董秘一家人新三板董秘资格考试模拟题二.docx

1、【董秘一家人】新三板董秘资格考试模拟题（二）成绩单您的得分：89 分答对题数：27 题问卷满分：100 分测试题数：30 题答案解析1. 公司涉及发行股份购买资产构成重大资产重组的，应当在验资完成后( )个转让日内，向全国股份转让系统公司报送股票发行备案或股票登记申请文件。 单选题 *分值:3您的回答为：10（得分：3）2. 挂牌公司董事会秘书不可以由下列人员担任( ) 单选题 *分值:3您的回答为：监事（得分：3）3. 下列不属于挂牌公司关联方的是( ) 单选题 *分值:3您的回答为：挂牌公司的控股子公司（得分：3）4. 某董监高2015年持股1000股，解禁250股，卖掉了100股，201

2、6年可申请解禁多少股？( ) 单选题 *分值:3您的回答为：75（得分：3）5. 挂牌公司应当在年度股东大会召开前( )或临时股东大会召开前( )以公告方式向股东发出股东大会通知。 单选题 *分值:3您的回答为：20天，15天（得分：3）6. 下列哪些行为可以直接向股转公司进行申请( )； 单选题 *分值:3您的回答为：紧急停牌;（得分：3）7. 下列哪一项不属于董事会秘书的职责：( ) 单选题 *分值:3您的回答为：协助控股股东对外投资事项（得分：3）8. 根据证券法的规定，向累计超过( )人的特定对象发行证券为公开发行。 单选题 *分值:3您的回答为：200（得分：3）9. 股份有限公司董

3、事会成员为( )。 单选题 *分值:3您的回答为：5-19人（得分：3）10. 挂牌公司申请暂停，暂停时间原则上不超过( )。 单选题 *分值:3您的回答为：3个月（得分：3）11. 挂牌公司与关联方进行交易，在下列哪些情形下可以免予按照关联交易的方式进行审议和披露？( ) 多选题 *分值:4您的回答为：一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、可转换公司债券或者其他证券品种；一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬。挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的或者上述控股子公司之间发生的关联交易。（得分：4）12. 以下哪种情况发生变化确定为原重组方案出现重大调

4、整：( ) 多选题 *分值:4您的回答为：交易对象交易标的交易价格支付手段（得分：4）13. 挂牌公司定向发行对象的范围包括( )。 多选题 *分值:4您的回答为：公司股东公司的董事、监事、高级管理人员核心员工(认定须经股东大会审议批准)符合投资者适当性管理规定的自然人投资者、法人投资者（得分：4）14. 挂牌公司披露年度报告，应向主办券商报送哪些文件？( ) 多选题 *分值:4您的回答为：定期报告全文、摘要；审计报告；董事会、监事会决议及其公告文稿；股东大会关于年度报告的决议。正确答案为：定期报告全文、摘要；|审计报告；|董事会、监事会决议及其公告文稿；15. 挂牌公司股改满一年，想办理首批

5、解限售，下列哪些流程是正确的( ) 多选题 *分值:4您的回答为：挂牌公司准备申请材料并报主办券商审核；主办券商审核并报全国股份转让系统公司备案；全国股份转让系统公司形式审查并出具确认函；中国结算出具股份变更登记确认书；挂牌公司发布股份解除限售公告。（得分：4）16. 哪些事项必须通过股东大会：( ) 多选题 *分值:4您的回答为：变更会计师事务所修改公司章程正确答案为：年度报告|变更会计师事务所|修改公司章程17. 除董事会秘书一般要求外，有下列情形之一的人士，不得担任创新层挂牌公司董事会秘书：( ) 多选题 *分值:4您的回答为：最近12个月存在因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为

6、被全国股转公司采取出具警示函、责令改正、限制证券账户交易等自律监管措施合计3次以上的，或者被全国股转公司等自律监管机构采取了纪律处分措施；因信息披露违规、公司治理违规、交易违规等行为被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施或者被采取行政处罚，或者正在接受立案调查，尚未有明确结论意见；受到刑事处罚，或者正在接受司法机关的立案侦查，尚未有明确结论意见；全国股转公司认定不适合担任创新层挂牌公司董事会秘书的其他情形；（得分：4）18. 关于年度报告的披露，正确的是：( ) 多选题 *分值:4您的回答为：2016年4月30日之前挂牌的公司都应披露2015年年报。2016年4月30日之后挂牌、公开转让说明

7、书披露的财务报告未涵盖上一会计年度财务数据的挂牌公司，应该编制并披露2015年度财务会计报告。（得分：4）19. 挂牌公司更改股票发行方案的哪些内容，需要重新召开董事会、股东大会审议股票发行方案？( ) 多选题 *分值:4您的回答为：发行对象名称(现有股东除外);认购价格;认购数量或数量上限;现有股东优先认购办法.（得分：4）20. 股票转让出现下列情形之一的，属于异常波动，挂牌公司应当于次一转让日披露异常波动公告。( ) 多选题 *分值:4您的回答为：协议转让方式下,股票当日换手率超过10%，或连续三个转让日换手率累计超过20%；做市转让方式下，股票连续三个转让日涨跌幅累计超过50%；全国股

8、份转让系统公司认定的其他情形。（得分：4）21. 在公众公司收购中，收购人持有的被收购公司的股份，在收购完成后24个月内不得转让。 判断题 *分值:3您的回答为：错（得分：3）22. 挂牌公司发生的所有偶发性关联交易，必须经过股东大会审议并单独披露。 判断题 *分值:3您的回答为：对（得分：3）23. 新任高级管理人员应当在董事会通过其任命后五个转让日内签署董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书并报备。 判断题 *分值:3您的回答为：对（得分：3）24. 挂牌公司变更半年报披露时间,都需要披露关于变更半年报披露日期提示性公告 判断题 *分值:3您的回答为：对正确答案为：错25. 公司B和公司C

9、为挂牌公司A合并报表范围内的子公司，公司B与公司C签订货物买卖合同，此种情况下可以免于按照关联交易的方式进行审议和披露。 判断题 *分值:3您的回答为：对（得分：3）26. 股份有限公司的股东大会作出修改公司章程的决议，必须经全体股东所持表决权的三分之二以上通过。 判断题 *分值:3您的回答为：错（得分：3）27. 出席董事会的无关联关系董事人数不足三人的，应将该事项提交上市公司股东大会审议。 判断题 *分值:3您的回答为：对（得分：3）28. 董事会决议违反法律、行政法规或者公司章程、股东大会决议、致使公司遭受严重损失的，参与决议的董事对公司负赔偿责任。但经证明在表决时曾表明异议的，该董事可以免除责任。 判断题 *分值:3您的回答为：错（得分：3）29. 挂牌公司每次定向发行的股东不得超过35人。 判断题 *分值:3您的回答为：错（得分：3）30. 挂牌公司控股股东以其所持有的占公司股份总数8%的股份进行股权质押贷款，已经披露了董事会决议，还需就此事宜发布临时公告。 判断题 *分值:3您的回答为：对（得分：3）