高级管理人员职业操守准则精品文档Word下载.docx

1、公司高级管理人员在了解到任何违反或可能违反本准则有关规定的情况时，应当及时向公司监事报告;隐瞒不报将视为违反本准则。一、勤勉尽责诚信义务公司高级管理人员在行使权利和履行义务时，应做到勤勉尽责和诚信，全心全意为公司服务。二、处理个人与公司间的利益冲突（一）公司高级管理人员应遵守职业道德，不参与可能导致与公司利益冲突的活动，避免对公司造成利益损害；（二）公司高级管理人员不得利用其在公司的地位和权利为自己、家人或他人谋取私利；（三）廉洁自律，不做有损于公司声誉的事。三、处理潜在的商业机会（一）公司高级管理人员应真诚地以公司最大利益为出发点行事，不得以任何形式利用公司财产为自己谋取利益； （二）除非先

2、将商业机会介绍给公司并被公司拒绝，公司高级管理人员不得将利用公司财产、信息或在公司的地位取得的商业机会以任何方式占为已有或转予他人； （三）公司高级管理人员不得以任何形式与公司竞争； （四）公司高级管理人员不得接受与职务相关的佣金。四、信息保密责任（一）秘密信息指如果披露会对公司及分子公司（分支机构）有害或对竞争对手有益的非公众信息； （二）除非法律要求，公司高级管理人员不得泄露其任职期间所获得的涉及公司、分子公司（分支机构）或其它关联公司的秘密信息； （三）除非以公司利益为目的，高级管理人员不得为其它目的利用上述秘密信息。五、公共合法披露信息 （一）在公司向行政机构或股东报送的文件或其它对外

3、事务公开披露信息中，应该征得董事长（执行董事）或总经理的同意，按照公司有关程序和要求披露信息，高级管理人员应全面、公正、准确、及时和清楚的披露； （二）公司各部门及分支机构负责人对外交流时，只能披露与本公司、本部门业务发展有关的信息，未经领导批准，不得对披露可能对公司有负面影响的信息，包括但不限于财务信息、预测性信息及运营数据等商业机密信息。六、促进公平交易 （一）公司高级管理人员应公平、公正地对待公司的雇员、客户和供应商, 做到与公司的客户、消费者、供应商、竞争者和公司职员的公平交易。 （二）公司高级管理人员不得通过歪曲、隐瞒、滥用优势信息、不实陈述重大事实或不公平交易而挤压他人，不当得利。

4、七、保护和适当使用公司资产1、公司高级管理人员应保护和合理使用公司资产;处理公司资产时，以合理的谨慎、勤勉和技能行事;2、公司高级管理人员应确保所有公司资产仅用于合法商业目的及业务。八、遵守法律、法规和规章公司高级管理人员严格遵守以下方面法律、法规及规章： （一） 遵守公司的各项规章制度； （二） 必须遵守所有适用的法律法规，包括国内、国外的内幕交易法规；（三） 不得利用公司或关联公司的未披露信息为自己或他人谋利；（四） 知悉公司重大非公开信息时，不得利用该信息进行不正当牟利；（五） 知悉公司客户或供应商或关联公司的非公开或内幕信息时，不得利用该信息进行不正当牟利。九、其他责任公司高级管理人员

5、的其它有关责任包括：（一） 在职权范围内行事，不得越权；（二） 慎重行使公司赋予其的决策权，不得受他人操纵；（三） 不得通过或指使家人或通过其控制的公司或合伙人等关联人或指使其下属作出该人员自己在本准则下不能做的事； （四）保证公司的一切活动得到恰当的批准和执行，确保公司工作规范、准确；（五）公司高级管理人员均有责任向管理层及负责部门报告违反本规定的行为。十、准则的生效、解释、修订及遵守本准则经公司监事会（监事）批准后生效。本准则由公司监事会（监事）负责解释和修订。公司高级管理人员须于首次被选举或聘任时及此后的每次董事会换届选举时签署遵守高级管理人员职业道德准则声明承诺书（见附件）。高级管理人

6、员声明及承诺书公司名称：第一部分声明一、基本情况1公司全称：2公司所属行业：3本人姓名：4别名：6出生日期：7住址：8户籍：9拥有哪些国家或地区的长期居留权、绿卡（如适用）：10专业资格（如适用）：11身份证号码：12护照号码（如适用）：13近亲属的姓名、身份证号码：配偶：父母：14最近五年工作经历：二、是否在其他公司任职？是 否如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围、以及您在该公司任职的情况。三、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？如是，请详细说明。四、是否曾担任因经营不善破产清算、

7、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者厂长、经理？五、是否曾担任因违法而被吊销营业执照的公司、企业的法定代表人？六、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、操纵证券、期货交易价格、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？七、除第七、八项以外，您是否曾违反其他法律、法规受到刑事处罚或行政处罚，是否曾违反本规则受到本所处分？八、是否正处于被指控犯有贪污、贿赂、挪用公司财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪的刑事诉讼中？九、在同行业其他公司业务中，过去或现在是否拥有除前项以外的任何其他利益？十、除上述问题所披露的信息外，是否有需要声明的其他事项，而不声明该等事

8、项可能影响您对上述问题回答的真实性、完整性或准确性？本人_（正楷体）郑重声明，上述回答是真实、完整和准确的，保证不存在任何虚假记载、误导性陈述或遗漏。本人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。公司可依据上述回答所提供的资料，评估本人是否适宜担任国人公司的高级管理人员。声明人：_（签署）日期：_此项声明于_年_月_日在_（地点）作出。第二部分承诺本人（正楷体）向XXX连锁有限公司承诺：一、本人在履行公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守国家法律、法规和规章等有关规定，履行忠实义务和勤勉义务；二、本人在履行公司高级管理人员的职责时，将遵守并促使本公司和本人的授权人遵守公司章程；三、遵守职业经理人的操守，合法合规地维护服务机构投资人的商业利益，为股东创造更大的价值回报，保守商业秘密和竟业协议的约定，不做违背投资人和损害投资人利益的事情。四、本人在执行职务过程中，如果与十堰国人大药房连锁有限公司发生争议提起诉讼时，由十堰国人大药房连锁有限公司住所地法院管辖。 承诺人（签名）： 日期：此项承诺于年月日在（地点）的作出。