受审核部门Word下载.docx

1、检查质量手册的裁减描述。检查质量手册覆盖的产品范围。检查质量手册描述的体系覆盖范围是否能覆盖标准的所有要求。检查质量手册对标准应用的说明、引用和含有标准、程序文件，支持性文件清单。检查质量手册对使用的文件结构的描述。检查质量手册对过程及其相互作用的描述。检查文件控制程序。内容包含。检查文件清单，从中抽查 5份文件，核对文件的编制审核批准记录，核对文件的发放记录。检查文件更新情况。抽查 5份更新后的文件编审批的记录。检查 5份文件的更改状态、修订状态。抽查 5份现场使用的文件，核对其现行版本和标识。检查文件的识别标识。f）确保外来文件得到识别、并控制其分发； g）防止作废文件的非预期使用，若因任

2、何原因而保留作废文件时，对这些文件进行适当的标识。组织应确保文件的更改得到原审批部门或指定的其他审批部门的评审和批准，该被指定的审批部门应能获取用于做出决定的相关背景资料。组织应至少保存一份作废的受控文件，并确定其保存期限。这个期限应确保至少在组织所规定的医疗器械寿命期内，可以得到此医疗器械的制造和试验的文件，但不要少于记录或相关法规要求所规定的保留期限。4.2.4记录控制应建立并保持记录，以提供符合要求和质量管理体系有效运行的证据。记录应保持清晰、易于识别和检索。应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。组织保留记录的期限应至少相当于组织所规定的医疗

3、器械的寿命，但从组织放行产品的日期起不少于 2年。检查外来文件清单。抽查 8份外来文件的最新版本。抽查 5份外来文件的发放记录。和标识。抽查已经过期外来文件的保存情况。抽查 5份作废保存的文件，核对保存期限。检查记录控制程序是否形成文件。检查记录表单批准的记录。检查记录表单的清单，是否反应实际需要，是否规定保存期限。检查记录表单的归档、标识、储存。检查记录的填写是否清晰。修改方法。检查记录表单销毁的管理。检查记录的保存期现。5管理职责 5.1管理承诺最高管理者应通过以下活动，对其建立、实施质量管理体系并保持其有效性的承诺提供证据：a）向组织传达满足顾客和法律法规要求的重要性；b）制定质量方针；

4、c）确保质量目标的制定；d）进行管理评审；e）确保资源的获得。5.2 以顾客为关注焦点最高管理者应确保顾客的要求得到确定并予以满足。5.3 质量方针应确保质量方针： a）与组织的宗旨相适应； b）包括对满足要求和保持质量管理体系有效性的承诺；c）提供制定和评审质量目标的框架；d）在组织内得到沟通和理解；e）在持续适宜性方面得到评审。5.4 策划 5.4.1质量目标应确保在组织的相关职能和层次上建立质量目标，质量目标包括满足产品要求所需的内容。质量目标应是可测量的，并与质量方针保持一致。5.4.2质量管理体系策划应确保： a）对质量管理体系进行策划，以满足质量目标以及 4.1的要求。 b）在对质

5、量管理体系的变更进行策划和实施时，保持质量管理体系的完整性。和领导层交谈，了解领导质量意识。了解公司采取了解客户要求的方法和渠道。了解满足客户的方法和对其的监测。了解领导采取哪些方法传达法律法规的要求。检查质量方针和质量目标，核对其关系。了解领导层提供资源的渠道，如何知道何时提供合适的资源。对资源利用率如何管理。了解如何了解顾客要求。了解如何确定顾客要求。了解如何评估顾客要求。了解采取哪些方法满足顾客要求。了解如何监视顾客满意，客户有意见时采取何种措施。记录质量方针。检查质量方针包含的含义。检查质量目标的可测量性。检查质量方针的宣贯。抽查 3名员工对质量方针和质量目标的理解。检查评审质量方针记

6、录。检查质量目标的分解。核对分解目标和总目标之间的关系。检查目标的完成情况。检查质量目标的管理。检查质量体系策划。检查质量管理体系的完整性。5.5职责、权限和沟通 5.5.1职责和权限最高管理者应确保组织内的职责、权限得到规定、形成文件和沟通。最高管理者应确定所有从事对质量有影响的管理、执行和验证工作的人员的相互关系，并应确保其完成这些任务所必要的独立性和权限。 5.5.2 管理者代表最高管理者应指定一名管理者，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：确保质量管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；向最高管理者报告质量管理体系的业绩和任何改进的需求；确保在整个组织内提高满足

7、顾客和法规要求的意识。5.5.3内部沟通应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。5.6管理评审 5.6.1总则最高管理者应按策划的时间间隔评审质量管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。评审应包括评价质量管理体系改进的机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标。应保持管理评审的记录。5.6.2评审输入输入应包括以下方面的信息： a）审核结果； b）顾客反馈； c）过程的业绩和产品的符合性； d）预防和纠正措施的状况；以往管理评审的跟踪措施；检查职能分配和组织结构的文件。检查需要独立行事权利的部门/人员的任命书。到部门核对、了解、证实。检查管理者代表任命。询

