文交所管理后台用户手册.docx

1、文交所管理后台用户手册文交所管理后台用户手册需求规格说明书修订历史日期版本修改人员修改说明2015.12V0.10刘舒杰初拟制2016.10V0.11李年芳根据最新版本进行修改补充一、编写目的阐述文交所后台管理系统（以下简称本系统）使用业务要求以及需要实现哪些功能。二、系统本后台管理系统用于满足使用者管理客户端，配置系统，审核申请等系统功能。如下图所示，后台管理系统分为几个子系统：菜单导航、行情展示、功能区、登录系统页面系统页面三、功能需求3.1 登陆界面进入软件首先进入登陆界面，输入登陆账号、密码和随机生成的图片验证码后点击登陆。3.2 主界面主界面分为：信息栏、菜单区、内容区三个部分。3.

2、2.1 信息栏信息栏：位于软件界面顶端的信息栏，分布有名称、登录信息、修改密码、退出下载最新客户端3.2.1.1名称如图显示“XX交易所后台管理系统-交易所”3.2.1.2登录信息如图显示欢迎信息、上次登录和本次登录IP。3.2.1.3修改密码输入：旧密码、新密码、确认新密码。新密码必须等于确认新密码，同时不得等于旧密码。输出：修改用户的登录密码。3.2.1.4退出输出：退出登录状态，返回登录页面。3.2.1.5最新下载输出：最新版本下载文件。 菜单区与内容区菜单区：按照功能分成不同种类，分为“机构设置”、“账户管理”、“产品管理”、“市场时间管理”、“结算”、“报表管理”、“实时统计”、“统

3、计查询”、“公告”、“复核”、“复核结果”、“资金管理”、“系统设置”、“交易管理（文交所）”、“清算”、“客户状态”、“仓库系统”共17个类型。3.2.2机构设置3.2.2.1会员管理功能说明会员管理用于添加会员、修改会员信息、查询会员信息以及注销会员单位。界面描述点击“添加”完成界面下面“基本信息”“密码”“联系方式”“银行信息”等四个页面标签的形式完成新建会员的信息录入。3.2.2.1.1主界面操作说明1.输入“会员代码”可以查询会员信息，在“编辑会员状态”栏可以修改会员状态；注：会员状态分为正常、受限、冻结，受限状态下会员不能新增头寸，能出入金；冻结状态下会员不能做单，能入金，不能出金

4、。 2.在“银行签约状态”栏可以快速修改与银行的签约状态； 3在客户整体移仓栏可设置将此会员及旗下机构客户整体移至哪个会员哪个机构下4.点击“编辑”可以修改会员信息；注：修改会员信息需先选中要修改的会员5.点击“重置密码”可以修改会员资金、交易、电话密码；6.点击设置分成可设置会员佣金收取比例值7点击“同步用户在线库”用户保持主库与在线注册库的用户一致注：修改会员分成需先选中要修改的会员3.2.2.1.2“基本信息”界面界面描述添加会员时在“机构管理”下面自动添加会员。操作说明 会员代码：里面添加的“会员代码”； 会员名称：里面添加的“会员名称”； 管理员代码：根据会员代码默认生成； 管理员名

5、称：根据会员代码默认生成 3.2.2.1.3联系方式”界面客户联系电话是必填项，长度为11个数字3.2.2.1.4“银行信息”界面操作说明 支付通道：会员出入金走手工或其他银行出入金通道，若选手工，则会员出入金不经过银行通道，若选其他银行通道，则会员出入金会与相应银行出入金同步； 银行账户名称：会员相应支付通道对应的银行户名；3.银行账号：会员相应支付通道对应的银行账号3.2.2.2机构管理功能说明用于设置添加编辑注销交易所、会员下面的子机构。界面描述1点击“编辑”可以修改所选机构的“基本信息”“密码”“银行信息”；2点击“注销”可以注销所选机构；注：注销之前先需注销下面的分支机构、管理员和客

