上半年天津基金从业资格投资交易管理考试试题Word文档下载推荐.docx

1、股票基金 C：债券基金 D：认股权证基金5、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度 6、我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括_。 A外国证券机构可以直接从事B股交易 B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C允许外国证券公司设立合营公司，外资拥有不超过1/2的股权 D外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员 7、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有资本定价功能 B证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资

2、C证券市场可以使生产者实现套期保值的目的 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能 8、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 9、_是基金信息披露最根本、最重要的原则。 A：真实性原则 B：准确性原则 C：完整性原则 D：及时性原则 10、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，其应具备的条件不正确的有_。 A注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本 B持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的

3、1/2 D最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为11、证券交易所规定上市交易的基金，基金份额持有人不少于_ A：500 B：1000 C：1500 D：2000 12、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为1.2亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于（）万股。 A1800 B2000 C3000 D400013、考虑到我国资本市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着_的使命。保护投资者利益 B：保证市场的公平、效率和透明 C：降低系统风险 D：推动基金业发展14、根据企业会计准则第22号金融工具确认和计量，

4、金融资产在初始确认时划分为_。 A以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B持有至到期投资 C贷款和应收款项 D可供出售的金融资产 15、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了_。 A抵御通货膨胀风险 B规避系统性风险 C分散非系统性风险 D降低基金管理运作风险 16、下列不属于基金投资收益的是_。 A基金投资收益 B衍生工具收益 C买入返售金融资产收入 D股利收益 17、金融衍生工具的特征有_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D高风险性 18、关于ETF份额申购、赎回，下列说法不正确的是_。 A采用金额申购、份额赎回的方式 B采用份额申购、份额赎回的方式 C申购对价、

5、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D申请提交后不得撤销 19、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A15 B30 C60 D90 20、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的_判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。 A投资目的 B投资期限 C投资经验 D资产状况 21、证券投资基金评价业务管理暂行办法发布的意义包括_。 A使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循 B让基金评级业务的开展更加合规有序 C使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高 D有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基

6、金评级机构的健康发展 22、目前，国内基金公司在投资管理上基本采用_领导下的基金经理负责制。 A公司交易部 B公司投资部 C公司董事会 D公司投资决策委员会 23、关于可转换债券，下列叙述错误的是_。 A可转换债券具有双重选择权的特征 B可转换债券是一种附有转股权的特殊债券 C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权 D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制24、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 25、在投资组合报告中，货币市场基金应

7、披露的报告期内偏离度信息有_。 A偏离度绝对值在0.25%0.5%间的次数 B偏离度的最高值 C偏离度的最低值 D偏离度绝对值的简单平均值 26、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是_ A：投资标的不同 B：投资目标不同 C：组织形式不同 D：交易方式不同 27、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。 A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D目前个人投资者投资基金暂

8、免征收印花税 28、根据证券投资基金运作管理办法的规定，下列说法不正确的是_。 A60%以上的基金资产投资于股票的基金为股票基金 B80%以上的基金资产投资于债券的基金为债券基金 C70%以上的基金资产投资于货币市场工具的基金为货币市场基金 D70%的基金资产投资于债券、20%的基金资产投资于股票、10%的基金资产投资于货币市场工具的基金为混合基金 29、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 30、以下选项中，属于风险提示函必

9、备内容的有_。 A基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险 B基金在投资运作过程中可能面临各种风险 C投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险 D基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。） 31、在二级市场的净值报价上，ETF每_秒提供一个基金净值报价。 A10 B15 C30 D45 32

10、、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为_等不同层次。 A开放国内资本市场 B在国际资本市场募集资金 C有条件地开放境内企业投资境外资本市场 D在国际资本市场借贷33、封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。 A50% B60% C80% D90% 34、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。 A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B基金的份额净值的估值结果不必都是公允的 C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格35、以下不是按照债券发行者分类

11、的基金是_。 A政府债券基金 B金融债券基金 C公司债券基金 D垃圾债券基金 36、基金募集前_，基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。一天 B：三天 C：七天 D：十天 37、下列关于期权交易的表述，正确的有_。 A期权的买方必须承担买进或卖出的义务 B期权的买方可以选择行使所拥有的权利 C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务 D期权的卖方可以有无期限、无条件地履行合约规定的义务 38、基金会计核算中，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。39、证券经营机构是证券市场上的金融机构投资者之一，以其_进行证券投资。 A银行贷款 B自有资本 C营运资金 D受托投

12、资资金 40、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型41、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_ A：收入型基金 B：平衡型基金 C：开放式基金 D：成长型基金 42、证券市场是_。 A股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所 B市场经济发展到一定阶段的产物 C为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场 D以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接 43、用于货币市场基金收益分析的指标主要包括_。 A日每万份基金净收益 B最近7日年化收益率 C周每万份基金净收益 D最近10日年化收益率

13、44、以下有关增发、配股与转增股本的表述正确的有_。 A增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股 B转增股本使得股东权益总量发生变化 C配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权 D转增股本是将原本属于股东权益的资本公积转为实收资本 45、优先股票和普通股票是按_所进行的分类。 A股票的价值 B股票的格式 C股东享有的权利 D股东的风险和收益 46、某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于_型证券投资基金。 A货币市场 B债券 C期货 D股票 47、_指明了该债券的债务主体。 A债券票面 B

14、债券持有人名称 C债券发行者名称 D债券承销机构名称 48、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后_退还基金投资人。 A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内 49、我国基金信息披露制度中，基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。 A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则 C证券投资基金上市规则 D交易型开放式指数基金业务实施细则 50、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为_元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 51、_主要是指对基金销售机构及高级管理

15、人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制基金销售运作风险，提高基金销售服务水平。 A市场准入监管 B日常持续监管 C现场检查 D非现场检查 52、可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成发行人一定数量的_。 A担保债券 B抵押债券 C优先股票 D普通股票 53、货币市场基金最适于_的投资者。 A追求稳定收入，寻找收益、风险适中投资组合 B有较高风险承受能力，关注资本增值 C偏好风险，追求短期投资获得最高收益 D厌恶风险，对资产流动性和安全性要求较高 54、根据基金投资理念的不同，可以将基金分为_。 A封闭式基金和开放式基金 B契约型基金和公司型基金 C离岸

16、基金和在岸基金 D主动型基金和被动型基金 55、根据_的规定，基金托管人为履行职责，要设有专门的基金托管部门，并要求有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算.交割系统，有符合要求的营业场所.安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施，有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度等条件。证券投资基金法 B：证券投资基金托管资格管理办法 C：中华人民共和国证券法 D：中华人民共和国刑法 56、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 57、以下关于债券与股票的比较正确的是_。 A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定 B债券是一种有期投资，股票是一种无期

17、投资 C股票风险较小，债券风险相对较大 D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司 58、试点发展阶段，具有代表性的基金创新品种有_。 A南方宝元债券基金 B招商安泰系列基金 C南方避险增值基金 D华安现金富利基金 59、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 A100；10 B100；20 C200；10 D200；20 60、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于