证券考试2分析.docx

1、证券考试2分析一.单项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分) 本大题小计: 未批阅 1. 债券投资中的资本收益指的是（）。 A. 债券票面利率与债券本金的乘积 B. 买入价与卖出价之间的差额，且买入价大于卖出价 C. 买入价与卖出价之间的差额，且买入价小于卖出价 D. 债券持有到期获得的利益 学生答案: D 标准答案: C 2. 安全性最高的有价证券是（ ）。 A. 股票 B. 国债 C. 公司债券 D. .金融债券 学生答案: B 标准答案: B 3. 实施积极财政政策对证券市场的影响不包括（ ）。 A. 减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨 B.

2、 扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬 C. 减少国债发行（或回购部分短期国债）缩小财政赤字规模，推动证券价格上扬 D. 增加财政赤字，使整个证券价格的总体水平趋于上涨 学生答案: D 标准答案: C 4. 在计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（ ）为准。 A. 开盘价 B. 收盘价 C. 最高价 D. 最低价 学生答案: D 标准答案: B 5. 以下关于不同债券的风险补偿，说法不正确的是（ ）。 A. 长期债券利率比短期债券高，是对利率风险的补偿 B. 不同债券的利率水平不同，是对利率风险的补偿 C. 发行浮动利率债券，可以实现对

3、通货膨胀的补偿 D. 股票面临的经营风险和市场风险比债券大，所以股票的收益率一般高于债券 学生答案: D 标准答案: B 6. 技术分析理论认为市场过去的行为（ ）。 A. 完全确定未来的趋势 B. 可以作为预测未来的参考 C. 对预测未来的走势无帮助 D. 不重要 学生答案: B 标准答案: B 7. 股份有限公司最高权力机构是（）。 A. 董事会 B. 监事会 C. 股东大会 D. 理事会 学生答案: C 标准答案: C 8. 证券投资基金的资金主要投向于（ ）。 A. 实业 B. 邮票 C. 有价证券 D. 珠宝 学生答案: C 标准答案: C 9. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所均

4、实行（ ）。 A. 会员制 B. 公司制 C. 契约制 D. 合同制 学生答案: D 标准答案: A 10. 广义的有价证券包括（ ）、货币证券和资本证券。 A. 商品证券 B. 凭证证券 C. 权益证券 D. 债务证券 学生答案: A 标准答案: A 11. 有价证券是（）的一种形式。 A. 商品证券 B. 权益资本 C. 虚拟资本 D. 债务资本 学生答案: C 标准答案: C 12. 下列对于市价委托，不正确的说法是（ ）。 A. 没有价格上的限制 B. 成交迅速 C. 成交率高 D. 我国目前采用此种委托方式较多 学生答案: A 标准答案: D 13. 下述不属于证券公司自营业务决策自

5、主性特点的表现是（ ）。 A. 选择交易对手的自主性 B. 选择交易品种的自主性 C. 选择交易方式的自主性 D. 选择交易价格的自主性 学生答案: D 标准答案: A 14. 证券按其性质不同，可以分为（ ）。 A. 凭证证券和有价证券 B. 资本证券和货币证券 C. 商品证券和无价证券 D. 虚拟证券和实有证券 学生答案: A 标准答案: A 15. “市场永远是对的”是哪个投资分析流派的观点？ （ ） A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 C. 心理分析流派 D. 学术分析流派 学生答案: D 标准答案: B 16. 基金在美国的称谓是（ ）。 A. 共同基金 B. 互助基金 C. 单

6、位信托基金 D. 证券投资信托基金 学生答案: D 标准答案: A 17. 以下关于证券的收益与风险，说法正确的是（ ）。 A. 投资者可以通过恰当的投资实现只有收益而不承担任何风险 B. 一般说来，收益越高，风险是越小的 C. 投资者承担的风险越大，就必然能获得越高的收益 D. 组合投资可以实现在收益不变的情况下，降低风险 学生答案: D 标准答案: D 18. 债券分为实物债券、凭证债券和记账式债券的依据是（ ）。 A. 券面形态 B. 发行方式 C. 流通方式 D. 偿还方式 学生答案: A 标准答案: A 19. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）托管。 A. 基金托管

