新版审核作业指导书Word文件下载.docx

1、（一）新版质量管理体系文件评审要求：1.如果组织按照GB/T19001-2008版标准的文件框架要求搭设应对新版标准的文件框架结构，公司亦认可并鼓励这样做法，请组织提供满足要求的诸如手册、程序文件、作业指导书、质量计划等文件；2.如果组织重新策划管理体系文件结构，基于认证风险的思维，形成文件的信息至少亦包含：a）标准要求的形成文件的信息；b）描述体系主要过程及关系的文件，如质量手册或质量管理体系说明，文件内容应包含：组织质量管理体系所覆盖的范围、方针、目标、主要过程及接口（可以流程图的方式表述）、不适用的过程或要求的说明与正当理由、外包过程、组织结构及职责等；c）法律法规或行业要求的文件，如电

2、力行业的三大标准（管理标准、技术标准、工作标准）、宾馆饭店的三大规范（服务规范、服务提供规范、服务质量控制规范）等；d）主要过程及要求所涉及的文件，如产品标准、验收准则、关键工序要求、外包控制要求等，此类文件组织可直接采用外来文件，但应识别并确定适用的内容；e）组织基于风险的思维策划的其他类型及内容的文件。3.如果组织策划的文件结构及内容在满足标准要求的前提下过于简单，审核方案策划时应安排第一阶段现场审核，根据第一阶段审核的要求评价体系策划（包含文件策划）的符合性、适宜性。（二）第一阶段现场审核的主要内容1.了解组织的基本情况，确认组织资质和政府许可状况；2.了解组织质量管理体系覆盖范围是否考

3、虑了组织内外部环境、与质量管理体系有关的相关方的需求和期望；3.确认组织提请管理体系认证范围与实际运作的一致性；4.了解管理体系范围内是否还有其他分场所；5.确认组织体系覆盖的实际人数；6.确认组织的守法情况和国家或地方政府监督检查信息及相关方申投诉及处理情况的相关信息；7.确认管理体系建立并实施运行是否基于风险的思维，确定的风险与机遇及控制策划情况；8.了解体系文件策划及建立是否满足标准要求及组织的实际情况；9.了解组织的宗旨、战略、方针、目标和措施的建立策划以及领导作用和承诺的落实情况；10.确认过程识别的充分性，含外包过程识别及不适用过程的确认等；11.确认关键过程/需确认的过程识别的充

4、分性、合理性以及控制措施的适宜性；12.了解组织结构、职责和权限、资源配置、经营绩效状况；13.生产设备管理、特种设备安检、国家或地方监查情况；14.确认产品标准、验收准则的识别、策划情况；15.确认内审、管理评审策划和实施情况等；16生产现场巡视；17.为第二阶段审核所做的准备、实施程度及资源配置；18.第二阶段审核的关注点。（三）审核中需要关注的转版要求：4.组织环境4.1理解组织及其环境：第一阶段、第二阶段审核均应关注，主要进行文件评审及管理层审核：1.审核前可利用互联网、文件评审、与组织沟通等方式了解影响组织体系的内外部因素；2.了解组织确定、监视和评审内外部环境的方法；3.审核组织在

5、确定体系覆盖范围时考虑了哪些内外部因素，如何应用；4.审核组可根据组织的实际情况判断是否应将确定的结果形成文件。4.2理解相关方的需求和期望：1了解除顾客外，组织根据内外部的环境，为实现质量管理体系的预期结果而确定的其他相关方的需求与期望是什么（如外部供方、政府、社会等）；2.这些需求和期望如何影响组织的体系建立及范围确定；3.了解组织如何监视和评审这些信息；4.3确定质量管理体系的范围：1.组织体系范围的界定主要的依据是否为组织的产品和服务领域；2.范围界定与4.1/4.2确定结果的关系如何，如何应用；3.组织体系范围与边界是否覆盖了管理体系要求的全部内容，如果存在不适用的过程和要求，理由是

6、否充分，确保不影响组织的能力和责任；组织在应用新版标准时，很难轻言删减，审核时重点关注；4.范围和边界应文件化，可在手册或体系说明里进行描述，作为建立体系和提请认证的依据。4.4质量管理体系及其过程：4.4.1文件评审时审核描述性文件（如手册、体系说明等）是否按照4.4.1所描述的过程方法建立体系，过程识别是否清晰，是否兼容了PDCA循环及基于风险的思维；建立体系是与6.1条款的结合程度；4.4.2了解组织的文件架构，描述性文件、支持性文件及运行证据策划的合理性。5.领导作用5.1领导作用和承诺5.1.1总则：第一阶段、第二阶段审核均应关注，主要进行文件评审、管理层及相关部门审核：1.与管理层

