上半年四川省基金从业资格债券的种类考试试题.docx

1、上半年四川省基金从业资格债券的种类考试试题上半年四川省基金从业资格：债券种类考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选取题(在每个小题列出四个选项中只有一种是符合题目规定，请将其代码填写在题干后括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金寻常交易状况、异常交易状况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力办法 D基金投资人认购、申购基金风险级别与基金投资人风险承受能力匹配状况汇总 2、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模80%以上，并且

2、基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起_日内聘请法定验资机构验资。 A：5 B：10 C：20 D：303、下列选项中，_涉及数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统支持系统 4、基金性质机构投资者涉及_。 A证券投资基金 B社保基金 C法人基金 D社会公益基金5、基金是一种_投资工具。 A：直接 B：间接 C：实业 D：债权 6、下列关于货币市场和货币市场工具说法，对的有_。 A货币市场工具普通指到期日局限性1年短期金融工具，因而也被称为“钞票投资工具” B与股票市场相比，货币市场投资门

3、槛普通很低，很适合普通投资者直接投资 C货币市场属于场外交易市场，交易重要由买卖双方通过电话或电子交易系统完毕 D货币市场工具普通由政府、金融机构以及信誉卓著大型工商公司发行 7、货币市场基金收益公示按照披露时间不同可分为_。 A封闭期收益公示 B开放日收益公示 C节假日收益公示 D偏离度公示 8、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托基金销售机构中从事_等有关活动人员。 A宣传推介基金 B发售基金份额 C办理基金份额申购和赎回 D基金产品创新 9、衡量基金择时能力惯用办法不涉及_。 A二次项法 B信息比率法 C成功概率法 D钞票比例变化法 10、依照产生风险因素不同，基金销售风险重要

4、涉及_。 A系统风险 B操作风险 C技术风险 D合规风险11、某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生利息为5元，其相应认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。 A9852.14  B9852.22  C9857.14  D9857.22 12、基金管理费率重要与_关于。 A基金规模 B基金托管人名誉 C基金二级市场换手率 D基金风险 13、基金销售业务信息管理平台重要涉及_。 A前台业务系统 B后台管理系统 C监管系统信息报送 D应用系统支持系统14、股份有限公司经股东大会决策将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增长每股

5、面值。但法定公积金转为增长时，所留存该项公积金不得少于注册增长_ A：百分之十 B：百分之二十 C：百分之二十五 D：C百分之五十 15、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为有_。 A虚假记载、误导性陈述或重大漏掉 B对证券投资业绩进行预测 C违规承诺收益或者承担损失 D诋毁其她基金管理人、托管人或者基金销售机构 16、依照证券投资基金法，基金份额持有人大会应当有代表_以上基金份额持有人参加，方可召开。 A1/3 B1/2 C2/3 D3/4 17、下列机构可以参加证券投资有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金 18、

6、交易清算、资金解决功能属于_应具备功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统支持系统 19、下列关于基金与银行理财产品说法，对的是_。 A从投资范畴来看，基金投资领域较银行理财产品更为辽阔 B银行理财产品信息披露限度普通不如基金 C银行理财产品投资门槛比基金更低 D基金流动性不及银行理财产品 20、某投资者认购了5 000元某开放式基金，认购费率为140%，那么该投资者净认购金额约为_元，所耗费认购费用约为_元。 A4 932；68 B4 931；69 C4 930；70 D5 000；70 21、从_看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构

7、投资者。 A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目的 D：投资组合 22、当客户选取IFA购买基金时，IFA一方面要做是（）。 A理解你产品  B理解你客户  C理解你价值  D理解你服务 23、下列关于蓝光公司基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东是_。 A公司注册资本为5亿 B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好 24、基金管理公司股东都应具备条件有_。 A从事证券经营、证券投资征询、信托资产管理或者其她金融资产管理 B持续经营3个以上完整会计年度，公司治理健全，内部监控制度完

8、善 C没有挪用客户资产等损害客户利益行为 D具备良好社会信誉，近来3年在税务、工商等行政机关以及金融监管、自律管理、商业银行等机构无不良记录 25、关于股东表决权，下列表述不对的是_。 A普通股股东对公司重大决策参加权是平等 B股东每持有一份股份，就有一票表决权 C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托她人代为行使表决权 D对于各个股东来说，其表决权数量视其购买股票份数而定 26、国内第一只具备保本特色基金是_。 A招商安泰系列基金 B华安钞票富利基金 C南方避险增值基金 D南方宝元债券基金 27、基金年度报告应当在会计年度结束后（）日内通过审计后予以公示。 A15 B45 C60 D90

