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1、 亿元6.乙方提供本合同项下的债券投资顾问服务包括：（1）每日为甲方提供投资建议以及与投资相关服务，包括但不限于建立台账，对日间日终的头寸情况进行计算和监控，配合资产配置策略进行流动性安排，同时制定流动性应急预案，确保资产的流动性安全等服务。（2）制定投资策略。（3）每周为甲方及时提供宏观简析及市场投资策略研究报告或相关信息。（4）每月为甲方提供一份投资顾问报告，内容包括但不限于资金的运用、投资组合的构建、资产配置管理、投资组合业绩及风险评价等书面内容。（5）更为详细的投资顾问服务内容见附件8。 第二条 聘任期限甲、乙双方同意，甲方对乙方的聘任期限为 年。乙方若在有效期内与其它相关主体实施合并

2、重组，则本协议中乙方的权利义务由合并后的主体承继。 第三条 声明与保证1. 甲方保证具备签署本协议的能力，并履行了所有必要的内部批准程序，代表甲方的本协议签字人已获得授权，本协议一经签署即成为对甲方具有法律约束力的文件；甲方具有履行本协议的合法资格及能力，甲方签署本协议和履行在本协议中的义务不会：（1）违反任何法律法规、判决、裁定或决定，（2）与以甲方为一方或受其约束的任何合同或协议的规定冲突，或（3）与甲方的公司章程或内部规章相冲突。2.乙方保证其有权向甲方提供本协议项下约定的投资顾问服务，并符合相关法律法规、监管机构及内部授权的规定。3.乙方保证，乙方及其员工在按照本协议约定进行投资建议时

3、履行审慎、勤勉、尽责的义务，不得有损害协议项下提供投顾服务资产利益谋取自身利益的行为（包括但不限于不按本协议要求发送投资建议、不及时提供就其授权代表出具的授权委托书、出具以乙方或其关联方或利益相关方为受益人或潜在受益人的投资建议、以损害协议项下提供投顾服务资产利益为乙方本身或其关联方或利益相关方谋取不当利益等行为）。4.乙方保证，为本协议项下提供投顾服务资产所提供的投资建议不与乙方管理或提供投资顾问服务的其他帐户有利益冲突。5.乙方保证，提供投资顾问服务时将履行专业、谨慎和勤勉义务，遵守国家法律法规的规定，符合相关惯例，以协议项下财产保值增值作为投资顾问服务的努力目标, 乙方出现虚假记载、误导

4、性陈述或重大遗漏的情况下承担的违约责任。6.虽然甲方聘请乙方提供债券投资顾问服务，但投资决策仍由甲方独立做出，投资风险由甲方承担，乙方不保证甲方的投资收益，亦不保证甲方的投资本金不发生损失。7.甲乙双方及其员工在履行本协议过程中，不得违反“反商业贿赂”相关法律法规，以任何形式向对方员工或第三方人员支付任何形式的非法“利益回扣”，包括现金返还、费用报销等；否则，相关责任及风险由违反一方及其员工自行承担。8.甲乙双方及其工作人员之间不存在任何股权关系、非正常利益分配关系以及其它任何不恰当的约定。 第四条 乙方提供投资顾问服务的过程1.乙方应当在每日交易结束前（T+1日清算的投资品种除外）以传真并电

5、话确认的方式（以下简称“约定形式”）向甲方发送投资建议，书面投资建议必须留有乙方机构预留印鉴，传真件与原件具有相同法律效力。甲方于当日下午16:30之前以传真或电子邮件的方式向乙方反馈交易执行情况,特别是对当日未成交的投资情况可要求乙方考虑是否调整当日投资建议。2.乙方所做的投资建议应有相关的研究支持，在做出投资建议的同时按照有关规定专案自行存档有关的投资分析报告并保存至本协议终止日5年后，内容包括但不限于具体投资品种选择、资产配置策略的依据。3. 甲方有权根据乙方授权代表提出的投资建议进行投资并下达交易指令。由于市场流动性、波动性以及其他甲方之外的原因，导致甲方根据投资建议进行的投资交易未能