6、户。3点击“重置密码”可以重置资金密码；4点击“设置分成”可以设置手续费分成比例；5点击“同步机构在线库”用于保证主库与在线注册库的机构一致6，点击“同步用户在线库”用户保持主库与在线注册库的用户一致7，点击“银行信息”修改机构银行信息（修改银行信息前确保该机构是未签约）3.2.2.2.1“基本信息”界面操作说明点击“父级机构”下拉键选择需要添加子机构的父级机构。3.2.2.3 机构资金查询 功能说明用于查看机构的资金情况，比如：上日结存、出入金、手续费等界面描述3.2.2.4 会员资金查询 功能说明用于查看会员的资金情况，比如：上日结存、出入金、手续费等3.2.3账户管理3.2.3.1管理员

7、管理功能说明用于给会员单位、下级子机构设立、管理各级管理员，并给予各个管理员设置操作权限。界面描述通过点击“添加”标签完成“基本信息”、“密码”、“联系方式”“管理机构”“菜单权限”五个标签页面来完成管理员的添加。3.2.3.1.1 基本信息界面操作说明1“基本信息”分页符输入所属机构、登录账号，账户名称、管理员类型等；2“联系方式”分页符输入角色联系方式；3.2.3.1.2管理机构界面：功能说明“管理机构”设置可通过勾选机构来快速设置管理机构；3.2.3.1.3菜单权限界面：功能说明给管理员或操作员设置其后台菜单操作权限。勾上代表拥有此权限。3.2.3.2客户管理功能说明用于新建、修改、注销

8、以及查询各会员单位和子级机构下面的客户。界面描述点击“添加”完成下面的“基本信息” “联系方式”“银行信息”“图片上传”等四个页面标签来添加客户。3.2.3.2.1基本信息界面操作说明 “登陆账号”为客户客户端登陆时的账号； 红色为必填字段3.2.3.2.2 “联系方式”界面客户联系电话是必填项，长度为11个数字3.2.3.2.3 “银行信息”界面操作说明1.支付通道：客户出入金走手工或其他银行出入金通道，若选手工，则客户出入金不经过银行通道，若选其他银行通道，则客户出入金会与相应银行出入金同步；2.银行账户名称：客户相应支付通道对应的银行户名；3.银行账号：客户相应支付通道对应的银行账号3.

9、2.3.2.4 “图片上传”界面 操作说明1.本地上传：选择本地文件上传；2.拍照上传：调用计算机摄像头上传，上传完成后生成照片预览图；3.2.3.2.5 “客户查询”界面功能说明可按各条件要素（如按机构、按精确账号、按证件、按开户日期等）查询各会员单位下面的客户。操作说明在查询到的每条用户信息结果中，可修改客户的签约状态，设置交易状态及交易权限、更改客户机构、等，还可导出用户信息，如下图显示注:无单无资金账户才能修改客户所属机构；休市后方能修改客户的商品规则组；客户的状态有：正常、冻结、停用；冻结状态下客户不能做单，不能出金，可入金；停用状态下客户登陆不上系统，不能做任何操作。免佣金：正常状

10、态下单交易收手续费，免佣金状态下下单交易时不收手续费3.2.3.3推荐人管理功能说明 查询推荐人下推荐的客户，推荐人下推荐的客户最多三层，客户数超过50人，可以成为经纪人，客户数超过500，该推荐人有资格升级为机构界面说明点击检索，检索出所有推荐人的信息。输入用户编号并选择层级数，检索出该推荐人的该层级的所有客户。选择满足经纪人或经纪会员检索出满足经纪人或经纪会员的推荐人。3.2.3.5经纪人移仓管理功能说明经纪人满足经纪会员的条件，可以将该经纪人下的客户移仓到该经纪人拥有的机构下界面说明经纪人下客户移仓后的信息3.2.3.3角色管理功能说明 根据权限划分为不同角色，在角色管理里添加、编辑、删

