证券交易试题六.docx

1、证券交易试题六2010 年证券交易试题六一、单选题（每题 0.5 分，共30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。） 1. 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式开业。 A1990 年12 月和1991 年7 月 B1990 年11 月和1991 年4 月 C1990 年11 月和1991 年2 月 D1990 年12 月和1990 年11 月 2. 通过沪深证券交易系统进行投票，其操作类似于（ ） A股票买卖 B申购配股权证 C现金红利发放 D新股申购 3. 一般来说，信用等级最高的债券是（ ）。 A金融债券 B公司债券 C可转换债券 D政府债券 4. 上海

2、证券交易所，债券买断式回购交易单笔申报数量最大（ ）。上海证券交易所债券买断式回购交易单笔申报数量最大。 A不超过500 手 B不超过1000 手 C不超过5 万手 D没限制 5. 电话自动委托的身份确认由（ ）控制。 A委托人 B密码 C营业部 D受托人 6. 关于证券经纪商，以下说法错误的是（ ）。 A证券经纪商要充当证券买卖的媒介 B证券经纪商有责任向客户提供咨询服务 C证券经纪商是证券价格的决定者 D证券经纪商不保证投资者申报指令一定能成交 7. 投资者进行证券交易的先决条件是（ ） A开立保证金账户 B银行担保 C开立证券账户 D获得合法证明 8. 集合资产管理计划开始投资运作后，证

3、券公司、托管银行应当至少每（ ）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。 A1 个月 B2 个月 C3 个月 D半年 9. 证券公司监督管理条例规定，证券公司的自营帐户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。 A2 B3 C5 D10 10. 证券经纪商和客户之间的关系是（ ） A从属 B依附 C委托代理 D互相制约 11. 深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券上市首日在连续竞价时间有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。 A10% B30% C5% D20% 12. 某国债面值为 100 元，票面利率为5%，起息日是7 月7 日，交易日是12 月20 日，则已计息天数是（ ）

4、天。 A165 B166 C167 D168 13. 目前，通过证券交易所达成的交易，多采用（ ）方式。 A双边净额清算 B多边净额清算 C多边全额清算 D双边全额清算 14. 根据现行制度规定，上海证券交易所法人结算是指证券公司以法人名义直接在（ ）开立资金结算帐户，专门用于办理其所属机构证券交易的清算和交收。 A中国人民银行 B开户银行 C中国证券登记结算公司上海分公司 D上海证券交易所 15. （ ）是指以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格。 A本方最优价格申报 B对手方最优价格申报 C即时成交剩余撤销申报 D全额成交或撤销申报 16. 全国银行间市场债券回购

5、交易单位为（ ）债券结算单位为（ ），资金清算单位为（ ）。 A万元 元 万元 B万元 元 元 C万元 万元万元 D万元 万元元 17. （ ），中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则经中国证监会批准发布，并自发布之日起实施。 A2006 年1 月 B2006 年7 月 C2007 年1 月 D2007 年6 月 18. 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为（ ）。 AR 日14：00 BR+1 日12：00 CR+1 日14：00 DR+2 日12：00 19. 一笔回购交易涉及（ ）。 A两个交易主体、二次交易契约行为 B三个交易主体，二次交易契约行为 C一个交易主体，二次交易契约行为

6、 D两个交易主体，一次交易契约行为 20. 沪深证券交易所目前在债券回购交易中设置的标准品种，不是基于现券品种，而是基于（ ）。 A回购期限 B到期回购价 C资金年收益率 D债券面额 21. 对于开放式基金来说，在基金单位（ ）的基础上再加减一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A负债净值 B资产净值 C负债总值 D资产总值 22. 下列哪项不属于证券经纪业务中证券经纪商的权利（ ） A按规定收取服务费用 B拒绝接受不符合规定的委托要求 C坚持客户优先、委托优先 D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商可通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿 23. 证券公司用于客户融资融

7、券交易的资金结算账户是（ ） A融券专用证券账户 B客户信用资金台账 C信用交易资金交收账户 D融资专用资金账户 24. 下面的（ ）不属于证券交易所会员的权利。 A优先购买股票 B参加会员大会 C对证券交易所事务的提议和表决权 D参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 25. 证券交易使得证券的（ ）特征显示出来。 A收益性 B风险性 C期限性 D流动性 26. 为了推动我国企业债券市场的发展，完善债券交易机制，活跃上海和深圳债券市场，（ ）和（ ）上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。 A2003 年1 月 2003 年3 月 B2002 年11 月 2