9、28、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完毕基金季度报告。 A15 B30 C60 D90 29、基金经理_是影响基金业绩最直接因素。 A操作风格 B从业经验 C投资能力 D过往业绩 30、关于开放式基金描述不对的有_。 A某人因继承获得一定数额开放式基金，这种过户属于非交易过户 B非交易过户不涉及“捐赠”情形 C符合条件非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定原则收费 D被冻结某些产生权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 二、多项选取题（在每题备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选每个选项得 0.5 分，本大题共30

10、小题，每小题2分，共60分。) 31、基金管理公司最高决策机构是_。 A研究部 B交易部 C投资部 D投资决策委员会 32、下列各项，_应依法征收营业税。 A基金管理人运用基金买卖股票、债券差价收入 B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动获得收入 C金融机构申购和赎回基会份额差价收入 D非金融机构申购和赎回基金份额差价收入33、按照沪、深证券交易所发布收费原则，封闭式基金交易佣金起点为5元，且不得高于成交金额_。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.5% 34、基金重要运作环节涉及_。 A基金募集与营销 B份额注册登记 C资产托管 D投资管理35、下面对基金限定错误是_ A：封闭式基金

11、事先拟定发行总额和存续期限 B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时规定赎回压力 C：开放式基金具备法人资格 D：契约型基金不具备法人资格 36、基金赎回费率不得超过基金份额赎回金额;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额，并应当归人基金财产。_ A：10%.25% B：5%，25% C：10%，30% D：5%，30% 37、依照与否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 38、下列关于基金资产估值陈述不对的是_。 A基金资产净值除以基金当前总份额，就是基金份额净值 B基金份额净值估值成果不必都是公允 C基金资产估值是指通过对基金所

12、拥有所有资产及所有负债按一定原则和办法进行估算，进而拟定基金资产公允价值过程 D基金估值过程中普通均采用资产最新公允价格 39、8月4日后来，中华人民共和国证券登记结算公司规定以_名义开立清算备付金账户，并通过该账户完毕所托管基金资金结算。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金 D：托管人和基金联名 40、下列关于国内基金资产估值原则说法，对的有_。 A对存在活跃市场投资品种，如估值日有市价，应采用市价拟定公允价值 B对存在活跃市场投资品种，如估值日无市价，但近来交易日后经济环境未发生重大变化，应采用近来交易市价拟定公允价值 C对存在活跃市场投资品种，如估值日无市价，且近来交易日后经济环境

13、发生了重大变化，应采用近来交易市价拟定公允价值 D对不存在活跃市场投资品种，应采用市场参加者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具备可靠性估值技术拟定公允价值41、依照国内有关规定，如下不属于私募证券是_。 A证券公司资产管理产品 B基金管理公司专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定社会公众投资者公开发行证券 D上市公司采用定向增发方式发行有价证券 42、对基金托管人按照法规规定须向_报送基金监督报告，基金管理人应积极配合提供有关数据资料。 A：中华人民共和国人民银行 B：中华人民共和国证监会 C：中华人民共和国银监会 D：中华人民共和国证券业协会 43、下列股票基金分析指标中，_是最能全

14、面反映基金经营成果指标。 A基金分红 B已实现收益 C期末基金份额净值 D基金净值增长率44、与银行储蓄存款相比较，基金投资风险_银行储蓄。 A不不大于 B不大于 C基本接近 D等于 45、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。 A到期收益率 B实际收益率 C持有期收益率 D名义利率 46、基金在初创阶段重要投资于海外实业和债券，在类型上重要是_ A：封闭式基金 B：开放式基金 C：偏股基金 D：偏债基金 47、下列关于基金分类原则说法，对的有_。 A60%以上基金资产投资于股票为股票型基金 B90%以上基金资产投资于债券为债券型基金 C仅投资于货币市场工具为货币市场基金 D投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资比例不符合股票型基金、债券型基金规定为混合型基金 48、与债券相比，债券型基金_。 A可以分散单一债券也许面临较