11、除角色，方便新建管理员时设置权限菜单菜单权菜单权限给该角色设置功能权限界面描述点击“添加”完成“角色属性”“菜单权限”两个页面标签完成角色添加。新添加的角色将会出现在新建管理员的菜单权限角色选项里。3.2.3.4黑名单管理界面描述点击“添加”完成添加需要进入黑名单的用户，“编辑”完成对已经需要进入黑名单的用户进行修改。用户加入黑名单后，不能登录客户端，不能交易商品。3.2.4产品管理3.2.4.1商品管理功能说明商品新增、申购、上市、退出等状态管理。商品信息，数量，名称，代码等属性管理。操作说明1“添加”增加新的商品，“编辑”修改现有选中的商品；2 界面上所有带有“*”都是必填项；界面名词解释

12、总份数：等于保留份数加公开发行数量；保留份数：不公开发行的数量；公开发行数量：发行至市面流通的数量；产品状态分为未上市、申购状态、申购结束、柜台交易、暂时停止交易、已下柜、已赎回。未上市：还未上市交易、申购状态：开放申购，客户可以进行申购，后台生成配号；申购结束：停止申购，此状态下配合；柜台交易：柜台中正常交易状态；暂时停止交易：暂时停止交易，待后期可以恢复；永久停止交易：停止交易，后续不再恢复交易；已下柜：不再进行柜台交易；已赎回：用发起人赎回藏品，不再交易；交易方式：分为连续交易、手工撮合、大宗交易、每周交易一次、每天交易一次、上下午集合竞价一次、其他几种方式；最小申购数：单个用户申请申购

13、的最小单位；最大申购数：单个用户申请申购的最大单位；申购开始时间：申购开始的时间，当系统时间大于此时间时可以进行申购；申购结束时间：申购结束的时间，当系统时间大于此时间时不可以进行申购；上市首日日期：藏品上市的日期时间；（当上市日期与藏品状态“柜台交易”不一致时，建议取藏品“柜台交易”的状态为准）限制股东人数：藏品的限制最大持有人数产品涨跌幅度：设置除了上市首日的产品涨跌幅度，例如0.1 = 10%首日涨幅限制：设置上市首日的产品涨幅，例如0.1 = 10%首日跌幅限制：设置上市首日的产品跌幅，例如0.1 = 10%申购价格：设置申购采用的价格上市首日开盘价：设置上市首日的开盘价格买入手续费：

14、设置产品买入交易的手续费，例如1 = 1%卖出手续费：设置产品卖出交易的手续费，例如1 = 1%商品简介：设置商品简介，文本形式。3.2.4.2产品类型界面描述对产品分类，如邮票、钱币等，加载后显示所有产品类型；操作说明1“添加”增加新的商品，“编辑”修改现有选中的商品；2 界面上所有带有“*”都是必填项；3.2.4.3资金比申购功能&界面描述显示所有已经摇号的商品摇号信息。在“商品编号”栏输入编号按照商品索检。 操作说明1“添加”增加新的商品摇号； 2 界面上所有带有“*”都是必填项，点击提交按钮后提交修改；备注：在非开市时间内和商品必须为申购结束状态才能资金比申购， 3.2.4.4申购信息

15、界面描述按照用户流水形式显示所有已经摇号的商品摇号信息。在“商品编号”栏输入编号按照商品索检；3.2.4.5发起托管功能描述 开始申请日期小于等于结束申请日期，托管开始日期小于等于托管结束日期托管开始日期大于等于服务器日期，界面描述设置托管起始日期和托管结束日期后点击提交，提示设置成功。客户端中提交的托管日期必须在这个日期范围之内，否则托管申请无法提交；3.2.4.6冻结份额管理功能描述在非开市时间内，将客户A对商品B进行冻结，具有“添加”，“编辑”功能界面描述从起始日期开始冻结，过了结束日期后，冻结数量自动解冻3.2.4.6 手动配售功能描述在非开市时间内，对“申购结束”状态的商品进行配售，