6、部分或全部执行的，甲、乙双方均免予承担责任。4.本协议到期前，乙方应提前逐步与甲方沟通关于资产变现的投资建议，协助甲方实现协议到期日，甲方所持有资产实现变现或者其他妥善处置方式的目标。 第五条 投资限制1. 乙方提供投资建议时应符合本协议第一条第四、五款约定的债券投资范围规定。2. 遇法律法规、相关监管机构或本协议当事人协定变更协议的，甲方有权经提前3个工作日书面通知乙方以变更。第六条 资产估值1、本协议所投资资产按照以下方式进行估值：（1）银行存款以成本列示，每日按照约定利率预提收益；（2）回购交易以成本列示，按商定利率在实际持有期间内逐日计算利息；（3）全国银行间债券市场交易的债券等固定收

7、益品种，采用中债登公布的收益率曲线确定公允价值；2、估值程序本协议资产的日常估值由乙方进行，乙方应于估值日交易结束后计算当日的资产净值，估值日后一个工作日上午12点之前与甲方核对。3、估值错误与遗漏的处理方式甲方和乙方应采取必要、适当、合理的措施确保资产估值的准确性和及时性。当估值出现错误时，乙方应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。4、差错处理如乙方发现资产估值违反本协议约定的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护甲方利益时，应立即通知甲方，共同查明原因，协商解决。 乙方应根据企业会计准则的相关规定进行委托资产的净值计算和会计核算，并进行定期对账；若产生与本资产有

8、关的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致意见，以甲方的意见为准。当委托资产估值出现错误时，乙方应该立即报告甲方，并说明采取的措施，在甲方同意后，立即更正。 第七条 甲方的权利和义务1.甲方有权聘用或解聘乙方担任投资顾问。2.甲方有权及时获得乙方提供投资建议依据的相关信息，涉及乙方投资决策专有技术的内容除外。3. 甲方可根据自身条件，保留对此协议修改的权利。4.本协议规定的其他权利和义务。5. 乙方出现违约，甲方有权追究违约责任。并且甲方具有单方面终止合同履行的权利。第八条 乙方的权利和义务1.乙方应以协议项下提供投顾服务资产价值最大化为目标，本着专业、勤勉、尽责的原则安

9、排自身的资源（如人力、研究支撑等），并提供投资建议，在甲方授权的范围内行使投资建议权，保证提供的投资建议符合法律法规及本协议的规定。乙方不对本协议项下服务资产的投资业绩作出任何形式的保证或承担任何责任。2.乙方有权按照本协议约定获得投资顾问费。3.乙方有义务配合甲方完成必要的信息披露或报告工作（如有）。4、如协议终止，乙方有义务配合甲方将全部投资资产处置到位。5.本协议规定的其他权利和义务。第九条 投资顾问费1. 收益分配本投资顾问项下基准收益及以下部分的投资收益归甲方所有，超额业绩分成比例为甲方：乙方= ：投资净收益投资收入 - 营运成本 投资收入包括：债券利息收入、债券买卖差价收入、逆回购

10、利息收入、存款利息收入、债券分销手续费收入、债券兑付收入；营运成本包括：融资成本支出、资金清算费、债券结算费、围绕该业务发生的其他交易结算费用支出。2.估值方法本项目投资资产按以下方式进行估值：（1）债券估值方法：按市值估值（参考中债估值）。（2）银行存款以成本列示，按商定利率在实际持有期间内逐日计提利息。（3）其它资产估值方法：按照甲方和乙方协商后的方法进行。3. 估值差错处理如甲方或乙方发现资产估值违反本合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护各方合法利益时，应立即通知对方，共同查明原因，协商解决。4.资产账册的建立甲方和乙方在本合同生效后，应按照双方约定的同一记账方法

11、和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本资产的全套账册，对双方各自的账册定期进行核对，互相监督，以保证资产的安全和准确。经对账发现双方的账目存在不符的，甲方和乙方必须及时查明原因并纠正，保证双方平行登录的账册记录完全相符。5. 投资顾问费的计算及支付（1）投资顾问费。双方约定业绩比较基准为 %，按照 的投顾费率计算投资顾问费，在本协议期限内每日计提，按季支付，于每个季度终止日后3个工作日内一次性支付，若协议提前终止，则于协议终止日后10个工作日内计算并支付。投资顾问费计算公式如下：投资顾问费= C %T/365其中，C为初始投资规模，T为投资计算期天数，C/T的数值以附件五合作要素约定书中

