碳排放权交易市场Word文档格式.docx

1、 文献标识码 ： ： 背 景的最高价 出售 ，而免费发放 （ 或称为 继承 的排放 权 ）的排放权通常根据企业 的情况 ，按照事先定好工业部 门是最 主要 的能耗 部 门之一 。工业 占中国总能耗 的约 。美 国的工业部 门占全美 总能耗 的 的份额大批量 的分给工业企业 。 三分之一 。温室气体碳排放权交易 市场的有序运作离不开对 工业部 门的管理 。如何在遏 制国内工业部门温从经济理论上来说 ，如果满足所有 的前提假设 （ 如 ，完全竞争 的市场 ，没有交易成本 ，完全的信息 等 ），这两种途径都能获得排放权市场的经济均衡效率 （ ， ）。但在项 目的实 际操作 中 ， 经济学 家更支持通

2、过拍卖对企业进行排放权 的分配 ，如果拍室气体排放和保护 国内工业部 门的竞争力 之间取得一个 平衡 点是各 国政策制定者努力解决 的重要问题。 在碳 排放权交易市场 中，工业部 门通 常通过两种途 径 获得 排放权 ，即通过拍卖竞标购买排放 权 ，或者通 过获得 免费发放 的排放权 。拍卖 的排放权 会以竞 标卖获得 的收入可 以用于抵消其他税收或其他非市场 因 素而带来的损失 。但是 ，政策制定者往往偏 向对工业作者简介 ：鲁虹佑 ：美国劳伦斯伯克利 国家实验室中国能源研 究室高级研 究员。主要从事工业能效、低碳城市和 国际 最佳 政 策 实践方 面 的研 究工作 。周 勇 ：美国劳伦斯伯

3、克利国家实验室访 问学者，山东省科技发展战略研究所研究员 副所长；山东师范大学、山东财经大学研究生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。主要从事低碳发展 、应对气候变化、科技发展 战略 和创 新 领域 的研 究 工作 。科 学 与 鳃 。 低 碳 发 展 企业发放排放权 。这 主要是为 了在建立碳 排放权 交易项 目时获得工业企业 的支持 。加 州的 全球变暖解决方案法 （ ）要求 到 年 月 日，所有的重点温室气体排放单位必须强 制上报 ，从而建立排放的基准线 。按照法律要求 ，这些单位包括工业企业 ，交通燃料 、天然气 、液化天然当碳 排放权交 易项 目的规模较大 ，涉及范 围较广时 ，对工业

4、企业大批量发放排放权 的方式会对企业 给予过度 的补偿 （ ， ）。考虑 到工业行业 的政治经济利益 ，只有拍卖方式的排 放权 配额分 配方式 的实 际操作性也很有 限。 美国加州经历 了六年 的规划和筹备 ，已于 年正式启 动加州 的碳排放权交易市场 。加州吸取了欧洲气 、液化石油气和二氧化碳供应商 ，石油和天然气系 统运行商 ，及 电力生产和零售商 。数据上报必须按照 法规规定 ，通过加州的电子上报 系统递交 。加州空气 资源委员会编制 了用于数据上报 的培训资料 ，并开展 在线培训 ，帮助企业能够合规的进行数据上报 。 所有上报 的排放量必须通过公认 的独立第 三方验 证 ，并得到加州

5、的认证。没有完 整或及 时上报将面临 经济处罚 ，上报 的节能量将被公示 。加州碳排放权交 易项 目启动后 ，受到总量管制的行业必须仍然每年上报排放量 。碳排放权交易市场 的经验 ，总结 了美 国区域性的排放 权项 目经验 （ 如西部气候项 目），并实施 了创新 性的 措施 。加州排放权项 目包括约 家工业企业 ，涉及到的工业领域有石油天然气开采 、炼油 、水泥 、工业 气体生产 、采矿和石灰生产 、水果蔬菜包装 、玻 璃 、 造纸 、乳业 、其他食 品加工 、钢铁 、炼铝 、化工和制 药 、酿酒 和果 汁生产等 。在对工业各行业 进行排 放权 分 配方 面 ，加州采取 了拍卖和发放排放权相结

6、合 的方 式 。到 目前为止 ，每年制定工业企业的排放权份 额 ， 并且 已经开展 了三次排放权 的拍卖 。总排放配额 的设定排放 限额 的总量设定是碳排放权交易市场得以正常运转 的关键要素 。加州为排放权 的总量设定 了硬性限额 。 年 的限额 目 标 比预计 年排放量低百分 之二 ， 年继续下降两个百分 点 ， 年 年实现行 业分配 的先决条件 法律支持排放权总量逐渐缩小 ，每年下降三个百 分点 。目前 ， 加州 的排放权总量管制涵盖着加 州温室气体排放 的加州 的 全球变 暖解决方案法 （ ） 于 年成为法律 ，正式生效 。它为加州 年的温室 气体排放制定 了总量 限制 ，要求加州 年