7、人 B. 基金承销公司 C. 基金管理人 D. 基金投资顾问 学生答案: A 标准答案: A 20. 以下不是证券发行主体的是：（ ） A. 政府 B. 企业 C. 居民 D. 金融机构 学生答案: C 标准答案: C 21. 在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于（ ） A. 繁荣 B. 衰退 C. 萧条 D. 复苏 学生答案: B 标准答案: B 22. 与基本分析相对，技术分析的优点是（ ）。 A. 能够比较全面地把握证券价格的基本走势 B. 同市场接近，考虑问题比较直观 C. 考虑问题的范围相对较窄 D. 进行证券买卖比较慢，获得利益的周期长 学

8、生答案: A 标准答案: A 23. 下列何种类型的股票在经济周期的下跌末期能发挥较强的抗跌能力（ ）。 A. 公共事业 B. 能源 C. 设备 D. 房地产 学生答案: A 标准答案: B 24. 机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地，工作地和防雷保护地之间的距离应大于（ ）米。 A. 10 B. 15 C. 20 D. 5 学生答案: C 标准答案: A 25. 证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币。（ ）万元。 A. 40%，1000 B. 30%，500 C. 40%，500 D. 50%，1000

9、 学生答案: B 标准答案: C 26. 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为：（ ） A. 全额包销 B. 余额包销 C. 包销 D. 代销 学生答案: D 标准答案: C 27. 计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，并逐期滚算的债券被称为（ ）。 A. 贴现债券 B. 复利债券 C. 单利债券 D. 累进利率债券 学生答案: B 标准答案: B 28. 证券组合管理的具体内容包括（ ）。 A. 计划、选择、执行、监督 B. 计划、分析、选择、监督、评价 C. 计划、分析、选择时机、修正、评价 D. 计划、选择时机、

10、修正、评价 学生答案: A 标准答案: D 29. 以下不属于系统风险的是（ ）。 A. 市场风险 B. 利率风险 C. 违约风险 D. 购买力风险 学生答案: C 标准答案: C 30. 一般的，在投资决策过程中，投资者应该选择（ ）行业投资。 A. 增长型 B. 周期型 C. 防御型 D. 初创型 学生答案: A 标准答案: A 31. 宏观经济运行对证券市场的影响通常不通过的途径是（ ）。 A. 公司经营效益 B. 居民收入水平 C. 投资者对股价的预期 D. 通货膨胀和国际收支等 学生答案: C 标准答案: C 32. 市盈率的决定因素包括股票价格和（ ）。 A. 每股净盈利 B. 每

11、股净资产 C. 股本总额 D. 股东人数 学生答案: A 标准答案: A 33. 债券代表其投资者的权利，这种权利被称为（）。 A. 债权 B. 资产所有权 C. 财产支配权 D. 资金使用权 学生答案: A 标准答案: A 34. 以下不属于一般性政策工具的是（ ）。 A. 法定存款准备金 B. 再贴现政策 C. 公开市场业务 D. 直接信用控制 学生答案: D 标准答案: D 35. 在遗传工程、医疗服务、超级市场、采矿四个行业中，投资者应选择哪个行业投资（ ）。 A. 遗传工程 B. 医疗服务 C. 超级市场 D. 采矿 学生答案: B 标准答案: B 36. 哪一种方法获得的信息具有较

12、强的针对性和真实性？（ ） A. 历史资料 B. 媒体信息 C. 实地访查 D. 网上信息 学生答案: C 标准答案: C 37. 投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。 A. 正比 B. 反比 C. 不相关 D. 线性 学生答案: A 标准答案: A 38. 股票体现的是（）。 A. 所有权关系 B. 债券债务关系 C. 信托关系 D. 契约关系 学生答案: B 标准答案: A 39. 公司以其金融资产抵押而发行的债券是（ ）。 A. 承保公司债 B. 不动产抵押公司债 C. 政权抵押信托公司债 D. 设备信托

13、公司债 学生答案: C 标准答案: C 40. 以下不属于股票收益来源的是（）。 A. 现金股息 B. 股票股息 C. 资本利得 D. 利息收入 学生答案: C 标准答案: D 二.多项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分) 本大题小计: 未批阅 1. 股价趋势从其运动方向看，可分为（ ）。 A. 长期趋势 B. 上涨趋势 C. 水平趋势 D. 下跌趋势 学生答案: BCD 标准答案: BCD 2. 关于上海证券交易所登记清算结构同证券公司之间的资金清算，正确的说法有（ ）。 A. 交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送到证券登记结算机构 B. 证券登记结算机构的清算原则