12、约定的初始投资规模和运作起止日期为依据。（2）投资顾问费由乙方负责计算，并于计算日后3个工作日内通过传真或邮件形式提供甲方确认。如对投资顾问费的计算有异议，双方应协商解决。（3）甲方须于费用确认后5个工作日内向乙方支付当期费用，乙方收到费用后应于5个工作日内向甲方寄出相应发票凭证。（4）乙方指定的费用收款账户如下：账户名称：账号：开户银行：（5）说明：乙方提供的所有投资建议等投资顾问服务，仅作为甲方的投资参考。乙方不保证服务资产一定盈利，也不保证最低收益。第十条 投资顾问的解除与新投资顾问的选任1出现下列情形，甲方有权解除本协议，并提前 10 日书面通知乙方：（1）乙方违反本协议项下声明、保证

13、及义务；（2）乙方出具投资建议违反相关法律法规及本协议约定；（3）甲方有理由认为乙方不适合继续担任投资顾问（包括且不限于乙方提供投资顾问服务达不到甲方要求）。2.投资顾问有下列情形之一的，其职责终止：（1）辞任或者被解任；（2）被依法撤销或者被宣告破产；（3）依法解散或者法定资格丧失；（4）法律、法规规定的其他情形。 第十一条 保密条款甲、乙双方约定，不得向任何机构和个人透露本协议项下及履行本协议过程中以任何形式接触的对方任何非公开信息，但法律法规或国家权力机关和监管机构要求、以及向各自聘请的审计、法律等外部专业顾问进行披露的情况除外。向此类外部专业顾问进行披露时，应要求被披露人明确知悉此类信

14、息的保密性并承诺遵守保密义务。第十二条 违约责任及免责条款1.如果本协议中任何一方违背本协议项下之声明、保证、义务或因其自身的违反法律法规规定的行为，而使其他方在本协议项下的义务不能履行，其他方不承担违约责任；使其他方在本协议项下的权利不能实现或遭受损失时，违约方应给予其他方完全、有效的赔偿。2.乙方如发生虚假记载、误导性陈述、重大遗漏及出现不正当披露等情况，因此给甲方带来的投资损失，由乙方承担。3.乙方的投资建议违反本协议的约定或相关法律法规规定（包括但不限于内幕交易、操纵市场等方面的法律法规）的，甲方有权立即解除本协议，乙方应返还甲方已支付的投资顾问费（如有）。4.本协议终止日之前的任何时

15、候，如果出现了对其发生无法预料也无法避免、对于其后果又无法克服的自然灾害等不可抗力，该等不可抗力使本协议的履行受到直接或者间接影响时，甲、乙任何一方如以遇到该不可抗力为由要求提前解除本协议，必须出示有效证明，并在该等不可抗力发生后5个工作日内书面通知其他方。在此情况下，甲、乙双方均免予承担违约责任。5.本协议终止日之前的任何时候，由于本协议赖以成立及履行的任何条件受到了不能归责于甲、乙双方的外来原因（包括但不限于政治、经济、金融、法律等原因）影响而出现变化（包括但不限于现行法律出现变化；中国任何政府部门发布政策、通知、决定、评论或其他正式文件；政治动乱；金融危机等），该等变化直接或间接使本协议

16、的履行受到影响时，甲、乙任何一方如以遇到该变化为由要求提前解除本协议，必须出示有效证明，并在该等变化发生后5个工作日内书面通知其他方。第十三条 联络、通知与争议解决1.甲、乙双方同意，甲乙双方指定的授权代表负责本协议项下有关事项的联络事项，该联络事项包括但不限于单位净值告知、投资风险提示、到期变现指令提示、国家权力机关或监管机构要求的信息披露等。甲乙双方变更各自授权代表的，应按下述第2款约定向对方书面发送变更通知及确认。一方怠于通知另一方其授权代表变更的,另一方在本协议项下义务仅限于按本协议约定与该方原授权代表处理本协议项下约定联络事项。甲方授权代表姓名：联系方式:乙方授权代表姓名： 联系方式