8、问管理者代表如何开展自己的工作。询问管代如何建立并保持质量管理体系。如何评价质量管理体系的有效性、业绩。检查内部沟通的规定和证据。了结内部沟通的渠道。了解内部沟通执行的效果。检查管理评审的频度和记录。核对召开时间、召开地点、参与人员。检查最高管理者是否主持管理评审。抽查 2份管理评审召开的全部记录。检查管理评审输入文件内容。e）可能影响质量管理体系的变更；f）改进的建议。 g）新的或修订的法规要求。 5.6.3评审输出管理评审的输出应包括与以下方面有关的任何决定和措施： a）保持质量管理体系及其过程有效性所需的改进； b）与顾客要求有关的产品的改进； c）资源需求。检查管理评审输出文件内容。检

9、查管理评审结论和输出文件/输入文件之间关系。了解各部门对管理评审问题采取的措施。6资源管理 6.1资源提供组织应确定并提供以下方面所需的资源： a）实施质量管理体系并保持其有效性； b）满足法规和顾客要求。6.2人力资源 6.2.1总则基于适当的教育、培训，技能和经验，从事影响产品质量工作的人员应是能够胜任的。6.2.2能力、意识和培训组织应： 确定从事影响产品质量工作的人员所必要的能力； 提供培训或采取其他措施以满足这些需求； 评价所采取措施的有效性； 确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标做出贡献； 保持教育、培训、技能和经验的适当记录。 6.3 基础设施组织应确

10、定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。适用时，基础设施包括： 建筑物、工作场所和相关的设施； 过程设备（硬件和软件）； 支持性服务（如运输或通讯）。检查资源配置是否充足。审核管理层资源提供的承诺和落实。通过实际产品不合格、体系不合格、过程不合格、顾客投诉、产品抽查等确认资源配置。检查人力资源识别的方法。检查人力资源的要求。核对其要求和有关法律法规的符合性。了解最高管理者对法律法规的熟悉程度。检查技术、生产、质量的管理层的能力。检查检验员、审核员的配置。检查特殊岗位人力资源。检查培训措施策划结果。检查培训实施的记录。检查考核记录。现场抽查 2名检验员执行检验任务。车间询问操作工对产品质

11、量的理解。现场查看附近是否存在污染源。现场核对生产产量和生产场地、仓储场地、灭菌后解析场地的适应性。现场核对试验室设施配置完备性。现场检查灭菌现场环境。现场检查洁净室压差、温湿度、风速。抽查 2份环境全性能检测记录。现场检查设备布局的合理性。现场检查工位器具的使用情况。现场检查制水设备的能力。记录 3次工艺用水全性能检测记录。现场检查废气废水的排放。当维护活动或缺少这种维护活动可能影响产品质量时，组织应建立形成文件的维护活动要求，包括它们的频次。应保持此类维护记录。 6.4 工作环境组织应确定并管理为达到产品符合要求所需的工作环境。下列要求应适用： a）若人员与产品或工作环境的接触会对产品质量

12、有不利的影响，则组织应建立对人员的健康、清洁和服装的形成文件的要求。 b）若工作环境条件能对产品质量产生不利影响，组织应建立形成文件的工作环境条件要求和程序或作业指导书，以监视和控制这些工作环境条件。 c）组织应确保所有在特殊环境条件下临时工作的人员接受适当的培训或在训练有素的人员监督下工作。 d）适当时，为了防止对其它产品、工作环境或人员的污染，组织应建立对受污染或易于污染的产品控制的形成文件的特殊安排。检查设备维护计划。检查设备档案，抽查 3份设备其维修记录，维护记录。以及设备出现问题时产品的处置措施。检查设施维护的文件。检查关于工作环境的文件化的规定。检查洁净车间的管理。检查人员洗手、消

13、毒、更衣、换鞋的情况。检查进入洁净室得人员的培训记录。询问一旦净化设施一旦出现故障时该采取何种措施。7产品实现7.1产品实现的策划核对质量管理覆盖组织应策划和开发产品实现所需的产品范围，超出的过程。产品实现的策划应与质范围的产品是否制量管理体系其他过程的要求相一定有计划对其进行致。管理。在对产品实现进行策划时，组织检查质量计划内容应确定以下方面的适当内容：的完整性。产品的质量目标和要求；检查风险管理的程针对产品确定过程、文件和序。资源的需求；检查风险分析的报产品所要求的验证、确认、告。监视、检验和试验活动，以核对风险分析报告及产品接收准则；的内容是否覆盖为实现过程及其产品满足要YY0316有关