7、沟通，了解管理层在体系运行过程中如何体现领导作用，为承诺实现领导作用构建的框架情况；2.与管理层沟通具体发挥领导作用的情况，如方针目标与战略、宗旨一致性的考虑，资源的保证，支持下属管理层次领导作用的发挥，体系的整体改进等；3.与管理层沟通确保领导作用充分发挥的监督机制的建立及实施；4.与相关部门沟通落实情况，如与体系主管部门沟通体系融入业务的情况、建立体系时过程方法和基于风险思维的应用，与人资/设备部门沟通资源满足组织战略的程度，与相关部门沟通目标落实、职能发挥的情况等；5.审核结束后，汇总所有信息，总体评价质量管理体系的有效性及实现预期结果的能力，证实领导作用的发挥及承诺的兑现。5.1.2以

8、顾客为关注焦点：1.与管理层沟通，在以顾客为关注焦点的基础上所做的具体工作；2.以基于风险的思维为满足顾客要求所策划的工作内容及实际效果。5.2方针5.2.1制定质量方针：1.查制定方针所考虑的因素，内容是否覆盖了一个适应、一个框架、两个承诺；2.查方针是否具备行业或者企业特点。5.2.2沟通质量方针：第二阶段审核时关注：1.查方针的管理要求，成文、沟通、理解、应用；2.可为相关方所获取的途径。5.3组织的岗位、职责和权限：1.查组织机构图，了解组织的管理架构是否满足组织的实际情况；2.了解为确保体系的符合性与有效性及达到预期结果而分派的职责和权限是否合理，并减少接口，提高工作效率；3.向管理

9、层报告体系绩效及改进机会、在组织内推动以顾客为关注焦点的意识等工作（原为管理者代表的职责）落实情况及效果；4.确保体系变更时维持完整性的工作职责落实情况。6.策划：需要关注的是，此章节不是独立存在的，其他章节的实施运行结合本章节同步实施，即在审核其他章节时应考虑本章节的风险策划、目标策划、变更策划。6.1应对风险和机遇的措施：第一阶段、第二阶段审核均应关注，主要进行文件评审、管理层、体系主控部门审核：6.1.1/6.1.2：1.应结合第4章审核6.1，在策划体系时，同步考虑6.1的要求，6.1是第4章的补充和展开；2.查组织在建立体系时，确定的需要应对的风险和机遇有哪些；组织层面的风险和机遇是

10、否考虑了内外部的环境因素、利益相关方的需求和期望，如组织的战略定位、产品定位、市场定位、组织架构的设置等；过程层面的风险和机遇可结合各部门进行审核；3.审核时，不宜将风险与机遇当做新要求来看待，组织新产品的研发、市场的开拓等均是机会；防止不符合发生的制度建设均是应对风险的措施；不应要求组织一定有风险管控的文件，但应策划应对风险的措施；4.审核时，根据不同行业的性质，对风险机遇的审核深度不尽相同，如果是高风险行业，如核电、航天、银行等，风险等级较高，应要求组织具备完善且严格的风险管控的流程，对于其他行业的审核，不作此要求；5.审核时，无论何种行业，审核其风险管理是否遵循以下流程：a）确定目标；b

11、）确定可能应对的风险和机遇；c）分析风险；d）评估风险；e）策划应对风险和机遇的措施是否包含了避免风险、消除风险、降低风险、分担风险、延缓风险、承担风险等措施等级及应对机遇的措施；f）将措施纳入体系进行管理并与业务过程相结合；g）评价措施的有效性是否考虑了实现体系的预期结果、机遇最大化、风险最小化并实现持续改进；6.结合各部门审核，评价应对风险和机遇措施的落实情况及效果。6.2质量目标及其实现的策划6.2.1/6.2.2：第一阶段审核关注组织目标体系的整体策划及实施实现；第二阶段审核关注组织目标及各部门目标的实施实现：1.查组织目标体系的建立情况及考虑的因素；2.查关键职能/层次/过程目标建立

12、的适宜性并可测量；3.查对目标的沟通、监视、更新、成文等管理要求的实施情况；4.查策划的实现目标的具体措施的可操作性，内容、资源、责任人、完成时间、如何评价等策划是否清晰；5.审核完毕后总体评价目标的实现效果。6.3变更的策划：第二阶段审核时关注，审核体系主管部门：1.查体系运行以来的主要变更；2.策划变更考虑的因素，是否考虑了变更的目的、后果、资源、职责的再分配等因素；2.如何控制变更的策划。7.支持7.1资源7.1.1总则：第一阶段、第二阶段审核均应关注，主要与管理层进行沟通：1.查为体系的运行配置的资源是否满足组织的战略目标；2.查组织内部资源是否存在局限性；3.查组织从外部获得或需要从