17、：2.除非特别约定，本协议项下的所有通知均应以书面形式传真、递送或邮寄送达对方的法定地址，通知送达并电话确认后始发生效力。甲方传真、递送或邮寄号码：收件人： 电话： 传真：乙方传真、递送或邮寄号码 3.本协议未尽事项或与本协议有关的争议，应通过友好协商解决，双方协商不成的，应当在甲方住所地法院以诉讼方式解决。第十四条 附则1. 本协议由甲、乙双方法定代表人或授权代理人签署并加盖公章后生效。2.本协议文本一式肆份，甲、乙双方各执贰份，具有同等法律效力。3.本协议生效后，任何一方不得擅自变更本协议的任何条款，本协议另有约定的除外。如根据市场发展需要和监管部门要求，需变更本协议及附件，应经甲、乙双方

18、协商一致并达成书面修改协议。4.本协议未尽事宜，可由双方以签订本协议附加条款的形式予以补充，本协议之附加条款与本协议具有同等法律效力。5.附件1至8作为本协议不可分割的组成部分，以附件形式对本协议作出补充说明。（本页以下无正文）（本页无正文，为XXXX有限公司投资顾问协议签字页） 甲方（名称和公章或合同专用章）：甲方法人代表或授权代表（签字或盖章）： 年 月 日乙方（名称和公章或合同专用章）：乙方法人代表或授权代表（签字或盖章）： 年 月 日附件1江海证券有限公司投资顾问业务风险揭示书尊敬的投资者：在您接受我公司投资顾问服务前，请您认真阅读并理解相关业务规则、投资顾问服务协议及本风险揭示书的全

19、部内容，并充分了解以下事项：一、投资顾问业务是指证券公司接受客户委托，按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。您接受投资顾问服务后需自主作出投资决策并独立承担投资风险。投资顾问不得代客户作出投资决策。二、我公司及其人员提供的投资顾问服务不能确保您获得盈利或本金不受损失。三、我公司及其人员提供的投资建议具有针对性和时效性，不能在任何市场环境下长期有效。四、我公司投资顾问所提供作为投资建议依据的证券研究报告和投资分析意见等，可能存在不准确、不全面或者被误读的风

20、险，您可以向投资顾问了解证券研究报告的发布人和发布时间以及投资分析意见的来源，以便在进行投资决策时作出理性判断。五、您在接受投资顾问服务前，必须了解我公司投资顾问服务的收费标准和方式，并按照公平、合理、自愿的原则与我公司协商并书面约定收取投资顾问服务费用的安排。投资顾问服务收费应向我公司账户支付，不得向投资顾问或其他个人账户支付。六、我公司的投资顾问按规定在提供投资建议时，可能向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考，以便您在进行投资决策时作出理性判断。七、我公司及其人员可能存在道德风险，如您发现投资顾问存在违法违规行为或利益冲突情形，如泄露客户投资决策计划、传播虚假

21、信息、进行关联交易等，您可以向我公司投诉或向有关部门举报。八、我公司存在因通讯故障或其它不可抗力导致不能履行职责的风险。九、我公司存在因停业、解散、撤销、破产，或者被中国证监会撤销相关业务许可、责令停业整顿等原因导致不能履行职责的风险。十、我公司的投资顾问存在因离职、离岗等原因导致更换投资顾问服务人员并影响服务连续性的风险。十一、您在接受投资顾问服务前，应向我公司说明自身资产与收入状况、投资经验、投资需求和风险偏好等情况并接受评估，以便于我公司根据您的风险承受能力和服务需求，向您提供适当的投资顾问服务。十二、您在接受投资顾问服务前，应向我公司提供有效的联系方式和服务获取方式，如有变动须及时向我

