市长和在全市企业上市工作会议上的讲话要点文档格式.docx

1、但真正走上市之路的企业不多，究其原因不外乎两条：一是宏观政策的制约。前几年上市重点向国有大中型企业倾斜，实行的是额度审批制，这对以民营中小企业为主体的我市说，很难有所作为；第二就是思想认识上的问题。对企业上市认识不足或片面，不想上市、不愿上市、怕上市的思想在企业界还比较普遍，这在很大程度上制约了上市工作的进程。因此，要推进上市工作，首先必须解决好思想认识问题，要从全市经济发展全局和战略高度充分认识企业上市的重要性，把推进企业上市工作放在更加突出的位置。1推进企业上市工作，是筹集境内外资金，促进经济快速发展的重要支撑。市第次党代会和五届一次人代会提出了今后五年的奋斗目标：到2007年，国内生产总

2、值突破700亿元，年均增长11%，人均国内生产总值达到3300美元，财政总收入翻一番，达到80亿元以上，其中地方财政收入达到4亿元以上。要实现这一目标，加快经济发展，离不开高强度、大规模、持续性的资金投入。通过企业上市，不仅可以直接筹措到大量的资金，还可以成为吸纳民间资本的接口和引进外资的窗口。近几年，企业上市为我们开辟了一条低成本、高效率筹集资金的新渠道，为经济建设和企业发展筹集了大量急需的资金，有效地缓解了企业快速发展与资金短缺之间的矛盾。截止目前，我市累计通过证券市场募集资金达10多亿元。与此同时，带的跟进效应，使企业的融资渠道更加畅通，所产生的资金效应就远远不仅这10多亿元。但是，我们

3、也应该看到，相对于全市截止今年8月底的3834亿元的银行贷款，我市直接融资规模还显得很小，远远落后于省内先进的地区。宁波市累计从资本市场募集资金118亿，绍兴市73亿，台州市27亿。绍兴市的杨汛桥这个面积不足38平方公里、人口不足32万的小镇，到现在已有7家上市公司，短短几年时间从一个无名小镇一跃成为浙江省百强乡镇之冠，去年几家上市公司的税收就达到了4亿多元，出现了引起省内外关注的“杨汛桥现象”。因此我们一定要正视我们的差距，充分重视企业上市工作，善于利用资本市场功能，进一步拓展境内外直接融资的渠道，为我市经济和发展提供强有力的资金支撑。2推进企业上市工作，是促进我市产业结构调整，提升产业竞争

4、力的重要途径。这几年，我们下大力气进行经济结构战略性调整，产业层次不断优化升级，产业的技术水平有了较大提高。但从总体上看，我市产业结构仍然是以传统产业为主，高新技术产业发展相对滞后。我市现有产业的技术水平和产业结构，还不足以支撑我们打造先进制造业基地，也不足以满足我们提高国际竞争力的要求。面对经济全球化和加入T的机遇与挑战，我们必须进一步推进经济结构的战略性调整，推进产业结构的优化和升级。而通过企业上市，借助证券市场的资配置优势，将加速我市改造提升传统产业，发展高新技术产业的进程，缩短与国内、国际先进水平的差距，实现产业的梯度发展和产业层次的提升。企业上市一个重要的前提条，就是募集的资金必须要

5、有正确的投向，要有一定技术含量、一定档次和规模的投资项目，而且通过强有力的监管，能够确保其落到实处。几年，我市升华拜克等上市公司利用证券市场资配置的优势，将筹集到的资金用于提高技术层次、优化产业结构、扩大经营规模，在较短时间内整体实力上了一个台阶，在行业内占据了相当的优势，并拓展了市场的占有率，为我市特色产业扩张和区域经济的发展发挥了重要带动作用。3推进企业上市工作，是加快民营企业制度创新，实现民营经济新飞跃的重要保证。民营经济是经济发展的重要支撑。改革开放20多年，的民营经济，给发展带了强大活力，给经济带了持续增长，给人民带了巨大财富。但是，我们应该看到，我市民营经济多数是从家庭作坊、乡镇企