14、内容。求提供证据所需的记录。检查风险分析报告策划的输出形式应适合于组织的是否能指导对产品运作方式。风险进行总体控组织应在产品实现全过程中，建制。立风险管理的形成文件的要求。检查风险分析所用应保持风险管理引起的记录。的依据来源是否合理、充分。检查产品生产工艺7.2与顾客有关的过程流程图。7.2.1与产品有关的要求的确定组织应确定：顾客规定的要求，包括对交付及交付后活审核组织识别顾客动的要求；要求的规定。顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所抽查产品要求规定必需的要求；文件。审核组织产与产品有关的法律法规要品要求的完整性。求；组织确定的任何附加要求。7.2.2 与产品有关的要求的评审审核

15、产品要求评审组织应评审与产品有关的要求。规定和方法。评审应在组织向顾客做出提供产品的承诺之前进行（如：提交标抽查 3份合同、标书、接受合同或订单及接受合同书、订单的评审记或订单的更改），并应确保：录。产品要求得到规定并形成文件；与以前表述不一致的合同或订书实施的记录。单的要求已予解决；检查合同修订的管组织有能力满足规定的要求。理规定和执行记评审结果及评审所引起的措施的记录应予保持。若顾客提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客要求前应对顾客要求进行确认。若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改。并确保相关人员知道已变更的要求。7.2.3 顾客沟通组织应对以下有关方面确定并实施与顾客沟通的有

16、效安排： 产品信息； 问询、合同或订单的处理，包括对其修改； 顾客反馈，包括顾客抱怨； 忠告性通知。检查服务的管理规定。检查组织是否在产品提供前、中、后提供相应的服务。抽查 5份服务提供的记录。7.3 设计和开发 7.3.1设计和开发策划组织应建立设计和开发的形成文件的程序。组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。在进行设计和开发策划时，组织应确定： 设计和开发阶段； 适合于每个设计和开发阶段的评审、验证、确认和设计转换活动； 设计和开发的职责和权限。组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，以确保有效的沟通，并明确职责分工。策划的输出应形成文件，随设计和开发的进展，在适当时，应予更

17、新。7.3.2设计和开发输入应确定与产品要求有关的输入，并保持记录，这些输入应包括： 根据预期用途，规定的功能、性能和安全要求； 适用的法律、法规要求； 适用时，以前类似设计提供的信息； 设计和开发所必需的其他要求； 风险管理的输出。应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的，并经批准。要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。检查设计控制程序文件。检查是否形成设计计划。核对划分的阶段、活动和相应的职责。检查计划更新的情况。检查设计输入的文件。核对输入的内容有否矛盾、未解决的。检查风险分析结果。7.3.3设计和开发输出设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得

18、到批准。设计和开发输出应： 满足设计和开发输入的要求； 给出采购、生产和服务提供的适当信息； 包含或引用产品接收准则； 规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。应保持设计和开发输出的记录。设计和开发输出的记录可包括规范、制造程序、工程图纸、工程或研究历程记录。7.3.4设计和开发评审在适宜的阶段，应依据所策划的安排，对设计和开发进行系统的评审，以便： 评价设计和开发的结果满足要求的能力； 识别任何问题并提出必要的措施。评审的参加者包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表和其他的专家人员。评审结果及任何必要措施的记录应予保持。检查设计和开发的输出内容。检查输出文件的批准。核对输出和输入是

19、否一致。核对输出文件是否包含采购信息、生产信息、检验信息等。检查设计评审记录。检查设计评审人员组成。7.3.5设计和开发验证为确保设计和开发输出满足输入的要求。应依据所策划的安排对设计和开发进行验证。验证结果及任何必要措施的记录应予保持。 7.3.6设计和开发确认为确保产品能够满足规定的适用要求或已知预期用途的要求，应依据策划的安排对设计和开发进行确认。确认应在产品交付或实施之前完成。确认结果及任何必要措施的记录应予保持。作为设计和开发确认活动的一部分，如国家或地区的法规要求，组织应实施医疗器械临床评价和 /或性能评价。注 1：如果医疗器械只能在使用现场进行组装和安装后进行确认，则该医疗器械直

20、到正式转交给顾客之后才可认为是完成交付。注 2：为了临床评价和 /或性能评价提供医疗器械，则不能认为是交付。7.3.7设计和开发更改的控制应识别设计和开发的更改，并保持记录。适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持。检查设计开发验证记录。核对验证结果是否表明输出和设计输入一致。检查设计和开发确认记录。验证确认结果是否表明满足使用者要求。检查设计完毕的产品向生产转移的记录。了结设计是否符合实际生产的需要。检查设计更改记录。检查设计更改后的评审、验证、确认和批