14、为净额 C. 证券登记结算机构对所有参与人当日的证券买卖进行汇总，产生清算金额 D. 证券登记清算机构在进行中央清算时还需计算有关费用 E. 证券登记清算机构在清算完成后，向各证券公司提供当日清算数据汇总表与清算明细表 学生答案: ABCDE 标准答案: ABCDE 3. 证券自营业务的特点是（ ）。 A. 决策的自主性 B. 交易的流动性 C. 成交的不确定性 D. 交易的风险性 E. 收益的不稳定性 学生答案: ABCDE 标准答案: ADE 4. 主要的投资分析流派有哪些？（ ） A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 C. 市场分析流派 D. 心理分析流派 E. 学术分析流派 学生答案

15、: ABCD 标准答案: ABDE 5. 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ）。 A. 非挂牌证券 B. 非上市证券 C. 场外证券 D. 场内证券 学生答案: ABC 标准答案: BCD 6. 下面的（ ）属于证券交易。 A. 房屋交易 B. 债券交易 C. 存货单交易 D. 基金交易 E. 股票交易 学生答案: BDE 标准答案: BDE 7. 关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（ ）。 A. 经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的变动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。 B. 景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌

16、。 C. 能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差。 D. 公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力。 学生答案: ACD 标准答案: ABCD 8. 证券市场里的投资者可以分为（ ）。 A. 多头 B. 空头 C. 机构 D. 持股观望者 E. 持币观望者 学生答案: ABDE 标准答案: ABDE 9. 货币市场基金的投资工具包括（ ）。 A. 股票 B. 银行票据 C. 商业票据 D. 短期国债 学生答案: ABCD 标准答案: BCD 10. 利率的水平变化会影响人们的那些行为？（ ） A. 储蓄 B. 就业 C. 投资 D. 消费 E.

17、预期 学生答案: ABCDE 标准答案: ADE 11. 下列属于货币证券的有价证券是（ ）。 A. 汇票 B. 本票 C. 股票 D. 定期存折 学生答案: ABC 标准答案: AB 12. 以下措施属于紧缩的货币政策的有（ ）。 A. 提高利率 B. 降低利率 C. 减少货币供应量 D. 加强信贷控制 学生答案: ACD 标准答案: ACD 13. 网商竞价发行的优点有（ ）。 A. 市场性 B. 连续性 C. 安全性 D. 经济性 E. 高效性 学生答案: ABDE 标准答案: ABDE 14. 广义的有价证券包括很多种，其中有（）。 A. 商业证券 B. 凭证证券 C. 货币证券 D.

18、 资本证券 学生答案: ACD 标准答案: ACD 15. 货币政策对证券市场的影响是（ ）。 A. 利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降。 B. 中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌。 C. 中央银行提高法定存款准备金率。证券行情趋于下跌。 D. 中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针。 学生答案: ABD 标准答案: ABCD 16. 趋势的方向包括（ ）。 A. 上升方向 B. 下降方向 C. 水平方向 D. 曲折方向 学生答案: ABC 标准答案: ABC 17. 汇率上升可能带来的结果是（ ）

19、。 A. 出口型企业股价上涨 B. 导致外资流入，证券价格上涨 C. 国内物价上涨，导致通货膨胀 D. 国家回购国债，国债市场价格上扬 学生答案: ABC 标准答案: ACD 18. 证券经营机构要从事证券经纪业务，需要具备的条件是（ ）。 A. 必须是经国家证券管理机关批准的可以经营证券业务的金融企业法人 B. 必须具有独立的法人地位和承当从事证券代理业务风险的能力 C. 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D. 有固定的交易场所和合格的交易设施 E. 由健全的组织机构和管理制度，尤其是证券经纪业务的管理制度 学生答案: ABCDE 标准答案: ABCDE 19. 如果股市处于（

20、）阶段，则宜做空头。 A. 价涨量稳 B. 价稳量缩 C. 价跌量缩 D. 价涨量缩 学生答案: ABD 标准答案: BC 20. 按基金设立后能否赎回或能否追加投资划分，基金分为（ ）。 A. 收入型基金 B. 封闭型基金 C. 开放型基金 D. 成长型基金 学生答案: AD 标准答案: BC 三.判断题(本大题共40小题，每小题1分，共40分) 本大题小计: 未批阅 1. 柜台交易的转让价格一般由证券公司报出，并根据投资者的接受程度二进行调整。 学生答案: B 标准答案: A 2. 一般来说当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降低资者的利息负担。 学生答案: B