13、外部获得的资源。7.1.2人员：第一阶段审核与管理层沟通了解人员配置情况，第二阶段主要审核人力资源部门，查人力资源配置的效果是否确保体系的有效实施。7.1.3基础设施：第一阶段审核与管理层沟通了解基础设施的确定、配置情况，第二阶段主要审核设备管理部门及后勤保障部门的提供及维护情况：1.查为确保产品和服务合格组织配置的厂房、仓库、实验室、服务场所、水电气暖等管理情况；2.查生产设备及服务提供设备（ 含硬件和软件）、运输设备（如交付的车辆）、信息和通讯技术（如MRP、ERP等）的维护情况；3.审核时关注不同性质的组织基础设施的分类准则不同，如客运大巴公司的运输车辆就是设备而不是运输资源；4.审核时

14、确定、提供、维护均应进行审核，不应仅仅关注维护；5.审核时生产和服务设备、建筑物、相关设施、运输资源、信息和通信技术等均应进行审核，不应仅仅关注生产和服务设备。7.1.4过程运行环境：第一阶段现场审核关键场所时适当关注过程运行环境的管理情况，重点是第二阶段审核生产等部门时关注对过程运行环境的确定、提供和维护情况：1.审核确定时，关注对边界的确定，比2008版的内容有所扩大，在强调物理因素的同时，增加人为因素的要求；2.审核物理因素的提供、维护时，以确保产品和服务合格为目的，关注不同的产品和服务领域对温度、湿度、热量、照明、空气流通、卫生、噪声等物理因素的不同要求的程度；3.审核人为因素时，关注

15、两个方面的内容：一是对顾客来说的人为因素的影响，如宾馆饭店对特殊顾客无歧视、创造和谐氛围等；一是对产品和服务产生影响的员工承载的社会因素和心理因素，如客运大巴司机必须遵守国家要求每两个小时休息一次，防止疲劳驾驶对运输安全的影响；4.审核过程运行环境时，关注与环境及职业健康安全管理体系边界的不同。7.1.5监视和测量资源7.1.5.1总则：第一阶段了解监视和测量资源的配置情况，第二阶段审核质保部门监视和测量资源的管理何使用情况及生产部门的使用情况：1.查组织配置的监视和测量资源的类型、精度、适宜性等，是否能够确保产品和服务合格及生产和提供产品和服务的过程合格；2.审核时关注比2008版标准要求的

16、范围宽泛，除可能需要配置的监视仪器、测量仪器、测试软件、测量标准、标准物质、辅助器械或其组合外，还可能存在的其他资源，如服务行业具备监视能力的管理人员，烟酒茶行业的品吸员、品酒师、品茶师等，测量标准不一定能够文件化；3.查监视和测量资源的维护及适应性的证据，可能是检定、校准的证据，或验证合格的证据。7.1.5.2测量溯源：第二阶段审核质保部门及生产部门：1.查测量设备的溯源、检定、校准、验证等证据；2.查现场标识管理及防护管理；3.查测量设备不符合要求时，组织对该测量设备及其测量对象采取的补救措施以确保以往测量结果的有效性。7.1.6组织的知识：第一阶段审核时在管理层了解组织的知识结构是否满足

17、组织的战略及中长期规划，第二阶段审核涉及管理层、人力资源部门、技术管理部门及相关部门：1.审核管理层了解组织的知识结构是否满足组织的战略及中长期规划，对目前知识结构的评价及预计从外部获得的知识；2.审核人力资源部门和技术管理部门，组织知识确定的落实情况，梳理的内部和外部知识的来源，获得知识的途径，保持和维护知识的方法（尤其是不容易文件化的知识），现有知识结构的评估，更新知识的及时性；3.审核关键部门如设计开发部门、工艺部门、检验部门等，查看知识的掌握对能力的影响程度。7.2能力：第二阶段审核人力资源部及相关部门：1.查质量管理体系覆盖范围内的人员是否至少从教育、培训或经历等方面确定所需具备的能

