陕西省基金从业资格基金管理人考试试卷.docx

1、2015年陕西省基金从业资格基金管理人考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告_次。A：1B：2C：3D：4 2、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。A3 B5 C6 D103、以下属于货币证券的有_。A商业汇票B商业本票C银行汇票D金融债券 4、基金资产估值的对象是基金所持有的_A：全部资产B：全部负债C：高收益资产D：扣除负债后的资产5、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为_A：20.6%B

2、：21.6%C：22.8%D：23.6% 6、以下属于证券市场中介机构的有_。A证券公司B证券服务机构C证券交易所D证券业协会 7、以下关于契约型基金的表述正确的是_A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立 8、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是_的诞生。A淄博基金B基金开元C基金金泰D华安创新 9、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大B债券基金A和

3、B的净值同时下降，且A比B下降幅度小C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大 10、根据资产配置的不同，混合基金分为_、_和其他基金三种类型。A配置型基金B灵活组合型基金C公募基金D货币市场基金11、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 12、下列不能作为证券投资基金特点的是_A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资 13、考察基金公司投资和研究能力的要点包括_。A公司投资和研究人员情况B公司投资和研究架构情况C公司投资和研究的理念、方法及流程情况D公司信息披露情况14、2006

4、年9月发布的_进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：首次公开发行股票并上市管理办法B：上市公司证券发行管理办法C：上市公司收购管理办法D：证券发行与承销管理办法 15、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 16、以下属于自律性组织的是_。A托管银行B证券公司C中国证券业协会D基金管理公司 17、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 18、证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门

5、应当自受理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A1B3C6D12 19、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。A分销B承购包销C余额包销D代销 20、基金会计核算的内容主要包括_。A证券和衍生工具交易及其清算的核算B持有证券的上市公司行为的核算C基金会计核算的复核D本期利润及利润分配的核算 21、关于基金投资比例监管的规定，下列说法正确的有_。A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额

6、不得超过该基金总资产的80%D基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量 22、证券的机构投资者主要有_。A政府机构B金融机构C企业和事业法人D各类基金23、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A：10%B：20%C：40%D：50% 24、开放式基金自基金份额发售之日起_个月内募集金额少于_亿元，该基金不得成立。_A3；2B3；3C6；2D6；325、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理

7、成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。ATBT+1CT+2DT+3二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金投资风险控制的具体措施包括_。A建立科学的部门分离、岗位分离的基金投资管理的组织机构B建立完善的基金投资管理制度、内部风险控制制度C采取投资风险管理技术和控制程序D实行内部监察稽核控制 2、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。A被动型B主动型C成长型D收入型3、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有_。A募集基

8、金的申请报告B基金合同草案C基金托管协议草案D招募说明书草案 4、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。A很容易变现B变现的交易成本极小C本金保持相对稳定D规模比较大5、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 6、通过证券营业部进行发售封闭式基金份额的方式称为_A：网上发售B：网下发售C：回拨机制D：回购机制 7

9、、基金信息披露最根本、最重要的原则是_。A准确性原则B及时性原则C公平披露原则D真实性原则 8、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A股票名称B股票编号C股票的记载方式D股东权利 9、当代表基金份额_以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。A：5%B：10%C：30%D：50% 10、债券发行人有可能在债券到期日之前回购债券的风险是_A：利率风险B：信用风险C：提前赎回风险D：通货膨胀风险11、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为_元。A1B1.05C1.13D1.24 12

10、、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。A现金方式B现金方式和红利再投资C直接分配基金份额D固定红利 13、以下不是按照债券发行者分类的基金是_。A政府债券基金B金融债券基金C公司债券基金D垃圾债券基金14、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。A证券投资咨询公司B律师事务所C证券信用评级机构D资产评估机构 15、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。A：5B：2C：3D：10 16、开放式基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间_。A10天B10个工作日C20天D20个

11、工作日 17、依据投资理念的不同，基金可以分为_。A增长型基金B收入型基金C主动型基金D被动型基金 18、董事会每年应至少召开_定期会议。A：1次B：3次C：2次D：无限制 19、基金管理公司最高的决策机构是_。A研究部B交易部C投资部D投资决策委员会 20、证券公司要保证基金代销业务的持续健康发展，有必要建立起_的运营模式。A以服务为中心、客户至上B以产品为中心、客户至上C以服务为中心、公司至上D以产品为中心、公司至上 21、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A：签署基金合同B：基金募集C：基金运作D：基金终止 22、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。A投资目标B投资范围C投资限制D风险收益特征23、备兑权证通常由_发行。A证券交易所B投资银行C上市公司D中国证监会 24、当前我国基金营销渠道包括_。A保险公司B基金超市C证券公司D证券咨询机构25、目前我国证券投资基金营销渠道包括_。A证券公司B保险公司C商业银行D基金管理公司直销中心