6、业发展而的，存在着明显的制度缺陷。随着市场经济体制的逐步完善，民营企业急需大力推进制度创新，营造竞争新优势。民营企业进入资本市场，并不单纯为了融资，还有一个重要作用是借资本社会化的契机，转换企业经营机制，提升企业管理水平，实现企业可持续发展。企业股票发行上市，将使我们的企业转变成公众公司，有利于其在股权结构、经营机制、管理理念、运作模式等方面实现质的转变。第一，上市可以明晰企业的股权结构，并适当降低其股权集中度，通过引入外部资本，有效地促使民营企业由家族制企业向现代公司制转变，建立相互制衡、运转科学的法人治理结构；第二，企业上市，就必须按照公司法和证券市场的运行规则，按照监管部门的有关要求，建

7、立现代企业制度、规范法人治理、健全内部管理，这将有力地促进我市民营企业改变粗放型的经营管理模式，更好地规范运作，实现从经验管理到科学管理的飞跃；第三，上市将提高企业运作的透明度，企业股权安排、经营模式、财务状况将公之于众，接受严格的外部监管，使企业不敢懈怠。从我市几家上市公司的实践看，通过股份制改造、股票上市，从制度层面解决了产权不清等深层次问题，经营权与管理权分离，进一步规范了法人治理结构，信息披露的透明度大大提高，促进了现代企业制度的建设，使企业真正成为自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的市场竞争主体。为此，我们大力推动民营企业上市，才能不断加快民营企业制度创新，才能不断拓展新的发展空

8、间，保持不竭的发展动力，从而为实现我市民营经济新飞跃打下扎实的基础。二、明确目标，把握重点，加快推进企业上市工作当前和今后一个时期，我市企业上市工作总体要求是：按照市委、市政府关于推进企业资产重组与加快股份制改造的若干意见和市企业上市工作五年规划，扎实推进“四个一批”建设，厚基础，排梯队，扶重点，毫不放松地抓好企业资产重组和股份制改造，坚定不移地推动企业多渠道、多形式上市，通过五年努力，使我市上市公司数量和融资额有较大的突破，为提升我市区域经济实力和建设大城市，实现新跨跃的战略目标服务。具体目标是：在五年内完成0家企业的股份制改造，使股份有限公司达到80家以上；在国内主板、中小企业板、买壳和境

9、外挂牌上市的企业达到10家以上，实现上市公司总数1家以上，融资额达到3亿以上，逐步形成“板块”。上述总体要求和工作目标，是基于对周边地市比较与我市现实情况分析的基础上提出的，是比较切合实际的。但要实现这些目标，任务还十分艰巨，需要全市上下达成共识，形成合力，作出不懈的努力。为此，工作中我们要切实把握以下重点：1加大企业股份制改造力度，积极培育上市后备资。上市企业于股份有限公司，股份制企业越多，上市企业的选择余地就越大。股改工作相对于全省说，我们还比较滞后，尤其是近两年股改势头有所回落。至今年8月，我市只有股份有限公司33家，而绍兴已经达到8家，嘉兴73家，台州8家，金华0家。股份制改造面不够广

10、，进展不快，最终限制了企业进一步做强做大。股份公司既是上市的后备资，更是现代企业制度的示范主体和提升我市区域竞争力的重要支撑。因此各地要高度重视做好这项基础性工作，尤其一些工作相对滞后的县区，要加大股改力度，切实改变我市目前股份有限公司偏少、区域布局不平衡和上市后备资匮乏的状况。要按照“四个一批”的推进计划和关于推进企业资产重组与加快股份制改造的若干意见精神，围绕我市建设先进制造业基地、提升特色产业竞争力的目标，确定好改制企业。对年销售1亿元以上、年税利1000万元以上的企业进行重点分析跟踪，每年选择一批符合国家产业政策、产品科技含量高、发展前景好、企业家素质高的企业，严格按照公司法和其他法律

