上半年湖南省基金从业资格权证考试试题Word文档下载推荐.docx

1、 A管理人报酬 B利息支出 C申购费用 D交易费用5、证券法规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由_负责。 A保荐人 B发行人 C投资者 D承销商 6、基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 7、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。 A中国证监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政部 8、着重对管理公司本身素质的衡量属于_ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 9、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中

2、，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的_ A：服务性 B：专业性 C：持续性 D：适用性 10、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。 A3  B5& C6& D1011、可通过沪深证券交易所交易系统发行和交易的债券是_。 A实物债券 B凭证式债券 C记账式债券 D票券式债券 12、对于短期交易的开放式基金投资人，以下有关赎回费的说法错误的有_。 A对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1.5%的赎回费 B对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回

3、金额0.5%的赎回费 C按相关标准收取的基金赎回费应全额计入基金财产 D按相关标准收取的基金赎回费的80%应计入基金财产13、证券承销业务采取的方式有_。 A直销 B分销 C代销 D包销14、证券投资基金管理暂行办法规定，基金管理公司每个发起人的实收资本不少于_人民币。 A2000万元 B5000万元 C3亿元 D5亿元 15、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申

4、购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节 假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 16、目前我国的基金会计核算细化到_。 A日 B周 C月 D季 17、某基金50%的资产投资于股票，30%的资产投资于债券，20%的资产投资于货币市场工具，则该基金属于_。 A股票基金 B债券基金 C货币市场基金 D混合基金 18、_可以改变投资者的信息弱势地位，增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送，增加对基金运作的公众监督，限制和阻止基金管理不当和欺诈行为的发生。 A：实质性审查制度 B：强制性信息披露 C：证券业协会监管 D：基

5、金公司自律 19、基金管理人委托代销机构办理基金的销售应当签订_，明确双方的权利和义务。 A书面代销协议 B书面委托协议 C书面交易协定 D书面合作协议 20、在我国，证券监管机构是指_ A：国务院 B：证券业协会 C：证券交易所 D：证监会及其派出机构 21、下列哪项不属于基金销售人员的禁止行为_ A承诺利用基金资产进行利益输送 B在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，提供业绩信息的原始出处 C对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担 D同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务 22、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察

6、。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 23、关于基金管理费计提标准，下列说法不正确的是_。 A基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比 B基金规模越大，风险程度越低，基金管理费率越低 C我国积极管理的股票型基金一般按照年管理费率1.5%的比例计提基金管理费 D股票基金的管理费率要低于债券型基金及货币市场基金的管理费率24、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售 25、证券投资基金利润的主要来源包括_。 A买卖证券的价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利 26、从反映的经济关系上来看，股票反映的是_关系，债券反映的是

7、_关系，契约型基金反映的是_关系。 A债权债务；信托；所有权 B所有权；债权债务；所有权 C所有权；信托 D债权债务；所有权；信托 27、开放式基金基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不得超过_个月。1 B：2 C：3 D：4 28、基金管理公司内部控制的基础是_。 A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 29、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有_。 A期权交易 B回购交易 C现券买卖 D信用交易 30、基金_对其资产按规定进行估值。每日 B：每周 C：每月 D：每季 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题

8、意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、_年，中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市，标志着我国全国性基金市场的诞生。1992 B：1993 C：1994 D：1995 32、一般情况下，以下基金信息的披露时间无法事先预见的是_。 A临时信息披露 B基金年度报告 C基金托管协议 D基金份额净值公告33、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。 A1& B2& C3& D4 34、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是_。 A金融衍生工具的