21、准。抽查 5套产品图纸，检查更改情况。7.4采购 7.4.1采购过程组织应建立形成文件的程序，以确保采购的产品符合规定的采购要求。对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。应制定选择、评价和重新评价的准则。评价结果及评价所引起的任何必要措施的记录应予保持。7.4.2采购信息采购信息应表述拟采购的产品，适当时包括： 产品、程序、过程和设备的批准要求； 人员资格的要求； 质量管理体系的要求。在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。按照可追溯性要求确定的范围和程度，应保持相关的采购信

22、息，如：文件和记录。检查采购程序文件的规定。询问供方评价流程。索要合格供方名录。从中抽查 5份检查供方评价记录。抽查 3家重新评定的供方记录。询问采购信息应制定的文件有哪些，包含内容包含哪些。抽查 5份原辅材料的采购文件，检查采购文件的批准。抽查5份原辅材料的采购文件，检查采购文件的保管。7.4.3采购产品的验证组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。应保持验证记录。抽查 10份原辅材料的检查记录和标准对照。核对其是否按照规定执行。检查在供方货源处验证的记录。7.

23、5生产和服务提供 7.5.1生产和服务提供的控制 7.5.1.1总要求组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： 获得表述产品特性的信息； 必要时，获得形成文件的程序、形成文件的要求、作业指导书以及引用资料和引用的测量程序； 使用适宜的设备； 获得和使用监视与测量装置； 实施监视和测量； 放行、交付和交付后活动的实施；规定的标签和包装操作的实施。组织应建立并保持每一批医疗器械的记录，以提供可追溯性的范围和程度的记录，并标明生产数量和批准销售的数量。每批的记录应加以验证和批准。7.5.1.2 生产和服务提供的控制规定要求 7.5.1.2.1产品的清洁和污染的控制在下列情

24、况，组织应建立对产品清洁的形成文件的要求： 在灭菌和/或使用前由组织进行清洁的产品；或 以非无菌形式提供的而需在灭菌和/或使用前先进行清洁处理的产品；或 作为非无菌使用提供的而使用时清洁是至关重要的产品；或在生产中应从产品中除去处理物时。检查文件化的程序。询问生产部门负责人生产管理的职责。抽查 5份关键过程、特殊过程的作业指导书。检查标签和包装实施的作业指导书。核对标识是否正确。抽查 5批产品批记录，核对生产数量和销售数量。检查产品清洁作业指导书。抽查 5份清洗记录。7.5.1.2.2安装活动适当时，组织应建立包括医疗器械安装和安装验证接收准则的形成文件的要求。如果经同意的顾客要求允许除组织或

25、其授权代理以外的人员安装医疗器械时，则组织应提供安装和验证形成文件的要求。应保持由组织或其授权代理完成的安装和验证记录。7.5.1.2.3服务活动在规定有服务要求的情况下，必要时，组织应建立用于服务提供活动并验证该服务是否满足规定要求的形成文件的程序、作业指导书、参考材料和测量程序。应保持组织所开展的服务活动的记录。7.5.1.3无菌医疗器械的专用要求组织应保持每一灭菌批的灭菌过程的过程参数记录，灭菌记录应可追溯到医疗器械的每一生产批。检查产品安装作业指导书。抽查 5份安装记录。检查服务提供的程序文件。检查 5份灭菌记录，核对灭菌记录和工艺规定是否一致。检查灭菌记录是否反映生产批记录。7.5.

26、2生产和服务提供过程的确认 7.5.2.1总要求当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时,组织应对任何这样的过程实施确认。这包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。确认应能证实这些过程实现所策划的结果的能力。组织应对这些过程进行安排，适用时包括： 为过程的评审和批准所规定的准则； 设备的认可和人员资格的鉴定； 使用特定的方法和程序； 记录的要求； 再确认。组织应建立形成文件的程序，以确认对产品满足规定要求的能力有影响的生产和服务提供的计算机软件的应用（以及软件的任何更改和/或其应用），此类软件的应用在开始使用前应予以确认。确认记录应予保持。7.5.2.2无菌医疗器械

27、的专用要求组织应建立灭菌过程确认的形成文件的程序。灭菌过程应在初始使用前进行确认。每一灭菌过程的确认记录应予保持。检查组织有哪些特殊过程的规定。检查特殊过程确认要求的规定。检查灭菌过程确认的依据（方案）。检查灭菌设备认可的记录。检查人员认可的记录。检查物理性能确认的记录。检查微生物性能确认的记录。检查产品性能认可的记录。检查环氧乙烷残留量确认的记录。检查产品放行的规定和灭菌确认结果是否一致。检查生产过程控制应用软件的验证文件。检查验证报告。检查环氧乙烷灭菌确认的程序文件。检查灭菌确认记录的保管。核对灭菌确认时间是否在初次使用前确认。7.5.3标识和可追溯性 7.5.3.1标识组织应在产品实现的