11、法规的要求，结合现有企业的规模、主营业务、盈利水平、发展要求以及经营者的认识水平进行规范的股份制改造，并且做到改一家成一家，不留后遗症，使得企业在今后的上市过程中少走弯路。要落实好改制方式，对主营业务相对突出、历史沿革比较清晰、近几年有较好盈利水平、并且在短期内有融资意向的企业要采取整体变更设立方式；对规模大、时间长、行业门类多、产权模糊的企业要采取新设方式。要选择好中介机构，切实帮助企业考察中介机构的过往业绩、现有项目状况、所提供的改制上市方案及承诺的服务内容和人员素质，尽可能做到最佳组合，降低企业上市风险。我市企业股份制改造任务十分艰巨。市政府要求今后五年，各县区每年要新改造设立股份有限公

12、司2到3家，全市力争完成0家企业的股份制改造任务，并争取每年有2家企业进入上市辅导期，使股份有限公司建设与全市经济发展状况基本相适应，从而扩大上市企业的后备资。对已改为股份有限公司并初步具备上市条的企业，切实加大扶持和服务力度，与证券监管部门和中介机构搞好衔接，促使其尽快进入上市辅导期。2加强资挖掘、区域突破的引导工作。企业上市要求具备一定的基础条，尽管我市上市后备资还不多，但仔细挖掘，还是有不少优质的企业具备一定的上市条，关键看我们怎么挖掘这些资并加以积极的培育。目前全市销售额1亿元以上，利税1000万元以上的企业有8家，这些企业就是我们挖掘和培育的重点。在资的挖掘和培育过程中，我们要加强行

13、业选择，重点是围绕我市建设先进制造业基地和提升区域特色产业竞争力，培养符合产业政策、具有发展潜力的高新技术企业、地方支柱企业和行业龙头企业。从我市已上市和即将上市的企业看，象升华拜克、德华兔宝宝、美欣达，他们在国内同行业中的地位都位居前列。我市现在不少优质企业无论是生产规模、经营业绩还是品牌建设，在行业中有比较突出的地位，有一定的竞争实力，他们就是可挖掘的资，是我们培育的重点。同时我们要拓宽视野，把基础性好，具有一定规模和业绩的农业龙头企业、基础设施投资建设企业和商贸流通企业，通过整合包装，纳入培育范围，使我市上市后备资行业分布、产业结构更为合理。区域突破的着力点是企业上市步伐缓慢的县区，要营

14、造改制上市的良好氛围，促进一批优质企业上市。现在各县区上市企业分布还不平衡，全市现有4家上市公司，3家集中在德清。从6家拟上市公司分布看，其中区2家，德清县、长兴县、南浔区、市开发区各1家。因此各县区要进一步明确发展方向，切实加大推进力度。事实上，我们各县区都有一些优质企业，关键是看我们怎么样去挖掘、去引导、去扶持，怎么样在企业家中营造一种你追我赶、互不服输、竞相上市的浓厚氛围。各县区企业上市基础不一，但都要确定各自的突破重点，基础好的县区要毫不松懈，争取有更多的企业进入辅导，不断地把优质企业推向证券市场。基础较薄弱的县区，也要树立信心，搞好宣传发动，从股改抓起，积极培育后备资，引导企业通过多

15、种途径上市，力争近期内有所突破。3加快推进企业多渠道上市融资，拓宽企业上市渠道。要继续采取“三管齐下”战略，推动企业多渠道上市。一是积极主攻国内A股市场。选择一批发展前景好、条较成熟的企业主攻国内主板，并以中小企业板推出为契机，积极应对，精心培育，力争更多盘子小而成长性好、活力强的企业在中小企业板市场有所作为。从我市的实际看，中小企业板是我们今后企业上市主攻的重点。今年台州共有3家企业上市，都在中小企业板。因此希望大家给予高度的重视和关注。二是要瞄准境外市场。与内地市场相比，香港、新加坡等境外市场，有着发行审核简捷、上市速度快、发行费用透明度高等优势。目前境外市场又非常看好浙江企业，我们要充分