22、公司进行说明，如因您自身原因或不可抗力因素导致您未能及时获取投资顾问服务，责任将由您自行承担。十三、您在接受投资顾问服务时，应保管好自己的证券账户、资金账户和相应的密码，不得委托投资顾问管理您的证券账户、资金账户，代理买卖证券，否则由此导致的风险将由您自行承担。十四、您在接受我公司以软件工具、终端设备等为载体提供投资建议或者类似功能服务的，必须仔细阅读相关说明书，了解其实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险，由于您自身原因导致相关软件工具、终端设备等使用不当或受到病毒入侵、黑客攻击等不良影响的，由此导致的风险将由您自行承担。我公司如表示该软件工具、终端设备具有选择证券投资品种或者提示买卖时机功

23、能的，您应向我公司了解其方法和局限。本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素。接受投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺。特别提示：投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受投资顾问服务的风险和损失。签署人（签名或公章）:签署日期附件2 预留印鉴样本预留印鉴章注：预留印鉴为加盖本合同附件以及业务往来说明的授权章附件3 甲方授权委托书授权委托书授权方：从 年 月 日起，我司授权下列人员作为授权代表，代表我司按照本投资顾问协议的规定，接

24、收江海证券有限公司/或其授权代表发送的所有投资建议，并按照协议规定反馈组合交易情况。第一授权代表：姓名：职务：电话：电邮：签字样本：身份证号码：第二授权代表：（公章） 年 月 日 附件4 乙方授权委托书从 年 月 日起，我公司授权下列人员作为授权代表，代表我公司按照本投资顾问协议的规定向XXXX公司发送所有投资建议。从业资格证书号码：江海证券有限公司（公章）年 月 日 附件5起始运作通知书XXXX公司：根据我方与贵公司签订的XXXX公司-江海证券有限公司投资顾问协议，建议本期投资顾问协议按照如下要素开展：起始日： 年 月 日终止日：本期初始投资规模：本期业绩比较基准为： 江海证券有限公司 年

25、月 日附件6第 号投资建议书（回购交易）作为贵公司之投资顾问，建议贵公司管理的帐户进行如下操作：交易日期交易方向（正回购逆回购）质押债券品种债券代码债券面值折算比例回购金额合计（万）回购利率（年率%）回购期限（天）结算方式清算速度（T+0或T+1）交易对手方简称交易对手联系人及电话授权发送方预留签章：年 月 日附件7第 号投资建议书（现券交易）交易方向（买入或卖出）债券品种债券面值总额（万元）交易价格（净价）（元/张）到期收益率（%）交易对手方附件8 江海证券有限公司投顾流程一、基本情况（一）投资范围（二）资产规模及配置比例甲乙双方商定后可依据市场情况适当对交易盘比例和止盈、止损线情调整。（三

26、）业绩比较基准制定双方约定业绩比较基准为 %。二、投前服务（一）对手方管理（如需要）1、确定交易对手黑名单2、确定交易对手的授信额度3、确定交易对手的授信期限（二）风控体系搭建（如需要）1、建立风控体系，严控流动性风险、操作风险、市场风险、其他风险。2、与行内财务、风控沟通风险控制指标，在充分考虑银行各项指标的前提下，拟定债券投资的规模，并根据行内情况进行动态调整。（三）交易准备1、基础知识2、台账建立相关3、交易人员充分交流三、投顾服务具体框架（一）策略制定及交易关注1、阶段性策略制定，根据基本面以及诱发市场走向的重要因素与贵公司进行充分沟通，根据市场情况制定阶段性的投资策略和计划，并形成周

27、报、季报，定期进行投资情况总结，解读相关策略，投资展望。2、日常投资交易关注：（1）前日是否发生国内国际行情、政策走向的重大变化；（2）当日利率债一级招标情况；（3）当日是否有重要经济数据公布；（4）当日是否有可能对市场走向产生重大影响的国内外会议;（5）当日资金面、公开市场操作；（6）对市场突发的政策、信息进行与贵公司进行及时交流，并根据情况进行应变和机会抓取；（7）其他事项。（二）投顾日常服务工作时间表时间点主要工作重点9:00前计算当日资金缺口，并作出资金安排 10:30左右对于已经在计划内的当日交易要素，向贵公司发送投资顾问建议11:30之前贵公告将上午已确认要素的银行间交易录入外汇交易中心的前台系统（双人复核）30-13:00非银机构的午休时间，各家银行午休时间各有差异。前台交易系统休息时间为12:00-13:30，此时可以发送报