8、003 年3 月 C2002 年12 月 2003 年1 D2003 年1 月 2003 年5 月 27. 证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。 A中国证监会 B证券登记结算公司 C证券承销商 D证券交易所 28. 有关投资者证券账户的说法，正确的是（ ）。 A由证券公司为投资者开立 B记载投资者证券持有及变更的权利凭证 C记载投资者资金持有及变更的权利凭证 D记载投资者资金、证券持有及变更的权利凭证 29. 按照交易对象划分，（ ）交易属于股票交易。 AB 股 B可转换债券 C分离交易的可转换债券 DETF

9、30. 证券交易所会员不能享有的权利是（ ）。 A选举权和被选举权 B对证券交易所事务的提议权和表决权 C参加会员大会 D在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权 31. 上海证券交易所基金交易的佣金标准为（ ） A不高于证券交易金额的0.3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 B不高于证券交易金额的3%，不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费 C不高于证券交易金额的0.3%，无最低限制 D不高于证券交易金额的3%，无最低限制 32. 有关债券买断式回购的结算说法，错误的是（ ）。 A买断式回购采用一次成交，两次结算的方式，两次结算包括初始结算与到期结算 B初始结算由中国

10、结算上海分公司作为共同对手方担保交收 C到期结算由中国结算上海分公司作为共同对手方担保交收 D买断式回购交易按每百元面值债券到期购回价进行申报 33. 经中国证监会批准，证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己的名义开设的证券帐户买卖有价证券，以获取利益的行为被称为（ ） A客户资产管理业务 B自营业务 C委托管理业务 D内幕交易业务 34. 证券公司从事代办股份转让服务业务，应当报经（ ）批准。 A证券交易所 B证券登记结算机构 C中国证监会 D证券业协会 35. 国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（ ）按天计算的。 A票面利率 B市场利率 C银行利率 D同业拆借利率 36. 投资者参

11、与股份转让报价的最小变动单位为（ ） A0.001 元 B0.005 元 C0.01 元 D0.1 元 37. 关于分红派息，以下说法错误的是（ ）。 A上市公司分红派息工作须在年终结算之前进行 B分红派息的形式有现金股利 C分红派息是股东实现自己权益的过程 D分红派息的形式有股票股利 38. 证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将开户资产专项投资于特定目标产品的，依据证券法的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A1 万元以上10 万元以下 B3 万元以上10 万元以下 C10 万元以上30 万元以下 D10

12、 万元以上60 万元以下 39. 从事介绍业务的证券公司，可以从事的业务（ ） A代客户下达交易指令 B利用客户的交易编码进行期货交易 C代客户接保管交易密码 D协助办理开户手续 40. 全国银行间债券市场回购业务是机构投资者之间以（ ）方式进行的债券交易行为. A招标 B询价 C封闭式集合竞价 D开放式集合竞价 41. 投资者办理开放式基金的场外认购、申购、赎回，应使用（ ）。 A开放式基金账户 B上海人民币普通股票账户 C证券投资基金账户 D上海证券账户 42. 在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（ ）。 A按规定只缴纳手续费 B按规定要缴纳印花税和手续费

13、C按规定不必缴纳印花税和手续费 D按规定只缴纳印花税 43. 对于股东大会网络投票，召开股东大会的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。 A15 天 B30 天 C45 天 D60 天 44. 根据我国现行制度规定，结算备付利息（ ）结算一次。 A每月 B每季度 C每半年 D每年 45. 在证券经纪业务的要素中（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A经纪商 B委托人 C托管商 D代理人 46. 下列各项中，不属于证券交易委托指令的基本要素的是（ ）。 A买卖数量 B委托地点 C证券账号 D买卖方向 47. 根据证券交易所管理办法规定，我国证

14、券交易所负责日常事务的是（ ）。 A总经理 B上市总监 C总经理助理 D理事会 48. 法人开立证券账户不需要提交的资料有（ ）。 A法定代表人授权书 B法定代表人工作证 C营业执照复印件 D法定代表人身份证复印件 49. 下列不属于证券经纪业务中客户的义务的有（ ）。 A采用正确的委托手段 B保证交易能够尽可能成交 C接受交易结果 D履行交割清算义务 50. 在认购配股操作中，由于是申报卖出，因此证券交易所，利用电脑交易撮合系统的控制（ ）的功能即可判别客户拥有配股权证的数量，一旦确认即可撮合成交。 A买空 B卖空 C多头 D申报 51. （ ）是明文列示的内幕交易行为。 A证券公司以自营账