18、力；2.查组织采用何种方式评价人员是否满足能力要求，是否胜任岗位工作；3.查不满足岗位能力要求时或组织确定需要进一步提升能力时采取了何种方式，是否包含培训、辅导、换岗、招聘、分包等，如何评价采取方式的有效性，效果如何；4.查组织保留的能力证据的适宜性、充分性；5.抽查关键部门员工岗位能力情况及证实。7.3意识：1.查组织对员工意识培养提高的机制的建立情况，培训、会议、宣传、板报、刊物、杂志、文化等方式的适宜性及效果；2.查组织主要采取何种方式使员工知晓质量方针、相关质量目标、岗位工作对体系有效性的贡献、改进绩效的好处、不符合要求的后果等；3.与一线员工面谈，了解对岗位工作的认识及如何为实现目标

19、做出努力。7.4沟通：第二阶段审核行政管理部门及相关部门：1.了解组织确定的内外部沟通机制的建立，采取的方式、对象、内容、时机、责任人等；2.查相关部门时关注沟通的效果及效率。7.5形成文件的信息7.5.1总则：第一阶段审核文件评审时关注：1.组织的管理体系文件是否包含了标准要求的文件及组织确定的文件；2.组织的文件结构是否适应，详略程度是否考虑了规模、活动、产品和服务类型、过程复杂程度及相互作用、人员能力；3.组织的体系文件是否现行有效版本，是否运行3个月以上。7.5.2创建和更新：第二阶段审核时审核文件管理部门：1.审核编制文件及更新文件时，抽查是否确保文件的格式和形式满足要求，如标识、说

20、明、格式、载体、评审、批准等；2.审核时关注文件和记录管理的不同，如记录一般不存在批准的情况。7.5.3形成文件的信息的控制：第二阶段审核文件管理部门及相关部门：7.5.3.1/7.5.3.2：1.了解组织策划并实施的文件控制活动；2.查文件的分发和使用，是否确保需要的场合和时机获得适用版本；3.查文件的访问和检索，是否方便并存在授权；4.查文件的存储和妥善保护，是否保持可读性、防止失密、不完整及不当使用；5.查文件的更改及版本控制，是否存在更改授权并确保手续齐全及现行有效；6.查文件的保留期限是否存在行业要求，处置方式是否恰当及结果；7.查对外来文件的识别、控制分发及使用情况；8.审核时关注

21、文件及记录不同的管理方式，如记录一般不存在非预期的更改情况；9.抽查关键部门文件现场控制、管理及使用情况。8.运行8.1运行的策划和控制：第一阶段审核体系管理部门及技术管理部门的对本章节的策划，第二阶段审核与第八章相关的销售部门、设计开发部门、采购部门、生产部门、交付部门、检验部门等运行过程的具体控制：1.查运行的策划与4.4.1管理体系建立的关系，运行的策划是否结合了6.1应对风险和机遇的措施，如何展开并控制风险并把握机遇；2.查组织具体策划的产品和服务要求的文件（如产品标准、服务规范）、过程准则（如外包方控制程序、熔炼作业指导书）、产品和服务接收准则（如检验规程、验收标准）等 能否保证组织

22、按照策划的要求实施运行，文件策划的数量及繁简程度能否确保按照要求实施；3.查策划的需要保留记录的时机是否充分证实必要的运行过程以及产品和服务是否合格；4.结合7.1查组织为确保运行所需资源的确定的适宜性、充分性；5.结合8.2-8.7各章节审核是否按照准则实施过程控制的情况；如果组织存在运行过程失控，不符合报告的判定依据根据“就近不就远”方的原则，不建议判在“8.1d）按照准则实施过程控制”，应判在相应章节中以利于组织的整改；6.对外包过程的控制结合8.4进行审核。8.2产品和服务的要求8.2.1顾客沟通：第二阶段审核市场销售部门：1.查对顾客群的细分情况，对不同层次的顾客采取的不同的沟通方式

23、的适宜性；2.查关于产品和服务信息的沟通方式是否适宜，如何处理顾客问询、合同/订单的变更、顾客反馈、投诉及抱怨等；3.查存在顾客财产时对于处置和控制的沟通情况；4.查对顾客产生影响的特定应急措施的沟通情况（如原材料紧缺、生产断电、紧急召回等）；5.查与顾客沟通结果的证实。8.2.2产品和服务要求的确定：1.查确定产品和服务要求时，组织以何种方式规定产品和服务要求（含顾客明示要求、隐含的要求、与产品和服务有关的法律法规要求、组织认为的必要要求等）；2.查组织以何种方式确保满足声称的规定要求。8.2.3产品和服务要求的评审8.2.3.1/8.2.3.2：1.根据不同的市场细分，抽查产品和服务要求的

