而依靠大额非经常性损益实现盈利的公司，关注相关会计处理的合规性及后续经营风险。对于审核