16、将客户A持有的商品C转一部分给客户B（有一对多、多对多、多对一三种模式） 界面描述一对多：转出人账号只能选一个，转入人可以选多个多对多：转出人账号可以选多个，转入人可以选多个多对一：转出人账号可以选多个，转入人只能选一个3.2.4.7开市配售功能描述在开市时间内，对“柜台交易”状态的商品进行配售，将客户A持有商品C转一部分给客户B，并且不影响当前该商品的行情，（有一对多、多对多、多对一三种模式）界面描述3.2.4.9指数管理功能描述添加指数，指数可以添加商品界面描述3.2.5市场时间管理3.2.5.1假日管理功能说明设置管理节假日时间界面描述3.2.5.2市场时间管理功能说明可以设置商品开市、

17、收市以及结算时间。界面描述3.2.5.3盘中收市功能说明可以设置盘中临时收市时间。界面描述点击“修改”选择是否临时收市3.2.6自动结算功能描述根据市场时间管理的清算时间，系统自动结算3.2.7报表管理3.2.7.1交易所日报表界面描述输入机构（必须）后点击“查询”提交，可以选择查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。功能说明用于查询交易所机构下的客户盈亏，出入金等概况。3.2.7.2会员结算报表界面描述输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置选择日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.3会员交易分成

18、报表界面描述输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置起始日期和终止日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.4会员发行分成报表界面描述输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置起始日期和终止日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.5机构交易分成报表界面描述输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置起始日期和终止日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.6机构发行分成报表界面描述输入机

19、构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置起始日期和终止日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.7机构结算报表界面描述输入机构（必须输入项，可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置选择日期查询（必填项）。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.8客户报表界面描述输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置选择日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.9客户持有商品明细报表界面描述输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设

20、置起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.10客户商品持有明细报表界面描述输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.11客户商品交易明细报表界面描述输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.12客户商品发行申购明细报表界面描述输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置

21、起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.13客户商品托管明细报表界面描述输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.14客户商品提货明细报表界面描述输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置起始日期、终止日期（必填项）、客户代码查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.7.15多级分销报表界面描述输入机构（可以用*代替所有）后点击“查询”提交，可以设置选择日志（必填

22、项）、客户代码方式查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.8实时统计3.2.8.1委托排行监控界面描述进入界面后点击“开始统计“提交，可以按照委托状态、客户代码、商品代码查询。“重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。3.2.8.2商品委托队列界面描述进入界面后点击“开始统计“提交，可以按照委托状态、客户代码、商品代码查询。“重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。3.2.8.3商品成交汇总界面描述进入界面后商品代码名称点击“开始统计“提交，可以按照商品代码查询。“重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。3.2.8.4行情信息界面描述进入界面后商品代码名称点击“开始

23、统计“提交。 “重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。3.2.8.5行情信息界面描述进入界面后商品代码名称点击“开始统计“提交。可以排序列排序。“重置”清除输入的结果。“暂停”暂停查询。3.2.9统计查询3.2.9.1客户注销查询界面描述点击“查询”提交。可以设置销户开始日期+终止日期、机构代码、登入账户、账户名、激活日期、开户日期、证件号码查询。点击“导出Excel”导出已经查询的结果。“重置”将查询的输入条件重置。查询所有已经被注销的客户并支持Excel导出功能。3.2.9.2客户登录查询界面描述点击“查询”提交。可以设置起始日期+终止日期查询。查询所有已经被注销的客户并支持Excel导

24、出功能。3.2.9.3客户在线查询界面描述进入界面后自动提交，可以按照机构、账号名、账号类型筛选查询。“刷新”刷新查询的结果。3.2.9.4客户开户查询界面描述点击“查询”提交。可以设置起始日期+终止日期查询。3.2.9.4客户资金查询界面描述点击“查询”提交，可以设置起始日期+终止日期、机构代码、登陆账号、客户姓名方式、银行通道查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.9.5客户资金流水界面描述点击“查询”提交。可以设置起始日期+终止日期、机构代码、登陆账号、客户姓名方式查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。与“客户资金查询”不同在于可以按照类