7、，将 温 室气体排放下 降到 年 的水平 。加州政府的 目标 是 ，在实现减排 目标 的基础上 ，仍然要保 持其经济增 长 ，并 同时改善公共健康 。按照法律要求 ，加州空气 资源委员会负责制定并监督实现） ， 法律要求的减排 目标 。温室气体排放权总量管制和交易项 目 （ ，包括 家商业企业 （ 每年排放超过 ， 吨二氧化碳 的企业 ），于 年开始 包括发 电企业 和大型 工业企业 ，并计划于 年纳入 天然气 、交通燃料 和 其他燃料 的供应商 。总 结 欧洲 经 验加 州的碳排放权交易市场吸取 了欧洲碳排放权交 易市场 （ ）的经验教训 ，包括需要严格执行 ）是加州应对气候 变化方案 的关

8、键部分 。通 强制 的排放数据上报和验证 ，制定碳排放权交 易的最过进行温室气体排放 的总量管制和排放权 的交易 ，为 温室气体排放制定每年逐步下降 的总量 目标 。通过为温室气体定价 ，鼓励减排并促进创新 ，最小化实现降 低温室气体排放 的成本 。低价格 ，在分配排放权份额时优待能效最高的企业 ， 并建立有效 的市场实施和监管手段 。防止 排放 泄漏和保护竞争力加州碳排放权交 易对工业企业进行配额分配主要 严格 的数据上报基 于两个 因素 ：一是帮助企业逐渐实现减排 目标 ；二 年 第 期 如何在碳交易市场下对工业部 门进行碳 放权分配 始初期对这些企业免 费给予较多 的排放权份额 。这样是

9、 防止出现排放的 泄漏 。在项 目启动之初对工业 企业 提供免 费的排放权份额 ，能够帮助企业转型 ，避 免短期 的负面经济影响 ，逐步实现低碳经济 。如 图 所示 ，项 目对 工业企 业所提供 的帮助其实现转型 的免费做 的原 因主要是为 了维持加州企业 的经济竞争力 。 在 确定每个工业行业能够分配 到多少免 费份额来避免排放权 泄漏 时 ， ） 建立 了基于排放效率对排放权份额将逐 年降低 。标 的方法 。也就是说 ，能效高 的企业能够获得更多 的 排放份额 。加州为每个工业行业都制定 了排放效率标杆 ，并会定期更新 。同时 ，加州也考虑 了工业生产会随着经济形势 的好坏而波动 。因此

10、，当经济 出现下行时 ，工业企业则获得较少 的排放权份额 。面 乏 置 羔 乏 一 根据行业排放 泄漏 的风 险 ，加州制定 了分产 品的政府支持系数 ，最高为 。政府支持系数也分为三个 阶段 ， ， ， 。如平板玻璃制造和 日用品玻璃制造的政府支持 系数在三个 阶段 内均为 。钢厂和二级铝制 品和金 属制 品的加工冶炼在这三个 阶段 内的政府支持系数分 别是 ： 、 和 。制药业 的政府支持系数分 加 州碳排 放权交易项 目决策者也认识 到 ，如果其 他州 和地 区没有排 放权 的限制和要求 ， 内的工 业企业 的生产成本 可能会 在短期 内上升 ，即可能会降 低加州州 内企业 的经济竞 争

11、力。如果工业企业为 了摆 脱加州 的限制 而将 生产移 到没有对温室气体排放进行 限制 和要求 的州或地 区 ，总体排 放不仅不会降低反而 可能会上升 。这就会产生 排放的 泄漏 。加州法律 （ ）要求加州空气资源委员会制定政策 措施将 温 室气体排放 的 泄漏 降到最低 。在电力部 门，购买的外州 电力也要受 到加州碳排放 权交易项 目的管理 。 排放权 的分配和计算 加州碳排放权交易项 目对所涵盖 的工业行业每年 进行排放权分配 。大型工业企业在项 目开始之初可获 得免费 的排放权配额 ，但是在项 目后期必须购买拍卖 别是 ： 、 和 。的配额 。份额如何分配和每个耗能企业 具体分配多少的

12、问题会影响到碳排放权交易市场的效率 （ 即实现总 体 目标 的成本 ）以及公平 （ 即如何对项 目成本 进行分配 ）。在工业部 门 ，加州制定特别 的方 法来降低工业部 门的排放 泄漏 。基 于 产 量 的 排 放 权 份 额 ） ， ， 碳排 放权交 易项 目通过 以下两方面来分析各工业部 门的 泄漏 潜力 ：排放 强度 （ 在加州 的碳排放权交易市场 中，排放权 的分配不 是基于企业 的排放量而制定的 ，而是基 于企业 的产量 ）和贸易强度（ ） 。排放强度 即工业企业 以及每个行业的先进值 ，从而对高能效 的企业 给予奖每单位产 品的温室气体排放 。贸易强度则用来衡量工业企业转嫁减排成本