15、户为他人或以他人名义为自己买卖证券 B发行人在招股说明书中做出虚假陈述 C发行人向他人透漏内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易 D证券公司将自营业务与代理业务混合操作 52. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。 A300 万元 B200 万元 C100 万元 D50 万元 53. 证券监管部门对证券经营机构的违规行为处罚最轻的措施是（ ）。 A暂停其从事证券业务 B没收非法所得 C警告 D罚款 54. 深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易实行（ ）回转交易 AT+0 BT+1 CT+2 DT+3 55. 在上海证券交易所市场上，既可以用于

16、买卖股票，也可以用于买卖债券和基金的账户是（ ）。 A普通股票账户 B债券账户 C基金账户 D专用账户 56. 从（ ）起，上海证券交易所开始实行指定交易制度。 A1998 年4 月1 日 B1995 年9 月1 日 C2000 年8 月1 日 D1992 年12 月1 日 57. 上海证券交易所 B 股买卖委托，一个交易单位的标准为（ ）。 A100 股 B500 股 C1000 股 D1500 股 58. 证券发行人接到中国结算上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日（ ）个交易日前，向证券交易所申请信息披露。 A1 B2 C3 D4 59. 根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限

17、制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应（ ）。 A不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% B不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% C不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% D不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% 60. 根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（ ）。 AT+1 日成交 B部分成交 C不成交 D全部成交 二、多选题（每题1 分，共40 分，以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。） 61. 股票、封闭式基金竞价交易出现下列情形之一的，属于异常波动（ ）。 A连续3

18、 个交易日内收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负20%的 BST 股票和*ST 股票连续3 个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负15%的 C连续3 个交易日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负30%的 DST 股票和*ST 股票连续3 个交易日内日收盘价涨跌幅偏离值累计达到正负10%的 62. 开立证券帐户的基本原则是（ ） A公开性 B公平性 C真实性 D合法性 63. 以下证券交易活动需要缴纳印花税的有（ ） A债券回购 BA 股股票 CB 股股票 D分派股票股息 64. 关于证券交易过户费，以下说法正确的有（ ）。 A过户费是委托买卖的股票成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用 B上海证券

19、交易所B 股交易的过户费为成交金额的0.5 C深圳证券交易所，免收A 股的过户费 D上海证券交易所，A 股的过户费为成交金额的1，起点为1 元 65. 以下关于集合竞价说法错误的是（ ）。 A集合竞价采用价格优先，时间优先的原则 B高于集合竞价产生的价格的买入申报全部成交 C低于集合竞价产生的价格的卖出申报全部成交 D等于集合竞价产生的价格的买入和卖出申报全部成交 66. 按照我国现行证券交易制度，下列各项中，属于连续竞价确定证券交易成交价格的原则的有（ ）。 A卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 B最低买入申报与最高卖出申报价位相同，以该价格为

20、成交价 C买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价 D卖出申报价格高于即时揭示的最低买入申报价格时，以即时揭示的最低买入申报价格为成交价 67. 关于可转债转股的有关说法，正确的有（ ）。 A转股申报，不得撤单 B可转债买卖申报优先于转股申报 C当日转换的公司股票可在当日卖出 D出现转换不足1 股的可转债余额时，在T+1 日交收时由公司通过登记结算公司以现金兑付 68. 在证券公司代办股份转让业务中，属于主办券商代办业务的有（ ）。 A对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务

21、 B办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜 C开立非上市股份有限公司股份转让账户 D受托办理股份转让公司股权确认事宜 69. 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。 A安全保管集合资产管理计划资产 B出具资产管理报告 C办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来 D监督证券公司集合资产管理计划的经营运作 70. 证券公司从事客户资产管理业务，必须遵守的一般规定包括（ ）。 A投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的20% B投资于一家公司的证券，不得超过一个集合资产管理计划资产净值的10% C证券公司不得通过电视广告推广集合资产管理计划 D集合资产管理计划资产

22、中的证券，不得用于回购 71. 对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的（ ）解冻。 A密码 B账户 C证券 D资金 72. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务的，应当提供下列服务（ ）。 A协助办理开户手续 B提供期货行情信息及交易设施 C代理客户进行期货交易 D代期货公司收付期货保证金 73. 证券交易所的组织形式有（ ）。 A事业法人组织 B公司制 C政府特许组织 D会员制 74. 证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件（ ）。 A具备协会会员资格，按时缴纳会费，履行会员义务 B最近年度净资本不低于人民币8 亿元，经资产不低于人民币5 亿元 C近两年内不存在重大违法违规行为 D