9、价格取决于基础金融产品价格或基础变量数值变动 B金融衍生产品是与基础金融产品相对应的一个概念，这里所称的基础产品是一个相对的概念，不仅包括现货金融产品，也包括金融衍生工具 C金融衍生工具的价值与基础产品的联动关系既可以是简单的线性关系，也可以表现为非线性函数或者分段函数关系 D金融衍生工具的杠杆性决定了金融衍生工具交易盈亏的不确定性35、以下不属于开放式基金的费用的是_ A：管理费、托管费 B：印花税 C：认（申）购费、赎回费 D：持续销售服务费 36、基金定期报告中需要进行审计的是_。 A基金年度报告 B基金季度报告和半年度报告 C基金半年度报告和年度报告 D基金季度报告、半年度报告和年度报

10、告 37、根据运作方式的不同，基金可以分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C公募基金和私募基金 D主动型基金和被动型基金 38、采用定期定额方式申购基金，客户通过销售机构提交的申请应约定_。 A扣款周期 B扣款日期 C扣款金额 D扣款方式 39、目前，我国的结构化金融衍生产品主要包括_。 A由股份有限公司发行的各类融资产品 B由商业银行开发的各类结构化理财产品 C在代办股份转让系统上可交易的各类票据 D在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据 40、我国基金业的发展阶段可分为_。 A早期探索阶段 B试点发展阶段 C快速发展阶段 D高速发展阶段41、我国基金托管人由依法

11、设立并取得基金托管资格的_承担。 A商业银行 B基金投资咨询机构 C基金销售机构 D基金注册登记机构 42、建立客户关系的过程中，其工作内容包括_。 A客户的沟通 B客户的促成 C客户的寻找 D客户关系的维护 43、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_ A：2%1.51% B：1.51%;2% C：0.5%;0.38% D：0.38%;0.5%44、根据证券投资基金法第29条对基金托管人应当履行的职责的规定，基金托管人的职责以_为基础。安全保管基金财产 B：保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 C：办理与基金

12、托管业务活动有关的信息披露事项 D：复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格 45、公开披露的基金信息，不可以包括_。 A基金募集情况 B对证券投资业绩的预测 C基金资产净值、基金份额净值 D涉及基金管理人的诉讼 46、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。 A基金宣传推介材料的形式 B基金宣传推介材料的用途说明 C基金管理公司督察长出具的合规意见书 D基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件 47、开放式基金非交易过户的情况不包括_。 A继承 B捐赠 C申购和

13、赎回 D司法强制执行 48、关于基金销售费用的规范，下列说法不正确的是_。 A基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购（认购）费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例 B基金管理人与基金销售机构应就各自实际取得的销售费用确认基金销售收入，如实核算、记账，依法纳税 C基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式 D为了保护商业秘密，基金销售机构可以私下对不同投资者适用不同的销售费率 49、下列_不属于股票型基金按所持股票特点所进行的分类。 A小盘平衡基金 B中盘成长基金 C中盘混合基金 D大盘价值基金 50、基

14、金管理人与基金销售机构在代销协议中应明确基金销售机构在开展基金产品销售时需遵循的业务规则，具体包括_。 A基金销售基本业务规范 B基金销售资金清算业务规范 C基金销售客户服务规范 D异常情况报告 51、投资短期封闭式基金应综合分析的因素有_。 A净值收益率 B折价率 C市场走势 D潜在分红能力 52、根据证券投资基金会计核算业务指引，基金的会计核算对象包括_的核算。 A资产类 B负债类 C资产负债共同类 D所有者权益类和损益类 53、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业

15、绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会 54、我国股票价格指数不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 55、下列不属于证券服务机构的是_。 A证券交易所 B证券投资咨询公司 C证券信用评级机构 D会计师事务所 56、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。 A公募基金 B私募基金 C主动型基金 D被动型基金 57、证券投资基金销售管理办法及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括_。 A签订代销协议，明确委托关系 B制定业务规则并监督实施 C禁止提前发行 D严格账户管理 58、下列可以从基金财产中列支的费用有_。 A基金管理人的管理费 B基金托管人的托管费 C基金份额持有人大会费用 D基金合同生效后的信息披露费用 59、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。 A0.5% B1% C1.5% D2% 60、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市值 B平均市盈率 C平均收益率 D平均市净率