13、 的能力 。加 州认 为 ，如果没有项励 。这避免 了欧洲碳排放权交易市场出现的问题。欧 洲碳 排放权交易市场在项 目初期 ，根据企业 过去的温目的支持 ，与没有温室气体排放 限制的地方相 比，加 州 的高排放强度和 高贸易 强度 的企业 的竞争力会受到 更大 的负面影 响 ，他们则有较 高的可能转移他们 的生 产 ，带来排放 的 泄漏 。因此 ，加州采取在项 目开室气体排放制定排放权份额 ，这样的结 果就是 奖励 了排放量最高的企业 。具体 的排放权份额 的数量根据 以下方式计算 ： 排放权份额 科 学 与 管 理。 低 碳 发 展 其 中： 其 中： ： 企业 产品的产量 ： 企业年平均蒸

14、 汽消耗量 （ 不包括用于发 电的蒸 ： 根据企业产品的排放 泄漏 风 险而定 的政府 汽用量 ） 支持系数 ： 单位蒸汽用量的排放权标杆 ： 企业年平均燃料消耗量 （ 不包括用于生产蒸 汽 且 已经包含在蒸 汽用量 中的燃料消耗量 ） ： 排放权标杆 （ 类似单位产品标杆性排放 因子 ， 下同 ） ： 随排放权总 限额 的降低而逐渐下降的系数加州采用 了 一个产 品，一个标杆的原则建立 ： 单位燃料消耗 的排放权标杆 ： 企业年平均 出售的电量 （ 上 网的电量 ） 排放权标杆 ，也就是在尽可能的情况 下 ，尽量避免排 放权标杆 因为技术 、燃料种类 和使用情况 、企业规模 和年份 、当地气

15、候和原料质量而不同。 工业部 门的配额量按照该行业平均排放水平 的百 分之九十进行分配 ，并逐步下降。这个排放平均水平 是基于企业 的能效水平对标而计算得 出 ，从 而奖励高 能效 的企业 。按照企业 的产量和效率水平 ，每年对企业 的配额数量进行调整和更新 。 ： 单位电量用能 的排放权标杆 ： 根据企业产 品的排放 泄漏风险而定的政府支持系数 ： 随排放权总限额的降低 而逐渐下 降的系数 由于加州实施 了严格的强制数 据上报 系统并针对该方法制定了数据收集表 ，因此可 以获得企业的能耗 数据进行排放权份额 的计算 。由于该方法基于企业详细 的能耗量 ，加州排放权交 易项 目也保证对需要保密

16、 的数据进行保 密处理 。例如 ，对于氮肥生产行业 ， 采用的排放权标 杆是 个排放权份额 吨硝酸 ， 个排放权份额 吨硝酸铵钙溶液。对于平板玻璃行业 ，加州采用 的排 放权标杆是 个排放权份额 吨平板玻璃 。加州 对水总结 ） 碳排放权交易项 目在建立了一系列先决条件泥和钢铁行业采用的排放权标 杆分别 是 个排放权 后 （ 包括法律保障 、强制数据上报 和排放权 总限额 的份额 吨水泥和 个排放权份额 吨电炉钢 。 制定 ），主要采取了拍卖 和免 费分 配两种方式对排放 权份额进行分配 。这里主要介绍 了加州如何对工业行 基于能耗 的排放权份额 加州排放权交易项 目对主要 的工业产品建立了排

17、 业进行免费的排放权 份额 的分 配。在制定分配方法 的过程 中，加州主要考虑了如何尽可 能减少温室气体排放 的泄漏 ，维持加州工业企业 的竞争力 。但也 同时对放权标杆 。但是 ，如果工业企业的生产活动 没有排放权标杆 ，他们 的排放权份额则采用基 于能耗 的排放权 份额计算方法 。基于能耗的排放权份 额的计算方法 主 要需要 以下三方面的企业数据 ：包括企业年平均蒸 汽 消耗量 （ 不包括用于发 电的蒸 汽用量 ），企业年平均 燃料消耗量 （ 不包括用于生产蒸汽且 已经包含在蒸 汽 用量 中的燃料消耗量 ），以及 企业 年平均 出售 的电量（ 即上 网的电量 ）。企业进行激励 ，鼓励 能效

18、最 高的企业 ，分 配排放权份 额逐年下降 ，促使工业企业更 多的在拍卖市场上购买排放权份额 。加州对工业企业的排放权分配的方式 吸取了欧洲 碳排放权交易市场的经验教训 。制定排放权份额 时 ， 不是基于企业过去的温室气体排放量 ，而是基于企业 的产量 ，并将企业和行业 内最好 的企业进行对 比 ，建立排放权标杆 。加州碳排放权交易项 目虽然涵盖 的工具体 的排放权份额 的数量根据 以下方式计算 ： 排放权份额 业企业仅百家 ，但是加州制 定分配排放权 的方法值得 个排放权份额 吨当量的二 氧化碳排放量 （ ）。 年 第 期中国碳排放权交易市场学 习和借鉴 。 如 在碳交易市场下对工业部 门进行碳排放权分配 （ ） 参 考文献 ： （ ） ： ： ： ， （ ） ： ： ： ： （ ） ： ： 。 ， ， ， ： ，