24、评审情况，评审时机是否在向顾客提供产品和服务之前进行；2.抽查评审内容是否覆盖了顾客明示要求、隐含的要求、与产品和服务有关的法律法规要求、组织认为的必要要求、双方不一致意见的要求等；3.查如果存在双方不一致意见的要求及与先前表述存在差异的情况，是否均已得到解决；4.查如果存在顾客要求没有形成文件的情况（如服务行业），组织是否在接受顾客要求前已采取相关方式进行了确认；5.如果组织是电商的情况，对产品和服务要求进行评审的方式是否能够确保充分、适宜;6.查是否保留了评审结果及产品和服务新要求的关键的文件化信息。8.2.4产品和服务要求的更改：1.查组织是否有能力识别产品和服务要求的更改，识别的时机和

25、途径；2.查产品和服务要求的更改涉及到的文件化信息的更改包含了哪些内容；3.查组织采取何种方式与内外部相关方进行沟通，确保均知道并理解更改的要求；4.查产品和要求发生更改时组织的应对能力。8.3产品和服务的设计和开发8.3.1总则：第二阶段审核设计开发部门：1.查组织是否针对不同的产品和服务建立、实施和保持不同的设计和开发过程，与后续生产和服务提供过程的关系；2.如果组织认为8.3过程或其中的部分过程不适用，必须审核到充足的理由；一般情况下，服务这一类型的输出难言不适用。8.3.2设计和开发策划：1.查设计和开发策划的输出形式，一般情况下应形成文件，如新产品研发方案、项目策划书、服务大纲等，组

26、织根据实际情况及产品和服务的性质而定；如果设计和开发的比较简单且行业无文件化的要求，策划的输出不一定形成文件，审核时需要与部门负责人沟通，了解有关策划的信息；2.查策划时，同一个组织，设计和开发的对象不同，策划结果的繁简程度也不同，审核时应区别对待；3.无论策划的结果是否成文，审核时关注组织是否考虑了以下的策划内容：设计和开发活动的性质、持续时间及复杂程度，过程阶段所需要的评审、验证和确认，所需要的内外部的资源，过程涉及的职责、权限、接口及控制要求，顾客、使用者或其他相关方参与需求或期望的控制水平，与后续生产和服务提供要求的关系及衔接，过程所需要的证据的策划等；策划结果的文件应将主要内容进行描

27、述；4.审核时尽量选择有代表性的样本，考虑覆盖整个设计开发阶段的全过程。8.3.3设计和开发输入：1.抽查选定的设计开发项目，查输入内容是否考虑了8.2所确定的相关信息（如功能和性能要求、与产品和服务有关的法律法规要求、标准和行业规范等）；2.查输入是否还考虑了以前类似的设计（批量产品及单体单机产品可能都存在）及基于风险思维所考虑的研发失败或市场失败的后果；3.查组织如何确保输入内容完整、清楚且不冲突；4.查组织保留的输入的信息文件的完整性、充分性及准确性。8.3.4审计和开发控制：1.查选定样本的控制情况，组织是否规定了各阶段的输出；2.查策划的阶段评审或评审活动，是否评价了设计开发的能力；

28、3.查策划的阶段验证或验证活动，是否评价了输出是否满足输入的要求；4.查策划的阶段确认或确认活动，是否评价了输出是否满足规定的使用要求或预期用途的要求；5.查组织针对评审、验证、确认等控制活动中发现问题所采取的措施及记录的充分性、完整性；6.如何行业无要求，组织策划一定阶段的评审、验证、确认以任意组合的方式进行，只要能够满足不同的目的，审核时也应该被认可。8.3.5设计和开发的输出：1.查选定样本的输出结果，对于设计开发项目的适宜性及匹配性；2.查输出对象的较详细的要求是否满足输入的一般要求；3.查输出是否为后续的采购、生产和服务提供、监视和测量、使用等提供输入；4.查保留的输出结果的证据，可能是文件（如采购要求、产品标准、服务规范、图纸）、样品（样衣、样机）、配方等。8.3.6设计和开发更改：1.查组织设计和开发更改的时机是否识别完整，是否包含了各阶段的评审、验证、确认及产品和服务交付后发现问题的情况；2.查存在更改时基于风险的思维对更改进行的评审和需要时其他方面的控制情况；3.查组织采取何种方式确保设计开发的更改对生产和服务提供中的及交付的产品和服务不会产生不利影响；4.查更改证据应详细记录更改的内容、更改的授权、评审的结果、防止不利影响所采取的措施。8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.4.1总则：第一阶段审核体系部门时