25、型查询，如下图。支持入金、出金、盈亏等类型查询3.2.9.6客户出入金查询界面描述点击“查询”提交。可以设置起始日期+终止日期、机构名称、机构代码方式、类型、处理标志查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.9.7机构资金流界面描述点击“查询”提交。可以设置起始日期+终止日期、机构名称、机构代码、类型查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.9.6会员出入金查询界面描述点击“查询”提交。可以设置起始日期+终止日期、机构代码、处理标志、类型方式查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.9.7会员资金流水界面描述点击“查

26、询”提交。可以设置起始日期+终止日期、机构名称、会员代码、类型查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。3.2.9.8操作日志查询界面描述提供查询操作本后台的日志。点击“查询”提交。可以设置起始日期+终止日期、登陆账号、内容查询方式查询。“导出”导出已经查询的结果。“打印”将查询的结果打印。操作类型：可以按照本后台系统的功能查询，如下图。支持账户管理、客户管理等一级类型，以及下面的二级类型查询。3.2.10公告3.2.10.1发送公告功能说明向交易所下面机构、客户发送公告；界面描述公告类型可以设置。公告分三种类型：普通公告、必读公告、定向公告普通公告：发送后下级所有人（机构、

27、客户、会员）都能收到必读公告：发送后下级所有人（机构、客户、会员）都能收到；发送必读公告之后建的帐号也能收到。定向公告：指定发送对象的公告3.2.10.2已发送公告功能说明可以看到已经发送出去的历史公告。3.2.10.3我接收的公告功能说明查询接收到的公告。3.2.10.4客户预警功能说明查询客户接收到的公告和风险预警。3.2.11复核3.2.11.1会员复核功能说明交易所下面操作员添加会员或修改会员需上级管理员执行商品复核。3.2.11.2机构复核功能说明交易所下面操作员添加账户组或子机构时需上级管理员执行账户复核。3.2.11.3账户复核功能说明交易所下面的操作员需要添加各个操作员或管理员

28、时需要上级管理员执行复核。界面描述选中需要审核的单点击“审核”即下级添加管理员通过，若点击“拒绝”可以拒绝下级添加管理员的操作。3.2.11.4在线注册复核功能说明交易所收到客户在线注册申请后需上一级管理员执行操作复核。3.2.11.5产品类型复核功能说明交易所下面操作员添加商品或修改商品类型（产品管理-产品类型）需上级3.2.11.6商品复核功能说明交易所下面操作员添加商品或修改商品信息需上级管理员执行商品复核。3.2.11.7新增藏品复核功能说明客户在客户端提出“藏品发布申请”，交易所在此处审核客户申请后需请有权限的管理员执行操作复核。管理员执行商品复核。3.2.11.8在线托管复核功能说

29、明客户在客户端提出“托管申请”，申请日期必须满足3.2.4.5 托管日期中的设置，交易所在此处审核客户申请后需请有权限的管理员执行操作复核。3.2.11.9托管入库复核功能说明客户携带商品到仓库入库，仓库管理员进行托管入库复核，入库复核的实际数量是该客户对商品的持仓数量，实际价格是该客户的成本价。3.2.11.10红冲蓝补复核功能说明交易所下面的操作员对会员、机构、客户进行红冲蓝补操作时需上一级管理员执行红冲蓝补操作复核。3.2.12复核结果功能说明复核结果是对“复核”里面各审核结果的呈现。分别对应于“在线注册复核结果”、“托管复核结果”、“新增藏品复核结果”、“账户复核结果”、“机构复核结果”、“商品复核结果”、“产品类型复核结果”、“会员复核结果”、“红冲蓝补复核结果”。3.2.13资金管理3.2.13.1客户出入金审核功能说明客户出金或入金超过限制，需要审核。点击后页面自动加载查询结果。可以审核、查询、拒绝客户的出入金。操作说明点击“查询”提交。可以设置按照机构名称、登入账户、审核人查询。点击“导出”导出已经查询的结果。“重置”将查询的输入条件重置。3.2.13.2会员出入金 功能说明会员登录管理后台，进行出入金3.2.13.3会员出入金审核功能说明会员出入金需要审核。点击后页面自动加载查询结果。可以审核、查询、拒绝会员的出入金。