21、标准答案: B 3. 反转不同于股价的变动，而是指对原先股价运动趋势的转折性变动。 学生答案: B 标准答案: A 4. 债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降；如果市场价格下降，则到期收益率将上升。 学生答案: A 标准答案: A 5. 证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。 学生答案: B 标准答案: B 6. 资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 学生答案: B 标准答案: A 7. 在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。 学生答案: A 标准答案: A 8. MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为卖买的依据。 学生

22、答案: A 标准答案: A 9. 宏观经济因素对证券市场价格的影响是根本性的，也是全局性和长期性的。 学生答案: B 标准答案: A 10. 存托凭证的交易规则与一般证券的交易规则不同。 学生答案: B 标准答案: B 11. 趋势线是衡量价格波动的方向，由它的方向可以明确地看出股价的趋势。 学生答案: A 标准答案: A 12. 上下影线等长的十字星，称为转机线，常在反转点出现。 学生答案: A 标准答案: A 13. 股票的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的。 学生答案: B 标准答案: A 14. GDP增长，必然有证券市场指数的增长。 学生答案: B 标准答案: B 15. 证券投资

23、基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。 学生答案: B 标准答案: A 16. 债权投资收益率是在一定时期内所得收入与债券面值之间的比率。 学生答案: A 标准答案: B 17. 由于行业内产品更新换代或产业结构调整而使行业发生衰退的情况属于非系统风险。 学生答案: A 标准答案: A 18. 成交量是某一交易日中成交的总交易量。 学生答案: B 标准答案: B 19. 证券的基本特征是法律特征和书面特征。 学生答案: B 标准答案: A 20. 持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价

24、证券才能获得。 学生答案: B 标准答案: B 21. 上海证券交易所目前的回购交易品种有六个。 学生答案: B 标准答案: A 22. 有价证券本身没有价值，所以没有价格。 学生答案: A 标准答案: B 23. 根据我国相关基金法规的规定，各基金资产之间可以相互交易。 学生答案: A 标准答案: B 24. 汇率上升时，本币表示的进口商品价格提高，进而带动国内物价水平上涨，引起通货膨胀。为维持汇率稳定，政府可能动用外汇储备，抛售外汇，从而将减少本币的供应量，使得证券市场的价格下跌，反面效应可能是证券价格回升。 学生答案: A 标准答案: A 25. 组合理论关于多元化原则的建议是要有效的降

25、低证券组合的标准差，证券组合中至少应包含10种证券。 学生答案: B 标准答案: A 26. 一国的经济越开放，证券市场的国际化程度就越高，证券市场受汇率变化影响也就越大。 学生答案: B 标准答案: A 27. 在市盈率已定的情况下，每股税后利润越高，发行价格也越高。 学生答案: A 标准答案: A 28. 证券回购清算的特点是一次清算，二次交易，这是由回购交易的自身特性所决定的。 学生答案: B 标准答案: B 29. 公众股是指社会公众股部分。 学生答案: B 标准答案: B 30. 由于公司内部的因素造成的投资收益的可能变动，属于系统风险。 学生答案: A 标准答案: B 31. 发行

26、债券是金融机构的主动负债。 学生答案: A 标准答案: A 32. 有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。 学生答案: B 标准答案: B 33. 所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。 学生答案: A 标准答案: A 34. 收入型组合的投资者不仅限于中等收入或低收入阶层，作为一种投资目标，高收入阶层也可能有此需要。 学生答案: A 标准答案: B 35. 从会计师事务所、银行、咨询机构等处得到的资料属于历史资料。 学生答案: B 标准答案: A 36. 一般而言，利率与股票价格成反相关变化。 学生答案: B 标准答案: A 37. 保证金账户是投资者用于证券交易资金清算的专用账户。 学生答案: A 标准答案: B 38. 股利收益率是指投资者当年获得的所有类型的股息与股票市场价格之间的比率。 学生答案: A 标准答案: B 39. 债券投资收益不能收回有两种情况:一是债务人不履行义务；二是流通市场风险。 学生答案: A 标准答案: A 40. 我国公司法规定股票发行价格不得低于票面金额。 学生答案: A 标准答案: A