23、具有10 家以上的营业部，且布局合理 75. 上海证券交易所于 1993 年12 月、深圳证券交易所于1994 年10 月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，其目的主要是为了（ ）。 A发挥国债这一金边债券信用功能 B活跃国债交易 C为社会提供一种新的融资方式 D发展我国的国债市场 76. 客户资产管理业务的风险主要有（ ）。 A合规风险 B管理风险 C市场风险 D经营风险 77. 证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于（ ）。 A计划说明书 B集合资产管理合同文本 C推广方案及推广代理协议 D盈利预测报告 78. 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（

24、 ）两种。 A柜台代理买卖 B证券登记结算公司代理买卖 C证券交易所代理买卖 D证券承销代理买卖 79. 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（ ）。 A委托有效期满，委托指令失效 B委托有效期可以分为当日有效与约定日有效 C委托指令部分成交后，委托指令失效 D我国现行的委托期限为当日有效 80. 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括（ ）。 A书面警示 B口头警示 C约见谈话 D限制相关证券账户交易 81. 作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（ ）。 A在交易所上市交易满6 个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于1 亿股 C股东人数不少于4000

25、人 D近3 个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25% 82. 在自然人证券账户注册申请表中，应该准确填写的内容包括（ ）等。 A身份证号码 B联系人地址 C个人姓名 D职业 83. 上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有（ ）。 A3 天 B7 天 C28 天 D91 天 84. 由于（ ），决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易。 A证券交易方式的特殊性 B交易规则的严密性 C操作程序的复杂性 D证券交易的风险性 85. 指令驱动系统和报价驱动系统两种交易机制有着不同的特点，报价驱动系统的特点包括（ ）。 A证券

26、交易价格由买卖双方的力量直接决定 B证券成交价格的形成由做市商决定 C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商 D投资者买卖证券都以做市商为对手 86. 证券公司要成为会员应具备一定的条件，下列说法中正确有（ ）。 A具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金 B组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件 C承认证券交易所章程和业务规则 D按规定缴纳各项会员经费 87. 上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报应当符合（ ）。 A融资方申报卖出 B最小报价变动为：0.005 元 C交易单位为手，一手=1000 元面值 D申报单位为1000 手或其整数倍

27、 88. 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所即时行情内容包括（ ）。 A证券代码 B前收盘价格 C当日累计成交金额 D当日累计成交数量 89. 在证券经纪业务中，证券买卖代理协议内容有（ ）。 A指定交易或转托管有关事项 B投资者交易结算资金及证券管理的有关事项 C争议的解决办法 D交易费用及其他收费说明 90. 上海证券交易所普通会员享有的权利有（ ）。 A派遣合格代表入场从事证券交易活动 B对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C选举权和被选举权 D按规定转让交易席位 91. 有关上海交易所连续竞价阶段证券买卖申报数量的规定，说法正确的是（ ）。 AA 股交易单笔最大申报不超

28、过100 万股 BB 股最小申报数量为500 股 C基金交易单笔最大申报数量不超过100 万份 D债券交易以人民币1000 元面值为1 手，最大不超过1000 手 92. 证券交易的特征,主要表现为证券的（ ）。 A风险性 B收益性 C流动性 D安全性 93. 以下对深圳证券交易所新股网上申购说法证券的是（ ）。 A每一申购单位为1000 股 B每一证券账户申购委托不少于500 股 C超过1000 股的必须是1000 股的整数倍 D最高不得超过本次网上定价发行数量，且不超过999999500 股 94. 上市首日，深圳证券交易所无涨跌幅限制股票的交易按照（ ）确定有效竞价范围。 A连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下10% B收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C连续竞价有效竞价范围为最近成交价的上下20% D开盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% 95. 根据我国现行的交易规则，下列关于开盘价的说法，正确的是（ ） A如果连续竞价没有产生开盘价，则以集合竞价方式产生 B如果集合竞价没有产生开盘价，则以连续竞价方式产生 C一般通过连续竞价方式产生 D一般通过集合竞价方式产生 96. 证券公司从事客户资产管理业务，不得有（ ）行为。 A将客户资产投资