16、利用这些优势，组织一批成长性好、有条的中小企业尤其是民营高新技术企业到香港、新加坡等境外市场上市。上市主管部门要积极创造条，帮助企业拓宽视野，实施大胆走出去战略。上半年我们组织了全市20家企业到香港举办了企业香港上市推介会，一些企业与香港有关机构签订了上市协议，效果不错。要继续巩固推介会的成果，积极抓好落实。目前，我市包括金洲、天能、万利丰在内的一批企业已着手开展境外上市工作，有关县区和主管部门应全力做好协助、服务工作，力促我市近年内在境外直接或间接上市有所突破。三是要择机买壳上市。近几年各兄弟地市及我市的德清县买壳上市成功的实践证明，买壳上市确实是一条行之有效的上市捷径。据统计，目前深沪两市

17、的民营上市公司通过买壳上市的约占2/3，而我市目前仅2家，大有潜力可挖。同时，现在股市处于相对低迷时期，壳资较为丰富，买壳成本处于历史低位。我市拥有一批有一定实力但暂不具备上市条的民营企业，西部省市也有一些意愿让他们的上市公司与我市企业进行资产重组。因此，我们上市主管部门要抓住这些大好时机，做好牵线搭桥工作，切实帮助和引导有条的企业走买壳上市之路。4进一步建立健全公司治理结构。上市公司、拟上市公司和其他非上市股份有限公司，都要根据有关法律法规要求建立健全公司治理结构，规范运作，以保护投资者和股东的利益。要保证股东大会的权力充分到位，健全董事会的集体决策制度，建立和完善独立董事制度，充分发挥监事

18、会的作用。要努力做大做强做优上市公司，为企业上市发挥示范作用。预计今明两年我市还有3家企业挂牌上市，全市上市公司可以达到7家。我们应该看到，上市不是目的，目的是使企业通过上市有更大的发展平台和成长空间。因此，上市公司要围绕经营目标和发展战略，继续抓好规范运作，进一步做大企业、做优效益、做强实力和竞争力，使上市公司朝着更加健康方向发展。要按照诚信要求，建立起有效的内控机制和信息披露制度，切实保护投资者的权益。要进一步深化上市公司人事管理制度和分配制度的改革，积极探索年薪制、虚拟股份、认股期权等多种激励形式，建立有利于公司长期发展的激励机制，提高上市公司的经营业绩和运行质量。要大力支持上市公司做大

19、做强，通过购并重组、优化配置，使优质企业、优质资产、优秀人才向上市公司集聚。总之，企业不能上了市就万事大吉，要有更强的忧患意识和责任意识，真正把企业做强、把产业做好，为众多的非上市企业树立榜样。加大企业资产重组力度。推进企业资产重组，是民营企业二次创业的重要内容，是顺应经济全球化潮流、主动吸收国内外优质资本的有效途径，是更快更好地聚集人才、促进产业技术升级的一条捷径，也是迅速壮大企业资本和确保资产安全的有效形式。要根据企业的发展规划和发展战略，拓宽投资范围和领域，促进优势资合理流动和集中。支持企业积极实施低成本扩张，通过多种途径和方式实施资产重组和兼并收购。积极鼓励和支持民营资本进入法律法规未

20、禁入的领域，实现企业新的规模扩张。鼓励国内外投资机构和大企业参与我市企业资产重组，进一步改善企业股权结构，引入先进的管理理念。有条的企业要实施走出去战略，参与西部地区和东北老工业基地的国有企业改制和资产重组。积极引进国际国内战略投资者。要解放思想、更新观念，深刻认识到没有外资，企业的规模和水平难以提高，没有内资，人民的生活水平也难以提高，切实把引进国际国内战略投资者作为企业发展的一项重要举措。各级政府和部门要鼓励和扶持外地有实力、有实业、诚实守信的企业参与我市企业的资产重组，把引进国际国内战略投资者作为招商引资“一把手工程”的重中之重抓。要采取多种手段和途径，帮助企业克服满足眼前的经营业绩和担

21、心引进战略投资者股权被稀释、股红被摊薄等陈旧观念，引导企业家们站得更高、看得更远、想得更深、做得更好，正确处理好眼前利益与长远利益的关系，增强“引进”的内动力和紧迫感。要充分利用经贸洽谈会和上市推介会等一切可以利用的时机，积极为成长型企业与国际国内战略投资者合作牵线、搭桥，力争每年能引进几家战略投资者。加强地方性资本市场建设。依托“市招投标中心”这一平台，建立统一的全市性产权交易中心，与省产权交易中心进行相关业务的对接，从主要以产权交易向股权交易和对非上市公司的股权登记托管方面拓展，争取构筑更大范围更高层次的产权交易平台。三、加强领导，落实措施，努力形成企业上市工作的合力一是切实加强对企业上市

22、工作的领导。党委、政府的重视是做好上市工作的关键。各级党委、政府要充分认识企业上市工作的重要性，将其作为提升经济竞争力、在长三角地区经济联动发展中取得主动地位的重要抓手。各级政府和有关部门要树立起抓企业上市就是抓招商引资、抓制度创新、抓结构调整的观念，切实把企业上市工作放在经济工作的突出位置，做到思想上重视，政策上落实，工作上得力。各县区要依据市企业上市五年规划，结合本地的实际，研究制定企业上市的计划和实施意见，并切实抓好落实。要明确分工，落实责任，整合资，建立高效的工作体系。二是继续加大对企业上市的政策扶持力度。今年市政府已修改出台新的企业上市扶持政策，从企业的反映看，落实情况还是比较好的。

23、各县区要结合实际，及时研究出台扶持政策。需要强调的是，企业在上市过程中会遇到很多政策性问题，如减免税金、房产、地产权的归属等历史遗留问题以及规范披露信息后，按实纳税问题等等。如果这些问题不得到及时解决，企业上市则成为一句空话。因此，各级政府和有关部门要根据实际尽力出好主意，搞好服务。总的原则是应该以实事求是的态度去对待，既要依法合规处置，又必须考虑历史过程，积极、及时、慎重地解决这些问题，为企业上市创造一个良好的政策环境。三是建立健全上市工作考核和奖励机制。市政府决定，从明年起，要全面试行企业上市和股份制改造目标责任制，列入县区综合考核。要认真研究和制定调动各方积极性支持参与上市工作的激励办法

24、，进一步形成激励机制。对于已设立股份公司并通过上市辅导验收的企业，要给予表彰。发行股票并顺利挂牌的，对企业和作出贡献的有关机构、人员要给予必要的奖励。四是整合力量，形成抓企业上市工作的合力。要继续加强上市办的机构建设，在人员配备、经费等方面给予必要的保证。这些年，市、县区的体改部门和上市办在引导企业上市方面做了不少工作，取得了一定的成效，对此我们要给予充分的肯定。根据省里要求，今年体改部门的机构要作调整，但上市办的牌子和人员还要继续保留，市、县区上市办的力量只能加强不能削弱。上市办要站在资本市场发展的前沿，加强学习，搞好调研，创新工作方式，全面履行对全市企业上市指导、协调和服务的职能。上市工作

25、领导小组各成员单位和有关部门，要把上市工作作为事关经济发展的一项紧迫任务对待，挖掘一切潜力为企业出谋划策，为企业服务到位、支持到位。对上市过程中遇到的问题，无论涉及哪个部门，都要千方百计帮助协调解决。要充分发挥证券中介机构力量，共同发掘、培育上市后备资，做好改制、辅导、上市等各项工作。五是继续抓好企业上市的培训和宣传。通过多种形式继续开展上市辅导培训，不断提高企业管理者的知识水平。要加强对企业股份制改造、股票发行等基本知识以及相关政策法规的宣传，报社、电视台、电台等有关媒体要全力配合，通过开辟专栏，及时报道我市上市工作动态和一些企业的经验做法，共同营造企业股份制改造和企业上市的良好氛围。上午会

26、议之后，下午要举办企业上市培训会，深圳证券交易所及国信证券、天键会计师、国浩律师等机构将作具体的培训辅导，这是我市近年举办的一次大规模培训活动，希望大家给予重视。副市长的讲话要点一、举办这次全市企业上市实务培训会的意义一是贯彻落实全市企业上市工作会议精神、扎实推进我市企业上市工作的需要。举办这次培训会，目的就是要贯彻落实全市企业上市工作会议精神。今年初，国务院出台了关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见；月份，深圳中小企业板又正式开设。这预示着今后几年将是我国资本市场的一个大发展时期。近年，各地推动企业进军资本市场的势头非常迅猛，改制上市已形成了你追我赶的局面。要实现我市提出的企业上市工

27、作目标，任务还非常艰巨，要做的基础工作很多。只有把我们的思想统一好，观念转变好，思路搞对头，才能有效地推进我市的企业上市工作。二是贯彻落实市委、市政府关于推进企业资产重组与股份制改造的若干意见的需要。我市通过前几年的努力，企业改制任务已基本完成，但按照建立现代企业制度的要求，加快股份制改造，完善法人治理结构的任务仍十分艰巨。同时，我市企业规模普遍偏小，股份制企业明显偏少，上市资匮乏的问题日益凸现。要适应我国资本市场改革开放和稳定发展的新形势，加快我市企业上市工作步伐，必须把企业改革的重点转移到推进企业资产重组与加快股份制改造上。市委、市政府最近颁发了关于推进企业资产重组与股份制改造的若干意见，

28、大家一定要认真学习，深刻理解，更快更好地贯彻落实好精神。三是掌握企业上市及股份制改造等相关知识，提高资本运作能力的需要。企业要腾飞必须依靠一双翅膀，一只翅膀是良好的主业，另一只翅膀是相配套的资本运作。我市企业客观上以中小民营企业为主，长期以，成长型民营企业发展所需资金主要依靠传统的银行借贷，一旦银行资金紧缺，企业发展就受制约，我市又有相当一部分企业对企业上市、发行企业债券的融资意识还不是很强，企业资本运作还处在初级阶段，与周边先进地市存在很大差距。这次培训，也是为了帮助大家掌握企业上市及股份制改造等相关知识，提高资本运作能力和企业规范运作行为。二、上市给企业自身带的好处一是可以广泛筹措资金，快

29、速把企业做大做强。当今时代是竞争的时代，企业只有不断发展，才能适应时代、占有市场，在国际国内的同行中始终立于不败之地。但在其发展过程中，需要以大量的资金为依托。对于一般未上市的中小企业说，由于自身资金短缺，难以从银行取得贷款，要想有所突破和快速发展，其难度是可想而知的。但如果是上市企业，就可以凭借公开发行股票这条通道，向社会募集大量资金，添购新设备，引进新技术，研发新产品，招聘尖端人才，扩大再生产，不断提高市场竞争力。二是可以切实提高企业知名度，不断拓宽产品销售渠道。一家股份有限公司要想上市，必须达到公司法、证券法规定的条，并经过券商的保荐、国家证券管理机构的严格审核、批准。因此，一家企业的股票能在证券交易所挂牌上市，也就意味着社会认可该企业有良好的盈利能力和发展前景。企业上市后，由于股票行情在大众媒介广为传播，财务状况定期公布，股票活跃交易，无形之中为上市企业长期做着免费广告，其信誉和知名度的提高是全方位的，这是一笔难以估量的无形资产。随着企业信誉和知名度的提高、管理日趋完善，进而吸引更多的客户，提高企业产品的市场占有份额。三是可以开辟增资渠道，降低再融资成本。上市企业如果业绩良好，并有好的投资项目，达到国家证券管理机构的有关规定要求，就可以